广发集瑞债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2022-01-25 12:07:28

  5、设立时间:2003年8月5日

  6、电话:020-83936666

  天下统一客服热线:95105828

  7、联系人:邱春杨

  8、注册资源:1.2688亿元人民币

  9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、狼烟通讯科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股整体有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,划分持有本基金治理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。

  二、主要职员情形

  1、董事会成员

  孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券生意营业所第四届理事会理事,深圳证券生意营业所第二届监事会监事,中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融相助协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防糜烂事情专家咨询委员会财政金融运行规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总司理办公室主任、总司理助理,中共中央金融事情委员会监事会事情部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。

  林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金治理有限公司总司理,兼任广发国际资产治理有限公司董事长,瑞元资源治理有限公司董事,中国基金业协会创新与战略生长专业委员会委员、资产治理营业专业委员会委员,深圳证券生意营业所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总司理,瑞元资源治理有限公司总司理、董事长。

  孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总司理、财政总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限责任公司财政部司理、财政部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金治理有限公司财政总监、副总司理,广发证券股份有限公司财政部总司理。

  戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任狼烟通讯科技股份有限公司总裁,兼任南京狼烟星空通讯生长有限公司董事。曾任狼烟通讯科技股份有限公司财政部总司理助理、财政部总司理、董事会秘书、财政总监、副总裁。

  翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江整体董事长、总司理,香江整体有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任天下政协委员,天下妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股整体股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股整体有限公司法定代表人、董事长。

  许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总司理,兼任天下中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药治理局对外交流相助专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,天下中药尺度化手艺委员会委员,天下制药装备尺度化手艺委员会中药炮制机械分手艺委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业手艺判断事情中药炮制与设置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药尺度化手艺委员会副主任委员等。

  罗海平先生:自力董事,博士,现任中华团结保险整体股份有限公司常务副总司理、整体机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司司理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总司理、汉口分公司党委书记、总司理,太平保险有限公司市场部总司理、湖北分公司党委书记、总司理、助理总司理、副总司理兼董事会秘书,阳光工业保险股份有限公司总裁,阳光保险整体执行委员会委员,中华团结工业保险股份有限公司总司理、董事长、党委书记。

  董茂云先生:自力董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学兼职教授,浙江合创状师事务所兼职状师。曾任复旦大学教授、执法系副主任、法学院副院长,海尔施生物医药股份有限公司自力董事。

  姚海鑫先生:自力董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地域高校财政与会计西席团结会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(整体)股份有限公司自力董事、沈阳化工股份有限公司自力董事和中兴-沈阳商业大厦(整体)股份有限公司自力董事。曾任辽宁大学工商治理学院副院长、工商治理硕士(MBA)教育中央副主任、计财随处长、学科建设随处长、生长妄想随处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。

  2、监事会成员

  符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资整体公司妄想处副科长,广东生长银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金治理有限公司广州分公司总司理、市场拓展部副总司理、市场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市场总监。

  匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总司理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业生长公司办公室主任、总司理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。

  吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金治理有限公司信息手艺部总司理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中央副司理、司理。

  张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金治理有限公司中央生意营业部生意营业员。曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金治理有限公司信息手艺部工程师。

  刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金治理有限公司营销治理部副总司理。曾任广发基金治理有限公司市场拓展部总司理助理,营销服务部总司理助理,产物营销治理部总司理助理。

  3、总司理及其他高级治理职员

  林传辉先生:总司理,学士,兼任广发国际资产治理有限公司董事长,瑞元资源治理有限公司董事,中国基金业协会创新与战略生长专业委员会委员,资产治理营业专业委员会委员,深圳证券生意营业所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总司理,瑞元资源治理有限公司总司理、董事长。

  朱平先生:副总司理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣整体市场部司理、广发证券投资银行部华南营业部副总司理、基金科汇基金司理,易方达基金治理有限公司投资部研究认真人,广发基金治理有限公司总司理助理,中国证券监视治理委员会第六届创业板刊行审核委员会兼职委员。

