李秀光内幕交易中粮生化被罚15万 董事长疑泄密

2022-10-01 05:45:12

  中国网财经12月31日讯 据证监会网站新闻,内蒙古证监局宣布关于李秀光的行政处罚决议书。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,内蒙古证监局对李秀光内幕生意营业中粮生物化学(安徽)股份有限公司(以下简称中粮生化)股票行为举行了立案视察、审理,并依法向当事人见告了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权力。

  经查,2016年,中粮整体有限公司(以下简称中粮整体)决议以焦点产物为主线加速整合,设立18家专业公司作为资产谋划实体焦点,因中粮整体玉米深加工营业分置于香港上市公司中国粮油控股有限公司(以下简称中国粮油)和中粮生化,为解决统一营业恒久存在的同业竞争问题,打造一体化的生化专业公司,2017年头,由中粮整体战略投资部牵头,最先研究推进玉米深加工营业重组整合的潜在方案。中粮整体作为中国粮油、中粮生化和中粮香港的现实控制人,在此次重大资产重组的整个历程均起主导作用。2017年5月17日整体总裁办公会原则赞成战略投资部提交的“百合”项目相关事宜议题,基本确定了玉米深加工营业的整合方案,中粮生化重大资产重组进入实质妄想阶段,即该次重大资产重组事宜形成时间不晚于2017年5月17日。中粮生化重大资产重组事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)划定的公司重大投资行为和重大购置工业的决议,在信息果真前属于《证券法》第七十五条第二款第(一)项所述的内幕信息。

  中粮生化董事长佟某因听取事情汇报和加入重大资产重组相关聚会会议知悉内幕信息,凭证《证券法》第七十四条的划定,系该次重组的内幕信息知情人,知悉时间不晚于2017年5月22日。

  1.李秀光与佟某在内幕信息果真前存在接触联络

  佟某与李秀光系前同事和朋侪关系,两人在内幕信息敏感期内联络接触较为频仍。2017年7月20日至27日和2017年8月12日至20日时代,两人多次晤面。2017年8月22日两人曾经通过电话。

  2.李秀光控制使用其本人账户在内幕信息果真宿世意营业“中粮生化”

  李秀光账户于2014年11月21日开立于中信证券长春人民大街营业部, 2017年8月2日至8月22日,李秀光使用其账户合计买入“中粮生化”52.78万股,成交金额合计645.57万元。李秀光划分于2019年4月8日和4月10日将其持有的52.78万股所有卖出,生意营业亏损159.78万元。

  3.李秀光生意营业行为显着异常

  李秀光账户开立以来从未生意营业过“中粮生化”股票,其于2017年8月2日至24日在与佟某联络接触后陆续买入“中粮生化”股票,买入该股所用资金量较其他大部门股票显着放大,并存在亏损卖出“江淮汽车”买入“中粮生化”的情形,停牌前持有该股市值占较量大,生意营业行为显着异常。李秀光也未能提供合理说明和证据扫除其使用内幕信息从事相关证券生意营业运动。

  李秀光的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成了《证券法》第二百零二条所述的内幕生意营业行为。

  凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条的划定,内蒙古证监局决议:对李秀光处以15万元罚款。

  《证券法》第六十七条:发生可能对上市公司股票生意营业价钱发生较大影响的重大事务,投资者尚未得知时,上市公司应当连忙将有关该重大事务的情形向国务院证券监视治理机构和证券生意营业所报送暂时陈诉,并予通告,说明事务的因由、现在的状态和可能发生的执法效果。 下列情形为前款所称重大事务: (一)公司的谋划目的和谋划规模的重大转变; (二)公司的重大投资行为和重大的购置工业的决议; (三)公司订立主要条约,可能对公司的资产、欠债、权益和谋划效果发生主要影响; (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情形; (五)公司发生重大亏损或者重大损失; (六)公司生产谋划的外部条件发生的重大转变; (七)公司的董事、三分之一以上监事或者司剃头生变换; (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者现实控制人,其持有股份或者控制公司的情形发生较大转变; (九)公司减资、合并、分立、驱逐及申请休业的决议; (十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法作废或者宣告无效; (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案视察,公司董事、监事、高级治理职员涉嫌犯罪被司法机关接纳强制措施; (十二)国务院证券监视治理机构划定的其他事项。

