天弘弘利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
主要提醒
天弘弘利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2013年7月31日经中国证监会证监允许[2013]1029号文批准召募。中国证监会对本基金召募的批准，并不批注其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不批注投资于本基金没有风险。本基金的基金条约于2013年9月11日正式生效。
本基金治理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
风险提醒：
证券投资基金是一种恒久投资工具，其主要功效是疏散投资，降低投资单一证券所带来的个体风险。基金投资差异于银行储蓄和债券等能够提供牢靠收益预期的金融工具，投资者购置基金，既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益，也可能肩负基金投资所带来的损失。
本基金通过债券等牢靠收益类资产的投资获取平稳收益，并适度加入股票等权益类资产的投资增强回报。本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包罗结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金对股票等权益类资产的投资比例不凌驾基金资产的20%，其中，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于钱币市场基金，低于混淆型基金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金条约》、《招募说明书》等基金执法文件，相识基金的风险收益特征，凭证自身的投资目的、投资限期、投资履历、资产状态等判断基金是否和自身的风险遭受能力相顺应，并通过基金治理人或基金治理人委托的具有基金代销营业资格的其他机构购置基金。
基金的过往业绩并不预示其未来体现。
基金治理人允许以忠实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理人治理的其他基金的业绩并不组成对本基金业绩体现的保证。基金治理人提醒投资者注重基金投资的“买者自尊”原则，在做出投资决议后，基金运营状态与基金净值转变、基金份额上市生意营业价钱颠簸引致的投资风险，由投资者自行肩负。
本摘要凭证基金条约和基金招募说明书编写，并按羁系要求推行相关法式。基金条约是约定基金当事人之间权力、义务的执法文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金条约的当事人，其持有基金份额的行为自己即批注其对基金条约的认可和接受，并凭证《基金法》、《运作措施》、基金条约及其他有关划定享有权力、肩负义务。基金投资人欲相识基金份额持有人的权力和义务，应详细查阅基金条约。
本次更新招募说明书主要对本基金基金司理相关信息举行更新，上述内容更新阻止日为2019年12月18日。除非尚有说明，招募说明书其他所载内容阻止日为2019年03月11日，有关财政数据和净值体现阻止日为2018年12月31日（财政数据未经审计）。
一、基金治理人
（一）基金治理人概况
名称：天弘基金治理有限公司
住所：天津自贸区（中央商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济商业中央A座16层
建设日期：2004年11月8日
法定代表人：井贤栋
客服电话：95046
联系人：司媛
组织形式：有限责任公司
注册资源及股权结构：
天弘基金治理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监视治理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日建设。公司注册资源为人民币5.143亿元，股权结构为：
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（二）主要职员情形
1、董事会成员基本情形
井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任远古饮料有限公司财政总监、广州百事可乐有限公司首席财政官、阿里巴巴（中国）信息手艺有限公司财政副总裁、支付宝（中国）网络手艺有限公司首席财政官，浙江蚂蚁小微金融服务整体股份有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务整体股份有限公司董事长兼总司理。
卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工整体股份有限公司董事、副总司理、财政总监、董事会秘书，北京博晖创新(300318,股吧)光电手艺股份有限公司监事。现任北京博晖创新生物手艺股份有限公司董事长、总司理，北京博昂尼克微流体手艺有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，河北大安制药有限公司董事，广东卫伦生物制药有限公司董事。
屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行(601398,股吧)浙江省分行营业部执法事务处案件治理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行执法合规监察部司理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司执法合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务整体股份有限公司法务及合规部高级研究员。
祖国明先生，董事，大学本科。历任中国证券市场研究设计中央工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝（中国）网络手艺有限公司北京分公司资深总监。
付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产整体有限公司期货部生意营业员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产治理部高级司理、天津信托有限责任公司投资银行部项目司理。现任天津信托有限责任公司总司理助理、自营营业部总司理、投资生长部总司理。
