员工650万内幕交易祥源文化获利69万 董事长孔德永发短信:买点吧

2022-12-04 22:37:07

  员工650万内幕生意营业祥源文化赚钱69万 董事长孔德永发短信:买点吧

  克日,证监会宣布的行政处罚决议书显示,在内幕信息敏感期内,苏立华与内幕信息知情人孔德永存在联络,苏立华内幕生意营业浙江万好万家(600576)文化股份有限公司(现已更名为浙江祥源文化股份有限公司,以下简称万家文化)股票,2015年10月9日至12月29日,在内幕信息敏感期内,“苏立华”账户买入“万家文化”29.03万股,成交金额647.56万元;之后卖出“万家文化”29.03万股,成交金额717.70万元,赚钱68.78万元。证监会决议没收苏立华违法所得68.78万元,并处以137.57万元罚款,罚没款共计206.35万元;对孔德永处以60万元罚款。

  这并非孔德永首次遭到证监会处罚。此前,孔德永因与演员赵薇发生违规生意营业被榨取5年内进入证券市场。2018年8月24日,孔德永又因2015年万家文化收购上海快屏网络科技有限公司100%股权事务中泛起未实时披露相关信息等违规行为,被终身禁入证券市场。

  15倍市盈率并购上海快屏100%股权

  孔德永曾任万家文化及其控股股东万家整体的董事长、总司理、现实控制人,近年来,万家文化多次实验在资源市场并购重组。

  2015年9月25日,经海通创业资源治理有限公司投资司理周某先容,上海快屏网络科技有限公司(以下简称上海快屏)首席执行官陆某、上海圆点资产治理有限公司研究员易某与孔德永、原上海哥伦比亚大学研究员陈某在杭州市晤面,洽谈双方相助事宜。

  2015年9月28日,易某与孔德永相同情形,孔德永提出先签保密协议,估值等相识后再谈。9月29日,孔德永与上海快屏陆某等人及周某商谈收购事宜,并于当日与北京市中伦状师事务所彭某就保密协媾和收购框架协议的细节作了讨论。

  2015年9月30日,孔德永向易某、周某发送了万家文化与上海快屏相助的《保密协议》与《相助框架协议20150929》。周某将上述协议转发给了陆某。凭证该协议,万家文化拟通过支付现金并刊行股份的方式购置生意营业对手方乙、丙、丁及戊四方持有的标的公司的100%股权,收购凭证“目的公司2015年度现实净利润(需由甲方约请的具有证券营业资格的审计机构举行审计)以不低于15倍市盈率的价钱举行收购……”。

  2015年9月30日至10月21日,双目的对保密协议与相助框架协议举行讨论,并就上海快屏治理工商挂号变换希望情形举行了相同。时代双方商定保密协议及收购框架协议改以万家整体的名义签署。

  2015年10月28日,万家整体(甲方)与上海快屏(乙方)签署了《万好万家整体有限公司与上海快屏网络科技有限公司之保密协议》,协议第2页纪录“甲方或其指定第三方拟收购乙方100%股权”。

  2015年12月15日,孔德永、陈某到上海快屏就尽职视察准备事宜与陆某、周某等人举行商谈。

  2015年12月23日左右,华信证券冯某团队,中伦状师事务所刘某,立信会计师事务所浙江分所朱某团队等进入上海快屏最先尽职视察。

  2015年12月31日,万家整体与上海快屏及其股东上海智碧投资治理中央(有限合资)、上海尚陌投资治理中央(有限合资)、上海哆快投资治理中央(有限合资)签署《股权收购战略相助备忘录》,约定万家整体拟提议万家文化以不低于上海快屏2016年度允许净利润(7,000万元)15倍市盈率的价钱购置上海快屏100%股权,即成交金额将不低于10.5亿元,占万家文化2015年12月31日经审计资产总额(19.22亿元)的比重凌驾50%。协议焦点条款收购标的(上海快屏100%股权)、生意营业价钱(15倍市盈率)等,与2015年9月30日孔德永发送的版本没有重大转变。

  经由尽职视察,2016年4月11日,“万家文化”紧迫停牌。

  2016年4月12日,万家文化宣布重大事项停牌通告。

  2016年4月23日,万家文化宣布重大资产重组停牌通告。凭证通告,公司正在妄想的重大事项组成重大资产重组。

  2016年6月18日,万家文化披露《浙江万好万家文化股份有限公司关于审议重大资产重组继续停牌的董事会决议通告》(临2016-040),通告中披露了重组框架方案,涉及收购上海快屏100%股权信息。

  2016年7月23日,万家文化通告了《浙江万好万家文化股份有限公司刊行股份及支付现金购置资产并召募配套资金暨关联生意营业预案》(以下简称《收购预案》),调整标的公司商业模式为经纪营业,估值从预估的10亿调整成3.7亿。

  凭证万家整体与上海快屏于2015年12月31日签署的《股权收购战略相助备忘录》,万家整体拟提议万家文化购置上海快屏100%股权的成交金额将不低于10.5亿,占万家文化2015年12月31日经审计资产总额(19.22亿元)的比重凌驾50%。凭证《上市公司重大资产重组治理措施》第十二条第一款第一项划定,上述生意营业组成重大资产重组。