  《证券法》第七十三条:榨取证券生意营业内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人使用内幕信息从事证券生意营业运动。

  《证券法》第七十四条:证券生意营业内幕信息的知情人包罗: (一)刊行人的董事、监事、高级治理职员; (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级治理职员,公司的现实控制人及其董事、监事、高级治理职员; (三)刊行人控股的公司及其董事、监事、高级治理职员; (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的职员; (五)证券监视治理机构事情职员以及由于法定职责对质券的刊行、生意营业举行治理的其他职员; (六)保荐人、承销的证券公司、证券生意营业所、证券挂号结算机构、证券服务机构的有关职员; (七)国务院证券监视治理机构划定的其他人。

  《证券法》第七十五条:证券生意营业运动中,涉及公司的谋划、财政或者对该公司证券的市场价钱有重大影响的尚未果真的信息,为内幕信息。 下列信息皆属内幕信息: (一)本法第六十七条第二款所列重大事务; (二)公司分配股利或者增资的妄想; (三)公司股权结构的重大转变; (四)公司债务担保的重大变换; (五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次凌驾该资产的百分之三十; (六)公司的董事、监事、高级治理职员的行为可能依法肩负重大损害赔偿责任; (七)上市公司收购的有关方案; (八)国务院证券监视治理机构认定的对质券生意营业价钱有显著影响的其他主要信息。

  《证券法》第七十七条:榨取任何人以下列手段使用证券市场: (一)单独或者通过同谋,集中资金优势、持股优势或者使用信息优势团结或者一连生意,使用证券生意营业价钱或者证券生意营业量; (二)与他人勾通,以事先约定的时间、价钱和方式相互举行证券生意营业,影响证券生意营业价钱或者证券生意营业量; (三)在自己现实控制的账户之间举行证券生意营业,影响证券生意营业价钱或者证券生意营业量; (四)以其他手段使用证券市场。 使用证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法肩负赔偿责任。

  详细如下:

  中国证券监视治理委员会内蒙古羁系局行政处罚决议书[2019]1号

  当事人:李秀光,男,1964年9月出生,住址:吉林省长春市南关区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我局对李秀光内幕生意营业中粮生物化学(安徽)股份有限公司(以下简称中粮生化)股票行为举行了立案视察、审理,并依法向当事人见告了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权力。当事人提出了书面陈述、申辩意见,但未要求听证。我局对当事人提出的陈述、申辩意见举行了复核。本案现已视察、审理终结。

  经查明,李秀光存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成和果真历程

  2016年,中粮整体有限公司(以下简称中粮整体)决议以焦点产物为主线加速整合,设立18家专业公司作为资产谋划实体焦点,因中粮整体玉米深加工营业分置于香港上市公司中国粮油控股有限公司(以下简称中国粮油)和中粮生化,为解决统一营业恒久存在的同业竞争问题,打造一体化的生化专业公司,2017年头,由中粮整体战略投资部牵头,最先研究推进玉米深加工营业重组整合的潜在方案。

  2017年3月13日,中粮整体党组聚会会议研究决议开展18项资产整合项目,其中包罗中国粮油和中粮生化玉米深加工营业整合。为保密需要,将“百合”作为玉米深加工营业整合项目代号。

  2017年5月17日,中粮整体召开总裁办公会,聚会会议原则赞成玉米深加工营业重组方案,即先由中粮整体(香港)有限公司(以下简称中粮香港)向中国粮油支付现金收购本次重组标的能源及生化营业,再由中粮生化向中粮香港刊行股份购置能源营业100%股权和生化营业100%股权。中粮生化总司理李某、董事席某加入了聚会会议,两人于会后5天内将聚会会议内容向中粮生化董事长佟某举行了汇报。