郭树强先生，董事，总司理，硕士研究生。历任中原基金治理有限公司生意营业主管、基金司理、研究总监、机构投资总监、投资决议委员会委员、机构投资决议委员会主任、公司管委会委员、公司总司理助理。现任本公司总司理。
魏新顺先生，自力董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监视处副处长，天津市政府法制办经济规则随处长，天津达天状师事务所状师。现任天津英联状师事务所主任状师。
张军先生，自力董事，博士。现任复旦大学经济学院教授。
贺强先生，自力董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情形
李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法随处长、总司理助理兼条法随处长、副总司理，本公司董事长。
张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工整体股份有限公司董事、董事会秘书、副总司理，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总司理，内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多斯(600295,股吧)市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事，内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。
李渊女士，监事，硕士研究生。历任北京朗山状师事务所状师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。
韩浪潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息手艺部司理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息手艺总监。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部营业拓展主管、总司理助理，现任本公司互联网金融营业部总司理。
付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规司理、部门主管。现任本公司内控合规部总司理。
3、高级治理职员基本情形
郭树强先生，董事，总司理，简历参见董事会成员基本情形。
陈钢先生，副总司理，硕士研究生。历任华龙证券公司牢靠收益部高级司理，北京宸星投资治理公司投资司理，兴业证券(601377,股吧)公司债券总部研究部司理，银华基金(博客,微博)治理有限公司机构理财部高级司理，中国人寿(601628,股吧)资产治理有限公司牢靠收益部高级投资司理。2011年7月份加盟本公司，现任公司副总司理、牢靠收益总监、资深基金司理，分管公司牢靠收益投资营业。
周晓明先生，副总司理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中央及其下属北京尺度股份(600302,股吧)制咨询公司司理，万通企业整体总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券(002736,股吧)北京投资银行一部司理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金(博客,微博)市场部副总监、渠道部总监，香港汇富整体高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产物和营销总监，盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总司理，分管公司电子商务及产物营业。
熊军先生，副总司理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员，国家国有资产治理局主任科员、副处长，财政部干部教育中央副处长，天下社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司，任命为公司首席经济学家，现任公司副总司理，分管智能投资研究部及养老金营业。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券生意营业中央财政部司理、副总司理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财政主管、宜昌营业部财政部司理、公司财政会计总部财政主管，华泰证券(601688,股吧)有限责任公司上海总部财政项目主管。2006年8月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副总司理、内控合规部总司理。现任本公司督察长。
4、本基金基金司理
赵鼎龙先生，电子学硕士学位，4年证券从业履历。历任泰康资产治理有限责任公司固收生意营业员。2017年8月加盟本公司，历任牢靠收益机构投资部研究员、投资司理助理、基金司理助理。现任天弘安益债券型证券投资基金基金司理、天弘弘利债券型证券投资基金基金司理、天弘华享三个月定期开放债券型提倡式证券投资基金基金司理、天弘价值精选无邪设置混淆型提倡式证券投资基金基金司理、天弘精选(420001)混淆型证券投资基金基金司理、天弘裕利无邪设置混淆型证券投资基金基金司理。
历任基金司理：
陈钢，任职时间：2013年9月至2017年4月。
凌超, 任职时间：2016年5月至2017年7月。
王林，任职时间：2017年4月至2019年12月。
姜晓丽，任职时间：2017年4月至2019年12月。
5、基金治理人投资决议委员会成员的姓名和职务
陈钢先生：本公司副总司理，投资决议委员会联席主席、牢靠收益总监。
熊军先生：本公司副总司理，投资决议委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生：首席风控官。
姜晓丽女士：牢靠收益机构投资部总司理，基金司理。
于洋先生：股票投资研究部总司理助理，基金司理。
上述职员之间不存在近支属关系。
二、基金托管人
1、基本情形
名称：北京银行(601169,股吧)股份有限公司(简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
建设时间：1996 年1月29日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资源：人民币 1,520,667.5685 万元