  凭证万家文化于2016年7月23日披露的《收购预案》,上海快屏100%股权预估值为3.7亿元,占万家文化2015年12月31日经审计资产总额(19.22亿元)的比重为19.25%,占净资产(17.18亿元)的比重为21.54%。参照《上海证券生意营业所股票上市规则》第9.2条第二项划定,“生意营业的成交金额(包罗肩负的债务和用度)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上的,且绝对金额凌驾1,000万元”的,属于“应当披露的生意营业”。

  因此,无论按《股权收购战略相助备忘录》照旧《收购预案》,万家文化购置上海快屏100%股权均属于“应当披露的生意营业”,具有重大性,属于《证券法》第六十七条第二款第二项划定的重大事务。

  2016年6月18日万家文化披露《浙江万好万家文化股份有限公司关于审议重大资产重组继续停牌的董事会决议通告》(临2016-040)之前,万家文化和万家整体从未披露过上述收购信息,上述信息具有未果真性。

  综上,本案所涉万家文化拟收购上海快屏100%股权在果真披露前属于《证券法》第七十五条第二款第一项所划定的内幕信息。2015年9月30日至2016年6月18日为内幕信息的敏感期。孔德永作为万家文化及万家整体的董事长、现实控制人,为万家文化收购上海快屏事项的主导职员,为内幕信息知情人。

  互发手机微信联系 回应:“买点吧”

  苏立华在万家整体事情十多年,2002年至2014年4月系万家整体下属浙江万家房地产开发有限公司员工,后脱离万家整体一段时间,于2015年10月重返万家整体下属公司事情。苏立华在内幕信息敏感期内,多次与孔德永联络,并生意营业“万家文化”。

  2015年10月8日下战书16点08分,苏立华与孔德永举行了通话联系。2015年10月11日15点52分,苏立华向孔德永发送微信征求买入建议(内容为:“孔总,咱家股票,现在价位可以买点吗?”)。2015年12月14日13点31分08秒,孔德永给苏立华发送短信:“买点吧”。

  2015年10月9日至12月29日,“苏立华”账户买入“万家文化”290,280股,成交金额6,475,605.2元;卖出“万家文化”290,280股,成交金额7,177,037.2元,赚钱687,838.22元。

  2015年9月30日,“苏立华”证券账户资金余额为11.28万元。10月8日上午9点56分,该账户转出资金10.8万元,转出后账户余额仅为0.48万元,当天下战书16点08分苏立华与孔德永通话联系。10月9日,苏立华向其证券账户转入1,000元,当天即买入“万家文化”400股,成交金额5,700元。10月9日至10日,苏立华父亲“苏某丰”银行账户分两次向苏立华三方存管账户转入548万元。10月11日15点52分,苏立华向孔德永发送微信征求买入建议,10月12日、15日和21日,苏立华分三次向证券账户转入190万元,且于10月12日后,频仍大量买入“万家文化”。12月14日13点31分08秒,孔德永给苏立华发送短信:“买点吧”,吸收短信后,苏立华继续生意营业“万家文化”。

  “苏立华”账户2015年1月至2016年3月共买入64支股票,总买入金额36,814,090.71元,平均每支股票买入金额575,220.17元。“苏立华”账户2015年10月9日至12月29日买入“万家文化”的金额是其买入单支股票平均金额的10倍以上,是排第二的“海大整体(002311)”买入金额的1倍以上。虽然其在生意营业历程中经常有卖出“万家文化”的情形,但逐日持仓量都很是高。在其于内幕信息形成之前的三次生意“万家文化”的周期内,其日持有“万家文化”股数最高为6,000股,但在2015年10月9日至12月29日,除了买入的第一天(即10月9日)和卖出的最后一天(即12月29日)外,其余生意营业日逐日持仓股数均凌驾6,000股。

  证监会:没收违法所得69万,并处以双倍罚款

  在听证历程中,苏立华及其署理人提出申辩称,第一,苏立华不是“万家文化拟收购上海快屏”内幕信息的知情人;第二,电话联系不能作为认定是否购置“万家文化”内幕生意营业的证据;第三,苏立华在2015年10月大额转入资金系其怙恃卖房款到账日期的巧合,不能作为内幕生意营业的证据;第四,苏立华生意“万家文化”情形并没有“显着异常”,与孔德永的联络对其生意营业也没有影响;第五,苏立华不是万家整体的监事,并非法定内幕信息知情人。

  证监会以为,第一,内幕信息敏感期内,苏立华与内幕信息知情人孔德永存在联络,且其生意营业“万家文化”存在突击乞贷转入大额资金、生意营业量显着放大、保持高持仓量等显着异常情形,我会团结其与内幕信息知情人的联络、生意营业异常性、与内幕信息吻合度等综合认定苏立华组成内幕生意营业,对其不知情、资金转入为“巧合”、电话联络不能作为认定内幕生意营业证据等申辩意见,我会依法不予接纳;第二,苏立华提交的证据可以证实在内幕信息敏感期着实际上不是万家整体的监事,对其不是法定内幕信息知情人的申辩,我会依法予以接纳。

  最终,证监会决议,没收苏立华违法所得687,838.22元,并处以1,375,676.44元罚款,罚没款共计2,063,514.66元;对孔德永处以60万元罚款。

  (责任编辑:王刚 HF004)

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