  2017年7月31日,中粮整体召开“百合”项目启动及钻研会,研究了中国粮油向中粮香港出售标的资产的相关事项,佟某加入了此次聚会会议。

  2017年8月4日,中粮整体召开总裁办公会,审议赞成“百合”项目第一阶段的生意营业架构,即由中国粮油将持有生物能源和生物化学两家公司100%权益出售予中粮香港全资持有的BVI公司中粮生化投资有限公司。

  2017年10月13日,中粮整体召开总裁办公会,审议通过“百合”项目中国粮油方面的估值对价及生意营业主要条款,会上要求中粮生化凭证中国粮油方面的进度择机停牌。佟某加入了此次聚会会议。

  2017年10月23日,中国粮油自力董事赞成批准向中粮香港出售标的资产,中国粮油决议于当日收盘后正式宣布生意营业通告。

  2017年10月24日起,中粮生化停牌,停牌至2018年5月13日。

  2018年4月24日,中粮生化通告《刊行股份购置资产暨关联生意营业预案》,详细方案为中粮生化拟以刊行股份的方式向中粮生化投资有限公司收购其持有的生化能源100%股权、生物化学100%股权和桦力投资100%股权。刊行股份购置资产完成后,生化能源、生物化学和桦力投资将成为中粮生化的全资子公司。

  综上,中粮整体作为中国粮油、中粮生化和中粮香港的现实控制人,在此次重大资产重组的整个历程均起主导作用。2017年5月17日整体总裁办公会原则赞成战略投资部提交的“百合”项目相关事宜议题,基本确定了玉米深加工营业的整合方案,中粮生化重大资产重组进入实质妄想阶段,即该次重大资产重组事宜形成时间不晚于2017年5月17日。中粮生化重大资产重组事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)划定的公司重大投资行为和重大购置工业的决议,在信息果真前属于《证券法》第七十五条第二款第(一)项所述的内幕信息。

  中粮生化董事长佟某因听取事情汇报和加入重大资产重组相关聚会会议知悉内幕信息,凭证《证券法》第七十四条的划定,系该次重组的内幕信息知情人,知悉时间不晚于2017年5月22日。

  二、李秀光内幕生意营业“中粮生化”

  1.李秀光与佟某在内幕信息果真前存在接触联络

  佟某与李秀光系前同事和朋侪关系,两人在内幕信息敏感期内联络接触较为频仍。2017年7月20日至27日和2017年8月12日至20日时代,两人多次晤面。2017年8月22日两人曾经通过电话。

  2.李秀光控制使用其本人账户在内幕信息果真宿世意营业“中粮生化”

  李秀光账户于2014年11月21日开立于中信证券长春人民大街营业部, 2017年8月2日至8月22日,李秀光使用其账户合计买入“中粮生化”52.78万股,成交金额合计645.57万元。李秀光划分于2019年4月8日和4月10日将其持有的52.78万股所有卖出,生意营业亏损159.78万元。

  3.李秀光生意营业行为显着异常

  李秀光账户开立以来从未生意营业过“中粮生化”股票,其于2017年8月2日至24日在与佟某联络接触后陆续买入“中粮生化”股票,买入该股所用资金量较其他大部门股票显着放大,并存在亏损卖出“江淮汽车”买入“中粮生化”的情形,停牌前持有该股市值占较量大,生意营业行为显着异常。李秀光也未能提供合理说明和证据扫除其使用内幕信息从事相关证券生意营业运动。

  以上事实,有相关职员询问笔录、中粮整体相关说明、中粮生化相关通告、相关账户生意营业数据、银行资料和生意营业所盘算数据等证据证实,足以认定。

  李秀光的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成了《证券法》第二百零二条所述的内幕生意营业行为。