  易阳方先生:副总司理,硕士。兼任广发基金治理有限公司投资总监,广发创新驱动无邪设置混淆型证券投资基金基金司理、广发转型升级无邪设置混淆型证券投资基金基金司理,广发聚惠无邪设置混淆型证券投资基金基金司理,广发国际资产治理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副司理,中国证券监视治理委员会刊行审核委员会刊行审核委员,广发基金治理有限公司投资治理部总司理、公司总司理助理,广发聚富开放式证券投资基金基金司理、广发制造业精选混淆型证券投资基金基金司理、广发鑫享无邪设置混淆型证券投资基金基金司理、广发稳裕保本混淆型证券投资基金基金司理、广发聚丰混淆型证券投资基金基金司理、广发聚祥无邪设置混淆型证券投资基金基金司理、广发鑫益无邪设置混淆型证券投资基金基金司理,瑞元资源治理有限公司董事。

  邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金治理有限公司机构理财部副总司理、金融工程部副总司理、金融工程部总司理、产物总监、副总司理,广发沪深300指数证券投资基金基金司理、广发中证500指数证券投资基金基金司理,瑞元资源治理有限公司董事。

  魏恒江先生:副总司理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及生长委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司事情,历任广发基金治理有限公司上海分公司总司理、综合治理部总司理、总司理助理。

  张敬晗女士:副总司理,硕士,兼任广发国际资产治理有限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中央、监察局科员,基金羁系部副处长及处长,私募基金羁系部处长。

  张芊女士:副总司理,硕士。兼任广发基金治理有限公司牢靠收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金司理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金司理、广发鑫裕无邪设置混淆型证券投资基金基金司理、广发集裕债券型证券投资基金基金司理、广发集丰债券型证券投资基金基金司理、广发集源债券型证券投资基金基金司理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产治理公司、工银瑞信基金治理有限公司和长盛基金治理有限公司事情,历任广发基金治理有限公司牢靠收益部总司理,广发聚盛无邪设置混淆型证券投资基金基金司理、广发安宏回报无邪设置混淆型证券投资基金基金司理、广发安富回报无邪设置混淆型证券投资基金基金司理、广发集安债券型证券投资基金基金司理、广发集鑫债券型证券投资基金基金司理。

  王凡先生:副总司理,博士。曾在财政部、天下社保基金理事会、易方达基金治理有限公司事情。

  4、基金司理

  谢军先生,金融学硕士,CFA,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金治理有限公司牢靠收益部研究员、投资司理、牢靠收益部总司理助理、牢靠收益部副总司理、牢靠收益部总司理、广发钱币市场基金基金司理(自2006年9月12日至2010年4月29日)、广发聚祥保本混淆证券投资基金基金司理(自2011年3月15日至2014年3月20日)、广发鑫富无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2017年1月10日至2018年1月6日)、广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金司理(自2016年12月2日至2018年6月12日)、广发服务业精选无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2016年11月9日至2018年10月9日)、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金司理(自2017年1月10日至2018年10月30日)、广发鑫利无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2016年11月18日至2018年11月9日)。现任广发基金治理有限公司债券投资部总司理、广发增强债券型证券投资基金基金司理(自2008年3月27日起任职)、广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金司理(自2013年5月8日起任职)、广发安享无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2016年2月22日起任职)、广发安悦回报无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2016年11月7日起任职)、广发鑫源无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2016年11月9日起任职)、广发集瑞债券型证券投资基金基金司理(自2016年11月18日起任职)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金司理(自2016年11月28日起任职)、广发景源纯债债券型证券投资基金基金司理(自2017年2月17日起任职)、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金司理(自2017年3月2日起任职)、广发理财年年红债券型证券投资基金基金司理(自2017年7月5日起任职)、广发聚盛无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2017年10月31日起任职)、广发趋势优选无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2017年10月31日起任职)、广发聚安混淆型证券投资基金基金司理(自2017年10月31日起任职)、广发聚宝混淆型证券投资基金基金司理(自2017年10月31日起任职)、广发稳安保本混淆型证券投资基金基金司理(自2017年10月31日起任职)、广发鑫和无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2018年1月16日起任职)、广发汇吉3个月定期开放债券型提倡式证券投资基金的基金司理(自2018年3月2日起任职)、广发汇元纯债定期开放债券型提倡式证券投资基金基金司理(自2018年3月30日起任职)、广发汇瑞3个月定期开放债券型证券投资基金基金司理(自2018年6月13日起任职)、广发集富纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年8月28日起任职)、广发汇兴3个月定期开放债券型提倡式证券投资基金基金司理(自2018年10月29日起任职)、广发安泽短债债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月30日起任职)、广发景智纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年11月7日起任职)、广发景润纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年11月22日起任职)、广发汇立定期开放债券型提倡式证券投资基金基金司理(自2018年12月13日起任职)。