存续时代：一连谋划
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监允许[2008]776号
联系人：刘晔
联系电话：(010) 6622 3586
谋划规模：吸收民众存款；发放短期、中期和恒久贷款；治理海内结算；治理票据贴现；刊行金融债券；署理刊行、署理兑付、承销政府债券；生意政府债券；从事同业拆借；提供担保；署理收付款子及署理保险营业；提供保管箱营业；治理地方财政信用周转使用资金的委托贷款营业；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信视察、咨询、见证营业；生意和署理生意股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇生意；证券结算营业；开放式证券投资基金代销营业；债券结算署理营业；短期融资券主承销营业；经中国银行(601988,股吧)业监视治理委员会批准的其它营业。
生长概况：北京银行建设于1996年，是一家中外资源融合的新型股份制银行。建设18年来，北京银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。现在，已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南及南昌等10大中央都市设立300多家分支机构，提倡设立北京延庆、浙江文成及吉林农安北银村镇银行，建设香港和荷兰阿姆斯特丹代表处，提倡设立海内首家消耗金融公司逐一北银消耗金融公司，首批试点合资设立中荷人寿保险公司，先后设立中加基金治理公司、北银金融租赁公司，开发和探索了中小银行创新生长的经典模式。
阻止2017年尾，北京银行表内外总资产突破3万亿元，其中表内资产2.33万亿元，较年头增添10.09%。整年实现净利润189亿元，同比增添5.35%；加权平均净资产收益率13.77%；营业收入504亿元，增添6.1%，其中手续费及佣金净收入106亿元，同比增添10.21%。成本收入比26.85%，人均创利近130万元，各项谋划指标继续保持同业优异水平，中小银行“领头羊”职位进一步凸显。2017年，北京银行按一级资源在全球千家大银行中排名从2004年第515位提升至现在第73位，13年上升了近500位，一连四年跻身全球百强银行之列。在天下品牌实验室品牌价值排行榜中，北京银行品牌价值从2007年39亿元增添到现在的365亿元，10年增添近10倍，排名中国银行业第7位。特殊是，作为唯一金融企业，从北京市近400家企事业单元中脱颖而出，荣获第二届市人民政府质量治理奖，这一北京市最高质量奖项，进一步提升了品牌影响力和社会美誉度。
20年来，北京银行起劲推行社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助凌驾1亿元，充实彰显了企业社会责任。依附优异的谋划业绩和优质的金融服务，北京银行赢得了社会各界的高度赞誉，先后荣获“天下文明单元”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳都市商业零售银行”、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业孝顺奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司百强企业”、“中国社会责任优异企业”、“最具一连投资价值上市公司”、“最受尊重银行”、“最值得黎民信托的银行机构”及“中国优异企业公民”等称谓。
2、资产托管部主要职员情形
刘晔女士，北京银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。1994年结业于中国人民大学财政金融系，1997年结业于中国人民银行总行研究生部，具有十多年银行和证券行业从业履历。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究事情。在北京银行事情时代，先后从事贷款审查、短期融资券承销、基金销售、资产托管等事情。2008年7月至2012年9月任北京银行资产托管部总司理助理，2012年9月至2014年12月任北京银行资产托管部副总司理。2014年12月起至今任北京银行资产托管部总司理。
北京银行总行资产托管部充实验展作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质人才组成的专业团队，内设核算估值岗、资金整理岗、投资运作监视岗、系统运行保障岗及风险内控岗，各岗位职员均划分具有响应的会计核算、资产估值、资金整理、投资监视、风险控制等方面的专业知识和富厚的营业履历，70%的员工拥有研究生及以上学历。
3、基金托管营业谋划情形
北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的谋划理念，严酷推行托管人的各项职责，切实维护基金持有人的正当权益，为基金提供高质量的托管服务。经由多年稳步生长，北京银行托管资产规模一直扩大，托管营业品种一直增添，已形成包罗证券投资基金、基金专户理财、证券公司资产治理妄想、信托妄想、银行理财、保险资金、股权投资基金等产物在内的托管产物系统，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的普遍高度认同。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
（1）天弘基金治理有限公司直销中央
住所：天津自贸区（中央商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济商业中央A座16层
法定代表人：井贤栋
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：司媛
客服电话：95046
（2）天弘基金治理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话：（010）83571739
传真：（010）83571840
联系人：许丛立
网址：www.thfund.com.cn
（3）天弘基金治理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层
电话：（010）83571789
联系人：申向阳
（4）天弘基金治理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴(600663,股吧)环路166号30层E-F单元
