中国证监会行政处罚决定书(冀晓斌)

2022-12-04 17:52:34

  〔2018〕103号

  当事人:冀晓斌,男,1979年5月出生,住址:陕西省汉中市汉台区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我会对冀晓斌内幕生意营业行为举行了立案视察、审理,并依法向当事人见告了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈述申辩意见,也未要求听证。本案现已视察、审理终结。

  经查明,当事人存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成和果真历程

  陕西延伸石油化建股份有限公司(以下简称延伸化建,股票代码600248)重组北京石油化工工程有限公司(以下简称北京工程公司)事项在2015年曾被提及,但由于公司大股东陕西延伸石油(整体)有限责任公司(以下简称延伸石油)高层对此不看好而被否决。

  2017年5月17日,陕西省国资委下发通知,要求企业上报所属上市公司融资妄想及做优做强方案,并制订5月22日召开专题聚会会议。延伸石油副总司理张某顒指示,陕西延伸石油财政公司赵某宏、张某起草《陕西省延伸石油整体做优做强上市公司的陈诉》,赵某宏同时为延伸化建董事会秘书。该陈诉提出了延伸化建做优做强详细妄想,并叙述了延伸石油整体下属北京工程公司单独上市存在一定难题,未来可以充实使用延伸石油整体上市公司平台、工业基金和融资租赁公司的综合优势,通过重组、收购等方式,把科研、设计单元和延伸化建整合在一起。延伸化建可以作为延伸石油其他无法单独上市的资产注入平台,提高资产证券化率。

  5月22日,延伸石油前董事长贺某长、副总司理张某顒、赵某宏加入了省国资委的专题聚会会议,并向省国资委汇报了有关延伸石油做优做强的妄想。

  6月14日,陕西省政府调整延伸石油党委书记及董事长人选,杨某被任命为党委书记、董事长人选。

  6月19日,北京工程公司小股东兼总司理刘某权赴西安向杨某汇报北京工程公司与延伸化建重组的详细想法。

  6月26日,延伸石油内手下发了《陕西延伸石油整体有限责任公司所属企业股份制刷新推进国有资产证券化实验意见》,该意见提出整体内部企业资产证券化的详细妄想方案,支持企业通过并购重组、再融资,实现国有资产证券化。

  7月17日,刘某权提交给杨某一份重组建议。同日上午,杨某要求张某顒组织召开聚会会议研究论证。延伸化建董事长高某成及赵某宏加入了聚会会议。在论证会后,延伸石油党委作出决议,赞成两家公司重组。

  7月18日,延伸化建通告称接延伸石油通知,延伸石油拟妄想对公司有重大影响的事项,该事项可能涉及重大资产重组,申请公司股票自当日起停牌。

  2018年1月5日,“延伸化建”复牌。

  延伸化建重组北京工程公司属于《证券法》第六十七条第二款第二项划定的重大事务,在信息果真前,属于《证券法》第七十五条第二款第一项所述的内幕信息。本案内幕信息形成不晚于2017年5月22日,果真于2017年7月18日。

  二、冀晓斌内幕生意营业“延伸化建”的情形

  冀晓斌在内幕信息果真前,与内幕信息知情人的联络接触及控制使用本人证券账户生意营业“延伸化建”详细情形如下:

  (一)冀晓斌与内幕信息知情人的联络接触

  延伸化建董事会秘书赵某宏是《陕西省延伸石油整体做优做强上市公司的陈诉》的起草人之一,加入公司资产证券化以及延伸石油整体内部并购重组事宜,是本案的内幕信息知情人。田某为延伸化建自力董事,属于法定内幕信息知情人。冀晓斌与田某系大学同砚,两人为多年挚友,关系亲近。田某与赵某宏关系亲近,且在赵某宏的推荐下2015年最先担任延伸化建自力董事。

  在内幕信息果真前,冀晓斌与田某,田某与赵某宏有多次电话联络。在冀晓斌生意营业“延伸化建”的前一天即2017年6月26日,17时56分54秒至18时09分52秒,赵某宏三次主叫田某;18时05分27秒至18时19分35秒,田某两次主叫、一次被叫冀晓斌。三人当天电话联系时点紧凑、相互交织、前后连贯,且当晚冀晓斌与田某一起用饭聚餐。

  (二)冀晓斌使用其本人账户生意营业“延伸化建”

  “冀晓斌”账户于2008年1月23日在西部证券西安长安中路证券营业部开立,账户资金为冀晓斌本人所有。该账户生意营业自2014年以来一直为移下手机委托,委托手机号码为139XXXX515,该号码为冀晓斌恒久使用手机号码。

  经查,2017年6月27日“冀晓斌”账户累计买入“延伸化建”511,110股,成交金额3,070,267.6元;6月28日,该账户累计买入38,900股,成交金额233,011元。2018年1月5日,“延伸化建”复牌,“冀晓斌”账户同日卖出其所有持股,现实赚钱32,820.42元。

  (三)冀晓斌生意营业“延伸化建”的行为显着异常

  冀晓斌自2017年6月27日上午9时35分起,亏损13.2万元卖出其持有的“*ST大控”、亏损5.8万元卖出其持有的“陕鼓舞力”,尔后大笔集中买入“延伸化建”,且此前“冀晓斌”账户从未生意营业过“延伸化建”。当天,在第一笔买入“延伸化建”仅部门成交时(成交价为5.990元),该账户又部门撤单以更高的价钱6.020元再次买入。冀晓斌对自己在与内幕信息知情人联络接触越日异常生意营业“延伸化建”的行为无合明确释。

  以上违法事实,有延伸化建相关通告、文件和情形说明、相关证券和银行账户资料、生意营业纪录、电话通讯纪录、生意营业所盘算数据以及相关职员询问笔录等证据证实,足以认定。

  我会以为,2017年6月19日,北京工程公司与延伸化建重组进入实质性阶段,6月26日,延伸石油在内部部门规模内下发提高证券化率的实验方案,当日黄昏冀晓斌即与内幕信息知情人有过联络接触,在联络接触越日即6月27日,“冀晓斌”账户便亏损卖出其他股票,同时大笔、集中买入“延伸化建”,冀晓斌证券生意营业行为显着异常,与内幕信息高度吻合,冀晓斌对该生意营业行为无合明确释。冀晓斌的行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成《证券法》第二百零二条所述的内幕生意营业行为。

  凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条的划定,我会决议:没收冀晓斌违法所得32,820.42元,并处以98,461.26元罚款。

  当事人应自收到本处罚决议书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监视治理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视治理委员会稽察局存案。当事人若是对本处罚决议不平,可在收到本处罚决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决议书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时代,上述决议不阻止执行。

  中国证监会

  2018年10月22日

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