  刘志辉先生,金融学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金治理有限公司牢靠收益部研究员、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金司理(自2017年7月12日至2018年10月30日)。现任广发集鑫债券型证券投资基金基金司理(自2016年11月17日起任职)、广发集源债券型证券投资基金基金司理(自2017年2月6日起任职)、广发汇吉3个月定期开放债券型提倡式证券投资基金基金司理(自2018年1月29日起任职)、广发聚惠无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2018年3月13日起任职)、广发集瑞债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月18日起任职)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月18日起任职)、广发景源纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月18日起任职)、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月18日起任职)、广发安泽短债债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月30日起任职)、广发景明中短债债券型证券投资基金基金司理(自2018年11月29日起任职)。

  谭昌杰先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金治理有限公司牢靠收益部研究员、广发双债添利债券型证券投资基金基金司理(自2012年9月20日至2015年5月27日)、广发天天红提倡式钱币市场基金基金司理(自2013年10月22日至2017年10月31日)、广发钱袋子钱币市场基金基金司理(自2014年1月10日至2015年7月24日)、广发集鑫债券型证券投资基金基金司理(自2014年1月27日至2015年5月27日)、广发天天利息币市场基金基金司理(自2014年1月27日至2015年7月24日)、广发季季利理财债券型证券投资基金基金司理(自2014年9月29日至2015年4月30日)、广发聚康混淆型证券投资基金基金司理(自2015年6月1日至2016年5月24日)、广发安泽回报无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2016年6月17日至2016年11月17日)、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金司理(自2016年11月18日至2017年12月22日)。现任广发理财年年红债券型证券投资基金基金司理(自2012年7月19日起任职)、广发趋势优选无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2015年1月29日起任职)、广发聚安混淆型证券投资基金基金司理(自2015年3月25日起任职)、广发聚宝混淆型证券投资基金基金司理(自2015年4月9日起任职)、广发稳安保本混淆型证券投资基金基金司理(自2016年2月4日起任职)、广发鑫源无邪设置混淆型证券投资基金基金司理(自2016年11月2日起任职)先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书,曾任广发基金治理有限公司牢靠收益部债券生意营业员、牢靠收益研究部债券研究员。现任广发上证10年期国债生意营业型开放式指数证券投资基金基金司理(自2018年9月5日起任职)、广发中债1-3年农刊行债券指数证券投资基金基金司理(自2018年9月5日起任职)、广发汇瑞3个月定期开放债券型提倡式证券投资基金基金司理(自2018年10月16日起任职)、广发集瑞债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月18日起任职)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月18日起任职)、广发景源纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月18日起任职)、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金司理(自2018年10月18日起任职)。

  5、基金投资接纳整体决议制度。基金治理人权益公募投委会由副总司理朱平先生、战略投资部总司理李巍先生、价值投资部总司理傅友兴先生、生长投资部总司理刘格菘先生和研究生长部总司理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金治理人牢靠收益投委会由副总司理张芊女士、债券投资部总司理谢军先生、现金投资部总司理温秀娟女士、债券投资部副总司理代宇女士和牢靠收益研究部副总司理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。