电话：（021）50128808
联系人：张欣露
（5）天弘基金治理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中央16层05室
电话：（020）38927920
联系人：周波
（6）天弘基金治理有限公司深圳分公司
办公地址：深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中央4号楼3401
电话：0755-32980136
联系人：胡珊珊
（7）天弘基金治理有限公司四川分公司
办公地址：四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中央F座705-707号
电话：028-65159777
联系人：谭博
2、其他销售机构：
（1）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：田芳芳
客户服务热线：95399
网址：www.xsdzq.cn
（3）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市向阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人：刘芸
客户服务热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（4）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：郑向溢
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（5）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38032284
联系人：钟伟镇
客户服务热线：95521
网址：www.gtja.com
（6）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：王一彦
客户服务热线：400-888-8588、95531
网址：www.longone.com.cn
（7）中信证券(600030,股吧)股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行(600036,股吧)大厦第A层
办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：杜杰
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（8）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中央A座
办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中央A座 16-20层
法定代表人：余政
电话：010-85127609
传真：010-85127917
联系人：韩秀萍
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（9）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛(600336,股吧)大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务热线：95548
网址：sd.citics.com
（10）大同证券(博客,微博)经纪有限责任公司
住所：山西省太原市长治路111号山西世贸中央A 座12层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中央A 座12层
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
联系人：薛津
客户服务热线：4007121212
网站：www.dtsbc.com.cn
（11）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中央三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中央三路8号中信证券大厦14层
法定代表人：张皓
电话：0755-82570586
联系人：刘宏莹
客服电话：400-9908-826
网站：www.citicsf.com
（12）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一起西华强高新生长(000628,股吧)大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一起西华强高新生长大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com.cn
（13）中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市清静区庆幸街23甲
办公地址：沈阳市清静区南五马路121号万丽城晶座4楼
法人代表；马功勋
电话：024-2328 0842
联系人：孙丹华
客服电话：024-95346
网站：www.iztzq.com
（14）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地秋广场E栋12楼
法人代表；张建军
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
网站：www.wlzq.cn
（15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法人代表；陈柏青
电话：0571-26888888
联系人：韩爱彬
客服电话：400-0766-123
网站：www.fund123.cn
（16）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富(300059,股吧)大厦2楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人： 着实
电话：186-1170-5311
联系人： 丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（17）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市向阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