  李秀光提出以下申辩意见,第一,其生意营业“中粮生化”的缘故原由是生意营业前国家宣布相关的燃料乙醇工业政策;第二,其生意营业气焰气焰一直是大进大出,持有的“隧道股份”数目比“中粮生化”还高;第三,本次重组是将所有玉米加工企业并入中粮生化,包罗四家淀粉加工企业,淀粉加工企业近年来一直是粮食加工行业微利和微亏的行业,没有燃料乙醇的优势。淀粉加工企业的并入使并购后的企业股票每股收益大幅降低,如知道详情绝不会购置;第四,与佟某的接触是由于佟某是其前同事,佟某每次回长春都市与其联系。8月22日通话是探讨其他事情,与内幕信息无关。

  经复核,我局以为当事人的陈述申辩不能建设,理由如下:第一,李秀光未提供国家宣布相关的燃料乙醇工业政策的证据。李秀光生意营业“中粮生化”的时间为2017年8月份,凭证果真资料,国家宣布扩大燃料乙醇生产政策的时间是2017年9月份,晚于其生意营业时间;第二,当事人提出的购置理由不能支持其最终的购置决议,因此,不能认定其在敏感期内大量生意营业“中粮生化”具有正当理由。李秀光称大进大出是其习惯,但并不能诠释大额亏损卖出其他股票的资金所有买入“中粮生化”的异常行为;第三,李秀光与内幕信息知情人佟某在内幕信息敏感期内存在多次联络接触,二人联络接触后,李秀光大量买入“中粮生化”,生意营业行为显着异常,且无正当理由或者正当信息泉源。团结李秀光与佟某联络接触情形、李秀光生意营业行为异常性等客观证据综合判断,足以认定李秀光与佟某在内幕信息敏感期内频仍联络的历程中获悉了内幕信息,两人通话中是否还涉及其他事项与本案无一定联系,内幕信息利好利空与内幕生意营业是否建设无关。综上,对当事人的陈述、申辩意见均不予接纳。

  凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条的划定,我局决议:对李秀光处以15万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决议书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监视治理委员会(户名:中国证券监视治理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局存案。当事人若是对本处罚决议不平,可在收到本处罚决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决议书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时代,上述决议不阻止执行。

  内蒙古证监局

  2019年12月25日

  (责任编辑:李嘉玲)

  

扫描二维码至手机访问

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由中广股票网发布,如需转载请注明出处。

转载请注明出处:http://www.crta.net.cn/zaixianpeizi/53950.html

分享给朋友:

相关文章

图文:中国民生银行行长董文标细说上市经过

图文:中国民生银行行长董文标细说上市经过

     中国民生银行股份有限公司3.5亿A股股票克日在上海证券生意营业所上网刊行,这是中国证监会实验《果真刊行证券公司信息披露编报规则》后的第一家上市银...

开盘:沪指跌0.07%报3120点 国资改革概念股活跃

     中国网财经12月19日讯 今日沪深两市双双低开,沪指报3120.70点,跌2.28点,跌幅0.07%;深成指报10330.61点,跌4.15点,...

科技部印发《国家重点研发计划资金管理办法》配套实施细则

  科技部关于印发《国家重点研发妄想资金治理措施》配套实验细则的通知   国科发资〔2017〕261号   各省、自治区、直辖市及妄想单列市科技厅(...

成交1809亿!股价跳水7.7%,蔚来还有未来?

  疯狂上涨的新能源汽车,最近又被空头盯上了,不外这次不是特斯拉,而是造车新势力蔚来。   今年以来,受到特斯拉股价大涨的影响,海内新能源车企的股价也轮替...

惨案啊!仁东控股7个跌停了,好可怕,我是新手,怎么避免买到这种股?

  帮友我以为作为新手,你的觉悟是很高的,马上从中看到了怎样阻止同样惨剧的主要性。着实投资都是有风险的,稳赚不赔的险些是没有的,而股市是风险较高的地方。投资者应...

拓维信息(002261.SZ)一季度净利润预增103.36% 至120.3%

  格隆汇4月10日丨拓维信息(002261,股吧)(002261.SZ)宣布,预计2020年第一季度归属于上市公司股东的净利润2400万元至2600万元,同比...