  6、上述职员之间均不存在支属关系。

  第二部门 基金托管人

  一、基金托管人基本情形

  名称:中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区再起门内大街2号

  办公地址:北京市西城区再起门内大街2号

  建设时间:1996年2月7日

  法定代表人:洪崎

  组织形式:其他股份有限公司(上市)

  注册资源:28,365,585,227元人民币

  存续时代:一连谋划

  基金托管资格批文及文号:证监基金字[2004]101号

  联系电话:010-58560666

  联系人:罗菲菲

  中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的天下性股份制商业银行,同时又是严酷凭证《公司法》和《商业银行法》建设的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为海内外经济界、金融界所关注。中国民生银行建设二十年来,营业一直拓展,规模一直扩大,效益逐年递增,并保持了快速康健的生长势头。

  2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券生意营业所挂牌上市。 2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌生意营业。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场乐成刊行了58亿元人民币次级债券,成为中国第一家在天下银行间债券市场乐成私募刊行次级债券的商业银行。2005年10月26日,民生银行乐成完成股权分置刷新,成为海内首家完成股权分置刷新的商业银行,为中国资源市场股权分置刷新提供了乐陋习范。 2009年11月26日,中国民生银行在香港生意营业所挂牌上市。

  中国民生银行自上市以来,凭证“团结奋进,开拓创新,培育人才;严酷治理,规范行为,敬业遵法;考究质量,提高效益,康健生长”的谋划生长目的,在刷新生长与治理等方面举行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”审核机制、“三卡”工程、自力评审制度、八大基础治理系统、集中处置赏罚商业模式及事业部刷新等制度创新,实现了低风险、快增添、高效益的战略目的,树立了充满生气与活力的崭新的商业银行形象。

  2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优异股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒揭晓的2013年PE/VC最佳金融服务托管银行奖。

  2013年荣获中海内部审计协会民营企业内部审计优异企业。

  在第八届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013·亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。

  在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建设银行”奖。

  在中国社科院宣布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。

  在2013年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民大奖”。

  2013年还获得年度品牌金博奖“品牌孝顺奖”。

  2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优异项目奖”。

  2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业管治规范奖”。

  2014年被英国《金融时报》、《博鳌视察》团结授予“亚洲商业金融创新服务”称谓。

  2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业商业金融银行奖”,获得《21世纪经济报道》揭晓的“最佳资产治理私人银行”奖,获评《经济视察》报“年度卓越私人银行”等。

  2015年度,民生银行在《金融理财》举行的2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。

  2015年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称谓。

  2015年度,民生银行一连第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社会责任生长指数第一名”。

  2015年度,民生银行在《经济视察报》主理的2014-2015年度中国卓越金融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。

  2016年度,民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创新模式新金融企业奖。

  二、主要职员情形

  张庆先生,中国民生银行资产托管部总司理,博士研究生,具有基金托管人高级治理职员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行治理等事情,具有25年金融从业履历,不仅有富厚的一线实战履历,尚有扎实的总部治理履历。历任中国民生银行西循分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。

  三、基金托管营业谋划情形

  中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格,成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管营业的银行。为了更好地施展后发优势,鼎力大举生长托管营业,中国民生银行股份有限公司资产托管部从建设伊始就本着充实掩护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建设系统、完善制度、组织职员。资产托管部现在共有员工70人,平均年岁37岁,100%员工拥有大学本科以上学历,65%以上员工具有硕士以上文凭。基金营业职员100%都具有基金从业资格。

  中国民生银行坚持以客户需求为导向,承袭“诚信、严谨、高效、务实”的谋划理念,依托富厚的资产托管履历、专业的托管营业服务和先进的托管营业平台,为境内外客户提供清静、准确、实时、高效的专业托管服务。阻止2018年9月30日,中国民生银行已托管178只证券投资基金。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管营业品牌,塑造产物创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的普遍好评,深化了与客户的战略相助。自2010年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志揭晓的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21世纪经济报道》揭晓的“最佳金融服务托管银行”奖。