联系人：刘静
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（18）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济手艺开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市向阳区亮马桥路39号第一上海中央C座6层
法人代表：梁越
电话：18641514414
联系人：张鼎
客服电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
（19）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表：张跃伟
电话：021-20691832
联系人：詹慧萌
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（20）嘉实财富治理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中央办公楼二期46层4609-10单元
办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中央A座6层
法人代表：赵学军
电话：010-60842306
联系人：李雯
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
（21）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中央文体创业园
法人代表：袁顾明
电话：021-22267994
联系人：赵明
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（22）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市向阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市向阳区望京浦项中央A座9层04-08
法定代表人：李招弟
电话：13611256407
联系人：李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
（23）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村(000931,股吧)大街11号11层1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人：王伟刚
电话：18001102931
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（24）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济生长区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室
法定代表人：王翔
电话：17721005485
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（25）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1
办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：13522300698
客服：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（26）江西正融资产治理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都市38栋2107室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道3333号绿地新都市38栋2108室
法定代表人：陆雯
联系人：傅翌乔
电话：13879129841
客服：0791-86692560
网址：www.jxzrzg.com.cn
（27）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司
注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼2503室
法定代表人：孙伟
电话：15510846151
联系人：孙颖
客服：400-883-2993
网址：www.jsrxfund.com
（28）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
电话：18521506916
联系人：黄鹏
客服：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（29）上海中原财富投资治理有限公司
注册地址：上海市虹口区东台甫路687号1栋2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（30）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号楼国际电子城(600658,股吧)b座
法定代表人：李淑慧
电话：13810222517
联系人：董亚芳
客服电话：400-360-000
网址：www.hgccpb.com
（31）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人：马刚
电话： 021-60810586
联系人：杨涛
客服电话： 95156
网址：www.tonghuafund.com
（32）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027808
联系人：贾伟刚
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（33）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九州大道中1346号珠海华润银行大厦
办公地址：广东省珠海市吉大九州大道中1346号珠海华润银行大厦
法定代表人：刘晓勇
电话：0756-8121844
传真：0756-8121987
联系人: 陈天翔
客户电话：0756-96588
网站：www.crbank.com.cn
3、基金治理人可凭证有关执律例则的要求，选择其他切合要求的机构调整为本基金的销售机构，并实时通告。
（二）挂号机构
名称：天弘基金治理有限公司
住所：天津自贸区（中央商务区）响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济商业中央A座16层
法定代表人：井贤栋
电话：（022）83865560
传真：（022）83865563
联系人：薄贺龙
（三）状师事务所和经办状师
名称：天津嘉德恒时状师事务所
住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济商业中央A座1009-1010
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济商业中央A座1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话：（022）83865255
传真：（022）83865266
经办状师：续宏帆、徐岩
联系人：续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊通俗合资）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中央11楼
执行事务合资人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
本基金名称：天弘弘利债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：债券型
六、基金的投资目的
本基金在追求本金清静的基础上，力争获得较高的当期收益。
七、基金的投资偏向
本基金的投资工具是具有优异流动性的金融工具，包罗海内依法刊行上市的股票（包罗中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票）、权证、债券等牢靠收益类金融工具（包罗国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债券、可转换债券（含疏散生意营业可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及执律例则或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须切合中国证监会的相关划定）。
如执律例则或羁系机构以后允许基金投资其他品种，基金治理人在推行适当法式后，可以将其纳入投资规模。
八、基金的投资战略
（一）投资战略
本基金接纳稳健的投资战略，通过债券等牢靠收益类资产的投资获取平稳收益，并适度加入股票等权益类资产的投资增强回报，在无邪设置种种资产以及严酷的风险治理基础上，力争实现基金资产的一连稳固增值。
1、资产设置战略
本基金通过自上而下的宏观剖析与自下而上的市场研判举行前瞻性的资产设置决议。在大类资产设置上，本基金凭证宏观经济运行状态、政策形势、利率走势、信用状态等的综合判断，并团结各大类资产的估值水平和风险收益特征，在基金条约划定的规模内决议种种资产的设置比例，并随着种种资产风险收益特征的相对转变，适时举行动态调整。
2、债券类属设置战略
在债券等牢靠收益资产投资方面，本基金接纳起劲的自动投资治理战略，自上而下确定大类资产设置和信用债券类金融工具的类属设置比例，动态调整牢靠收益类证券组合久期和信用债券的结构。
3、信用债券投资战略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的条件下，凭证生意营业所市场和银行间市场等差异市场上信用债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情形，并团结各信用债券品种之间的信用利差水平转变特征、宏观经济转变以及税收因素等的展望剖析，接纳定量剖析和定性剖析团结的要领，对种种信用债券金融工具举行优化设置。
（1）久期选择
本基金凭证中恒久的宏观经济走势和经济周期颠簸趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变换偏向的预期，动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规躲债券市场下跌的风险。
（2）收益率曲线剖析
本基金除思量系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将思量债券市场微观因素对收益率曲线的影响，如历史限期结构、新债刊行、回购及市场拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变换趋势的预期，并适时调整基金的债券投资组合。
本基金还将通过对影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性转变等因素的研判，确定信用债券的行业设置和各信用级别信用债券所占的投资比例。
（3）信用风险剖析
本基金通过对信用债券刊行人基本面的深入调研剖析，团结流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估效果，选取具有价钱优势和套利时机的优质信用债券产物举行投资。
（4）信用债券品种选择
本基金凭证信用债券市场收益率数据，运用利率模子对单个债券举行估值剖析，并团结债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，选择具有优异投资价值的信用债券品种举行投资。
本基金在综合剖析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上，接纳Black-Scholes期权订价模子和二叉树期权订价模子等数目化估值工具评定其投资价值，选择其中清静边际较高、刊行条款相对优惠、流动性优异，而且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、生长远景好、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价钱买入并持有，凭证内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资回报。此外，本基金将通太过析差异市场情形下可转换公司债券股性和债性的相对价值，通过对标的转债股性与债性的合理订价，力争选择被市场低估的品种，进而构建本基金可转换公司债券的投资组合。
本基金在周全剖析可转换公司债券基本面的基础上，综合运用衍生工具订价模子，通过对差异市场情形下可转换公司债券的股性与债性的合理订价，选择基础股票基本面优良，具有较强赚钱能力和生长远景的优质可转换债券构建组合，获取稳健的投资回报。
本基金将深入剖析资产支持证券的市场利率、刊行条款、支持资产的组成及质量、提前送还率、风险赔偿收益和市场流动性等基本面因素，预计资产违约风险和提前偿付风险，并凭证资产证券化的收益结构部署，模拟资产支持证券的本金送还和利息收益的现金流历程，综合运用衍生工具订价模子剖析评估其内在价值。
4、国债及央行票据投资战略
国债及央行票据受钱币政策、利率周期、通货膨胀等宏观因素影响较大，在综合剖析以上因素的基础上，本基金主要接纳久期治理、跨市场套利、回购套利、收益率曲线战略等构建投资组合，力争在控制利率风险的基础上，获得较好的投资收益。
5、中小企业私募债券投资战略
在严酷控制风险的条件下，通过严谨的研究，综合思量中小企业私募债券的清静性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种举行对比后，选择具有相对优势的类属和个券举行投资。同时，通逾限期和品种的疏散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
6、股票投资战略
本基金通过自下而上的公司基本面周全剖析，并以前瞻性的投资视角，精选优质价值型股票举行重点投资。
（1）价值型股票初选
本基金基于宏观经济、行业趋势、公司谋划以及证券市场运行的深入研究，选取市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市价现金流比（P/CF）、市价股息比（P/D）等指标，通过对上市公司各定量指标的纵向剖析与横向较量，选择具有综合较量优势、价值被相对低估的上市公司股票组成价值型股票投资初选工具。
（2）公司价值动态增添剖析
公司谋划受到内部、外部多重因素的影响，任何因素的转变都市引起公司价值的变换，因此，科学、客观地掌握公司价值的动态增添是剖析并判断股票投资价值的焦点。
公司价值增添以建设在焦点营业基础之上的企业增添为基础，背后的驱动因素则包罗商业模式、品牌和营销、市场规模与手艺创新、工业政策、谋划团队和公司治理水一律，并最终体现为销售收入、利润和投资资源酬金率等种种绩效指标的增添。具备焦点营业基础的公司需要具有四个方面的特征，即市场份额领先、盈利能力较强、具有较强的抗竞争能力和稳固的财政基础。
本基金将从运用定性与定量相团结的剖析要领，考察上市公司焦点营业的增添及其谋划绩效，并通过对驱动公司价值增添各因素的剖析与评判，考察公司价值增添的一连性。详细来说，具有以下综合优势的优质上市公司将组成本基金的重点投资工具：
1）主营营业突出，公司的营业与谋划切合国家工业政策或工业升级偏向；
2）产物或服务具有足够的市场容量与规模，优异的市场品牌形象，市场份额领先；
3）优异的治理团队，清晰的公司生长战略，勇于举行治理创新，具有优异的资源获取和资源整合能力；
4）建设在焦点营业基础上的手艺创新、产物或服务创新、市场创新；
5）优异的盈利增添能力，财政稳健。
（3）公司基本面剖析
在对上市公司举行相对价值较量和公司价值增添趋势剖析的历程中，周全的公司基本面剖析将贯串其中。
公司基本面剖析的主要内容包罗价值评估、生长性评估、现金流展望和行业情形评估等。基本面剖析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和恒久内公司现金流增添的主要驱动因素，营业生长的要害点等，进而做出明确的公司评价和投资建议。
7、权证投资战略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，接纳市场公认的权证订价模子追求其合理的价钱水平，作为基金投资权证的主要依据。
（二）投资决议流程
1、决议依据
（1）国家有关执法、规则和《基金条约》的划定；
（2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决议的准则；
（3）海内宏观经济生长态势、微观经济运行情形、证券市场走势、政策指向及全球经济因素剖析。
2、投资治理法式
（1）备选库的形成与维护
对于债券投资，剖析师通过宏观经济、钱币政策和债券市场的剖析判断，接纳利率模子、信用风险模子及期权调整利差（OAS）对通俗债券和含权债券举行剖析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
对于股票投资，剖析师凭证各个行业及个股的投资评级，确定股票初选库，在此基础上，通过对上市公司基本面的周全考察，筛选出优质上市公司股票，并经投研聚会会议审议批准后，进入股票投资备选库，剖析师将对备选库的股票举行跟踪剖析，并实时提出调整建议。
（2）资产设置聚会会议
本基金治理人定期召开资产设置聚会会议，讨论基金的资产组合以及个股设置，形成资产设置建议。
（3）构建投资组合
投资决议委员会在基金条约划定的投资框架下，审议并确定基金资产设置方案，并审批重大单项投资决议。
基金司理在投资决议委员会的授权下，凭证本基金的资产设置要求，参考资产设置聚会会议、投研聚会会议讨论效果，制订基金的投资战略，在其权限规模举行基金的一样平常投资组合治理事情。
（4）生意营业执行
基金司理制订详细的操作妄想并通过生意营业系统或书面指令形式向中央生意营业室发出生意营业指令。中央生意营业室依据投资指令详细执行生意操作，并将指令的执行情形反馈给基金司理。
（5）投资组合监控与调整
基金司理认真向投资决议委员会汇报基金投资执行情形，风险治理部与监察审核部对基金投资举行一样平常监视，风险治理剖析师认真完成内部的基金业绩和风险评估。基金司理定期对质券市场转变和基金投资阶段效果和履历举行总结评估，对基金投资组合一直举行调整和优化。
九、业绩较量基准
本基金的业绩较量基准为：三年期银行定期存款利率（税后）+1.5%
三年期银行定期存款利率指同期中国人民银行网站上宣布的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。以上业绩基准切合本基金的产物定位，且易于投资者明确和接受，适相助为本基金的业绩较量基准。
若是以后执律例则发生转变，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩较量基准推出，或者是市场上泛起越发适适用于本基金的业绩较量基准时，基金治理人和基金托管人协商一致并报中国证监会存案后，可以变换本基金业绩较量基准并实时通告。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于钱币市场基金，低于混淆型基金和股票型基金。
十一、基金投资组合陈诉
基金治理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚伪纪录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性肩负个体及连带责任。
基金托管人北京银行股份有限公司凭证本基金条约划定，于2019年04月5日复核了本陈诉中的财政指标、净值体现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合陈诉所载数据阻止2018年12月31日，本陈诉中所列财政数据未经审计。
以下内容摘自本基金2018年度第4季度陈诉：
1、陈诉期末基金资产组合情形
■
2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合
本基金本陈诉期末未持有股票。
3、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细
本基金本陈诉期末未持有股票。
4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细
■
6、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。
7、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名贵金属投资明细
本基金本陈诉期末未持有贵金属。
8、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细
本基金本陈诉期末未持有权证。
9、陈诉期末本基金投资的股指期货生意营业情形说明
本基金本陈诉期末未持有股指期货。
10、陈诉期末本基金投资的国债期货生意营业情形说明
本基金本陈诉期末未持有国债期货。
11、投资组合陈诉附注
11.1 本陈诉期内未发现基金投资的前十名证券的刊行主体被羁系部门立案视察，未发现在陈诉体例日前一年内受到果真训斥、处罚。
11.2 本基金本陈诉期末未持有股票，故不存在所投资的前十名股票中超出基金条约划定之备选股票库的情形。
11.3 其他资产组成
■
11.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 陈诉期末前十名股票中存在流通受限情形的说明
本基金本陈诉期末未持有股票。
11.6 投资组合陈诉附注的其他文字形貌部门
由于四舍五入的缘故原由，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金治理人遵照恪尽职守、忠实信用、审慎勤勉的原则治理和运用基金工业，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表期未来体现。投资有风险，投资者在做出投资决议前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金条约生效日2013年9月11日，基金业绩数据阻止至2018年12月31日。
基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量
■
十三、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
1、基金治理人的治理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金条约》生效后与基金相关的信息披露用度；
4、《基金条约》生效后与基金相关的会计师费、状师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会用度；
6、基金的证券生意营业用度；
7、基金的银行汇划用度；
8、证券账户开户用度、银行账户维护费；
9、中债曲线与估值服务费；
10、凭证国家有关划定和《基金条约》约定，可以在基金工业中列支的其他用度。
（二）基金用度计提要领、计提尺度和支付方式
1、基金治理人的治理费
本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。治理费的盘算要领如下：
H＝E×0.4%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金治理费
E为前一日的基金资产净值
基金治理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理人向基金托管人发送基金治理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个事情日内从基金工业中一次性支付给基金治理人。若遇法定节沐日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的盘算要领如下：
H＝E×0.1%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个事情日内从基金工业中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类中第3－9项用度”，凭证有关规则及响应协议划定，按用度现实支出金额列入当期用度，由基金托管人从基金工业中支付。
（三）不列入基金用度的项目
下列用度不列入基金用度：
1、基金治理人和基金托管人因未推行或未完全推行义务导致的用度支出或基金工业的损失；
2、基金治理人和基金托管人处置赏罚与基金运作无关的事项发生的用度；
3、《基金条约》生效前的相关用度；
4、其他凭证相关执律例则及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。
（四）基金税收
本基金运作历程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收执法、规则执行。基金工业投资的相关税收，由基金份额持有人肩负，基金治理人或者其他扣缴义务人凭证国家有关税收征收的划定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部门的说明
本基金治理人依据《基金法》、《运作措施》、《销售措施》、《信息披露措施》、《流动性治理划定》”及其它有关执律例则的要求, 团结本基金治理人对本基金实验的投资治理运动，对本基金治理人于2019年12月6日通告的《天弘弘利债券型证券投资基金招募说明书》举行了更新,主要更新的内容如下：
1、更新了“主要提醒”中相关内容；
2、更新了“三、基金治理人”中相关内容；
天弘基金治理有限公司
二〇一九年十二月二十日
（责任编辑：李显杰 ）