  第三部门 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  1、直销机构

  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上生意营业系统为投资者治理本基金的开户、认购等营业:

  (1)广州分公司

  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼

  直销中央电话:020-89899073

  传真:020-89899069 020-89899070(2)北京分公司

  地址:北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元(电梯楼层12层1201单元)

  电话:010-68083113

  传真:010-68083078(3)上海分公司

  地址:中国(上海)自由商业试验区陆家嘴东路166号905-10室

  电话:021-68885310

  传真:021-68885200(4)网上生意营业

  投资者可以通过本公司网上生意营业系统治理本基金的开户、认购等营业,详细生意营业细则请参阅本公司网站通告。

  本公司网上生意营业系统网址:www.gffunds.com.cn

  本公司网址: www.gffunds.com.cn

  客服电话:95105828(免远程费)或020-83936999

  客服传真:020-34281105(5)投资人也可通过本公司客户服务电话举行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

  2、其他销售机构

  本基金发售时代,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行通告。

  基金治理人可凭证有关执法、规则的要求,选择切合要求的机构署理销售本基金,并实时通告。

  二、注册挂号机构

  名称:广发基金治理有限公司

  住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:李尔华

  电话:020-89898970

  传真:020-89899175

  三、状师事务所和经办状师

  名称:广东广信君达状师事务所

  住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中央29层、10层

  认真人:王晓华

  电话:020-37181333

  传真:020-37181388

  经办状师:王晓华

  联系人:刘智、杨琳

  四、会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所(特殊通俗合资)

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  法人代表:毛鞍宁

  联系人:赵雅

  电话:020-28812888

  传真:020-28812618

  经办注册会计师:赵雅、李显着

  第四部门 基金的名称

  广发集瑞债券型证券投资基金

  第五部门 基金类型

  债券型证券投资基金

  第六部门 基金的投资目的

  在严酷控制风险和保持资产流动性的基础上,通过无邪的资产设置,力争实现基金资产的一连稳健增值。

  第七部门 基金的投资规模

  本基金的投资规模主要为具有优异流动性的金融工具,包罗国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、可转债、可交流债、可疏散生意营业可转债、中小企业私募债、债券回购、银行存款(包罗协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单和钱币市场工具等牢靠收益类金融工具,海内依法刊行上市的股票(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票)、权证、国债期货以及执律例则或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须切合中国证监会的相关划定)。

  如执律例则或羁系机构以后允许基金投资其他品种,基金治理人在推行适当法式后,可以将其纳入投资规模,其投资比例遵照届时有用的执律例则和相关划定。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券类资产比例不低于基金资产的80%,股票、权证等权益类资产占基金资产的比例不凌驾20%,每个生意营业日日终在扣除国债期货合约需缴纳的生意营业保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包罗结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  第八部门 基金的投资战略(一)大类资产设置战略

  本基金将亲近关注股票、债券市场的运行状态与风险收益特征,通过自上而下的定性剖析和定量剖析,综合剖析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水一律因素,判断金融市场运行趋势和差异资产种别在经济周期的差异阶段的相对投资价值,对各大类资产的风险收益特征举行评估,从而确定牢靠收益类资产和权益类资产的设置比例,并依据各因素的动态转变举行实时调整。

  (二)债券投资战略

  本基金通过对海内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线转变趋势和信用风险转变等因素举行综合剖析,构建和调整牢靠收益证券投资组合,力争获得稳健的投资收益。

  1、利率预期战略与久期治理

  本基金将考察市场利率的动态转变及预期转变,对GDP、CPI、国际收支等引起利率转变的相关因素举行深入的研究,剖析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包罗财政政策、钱币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的转变趋势做出展望和判断,团结债券市场资金供求结构及转变趋势,确定牢靠收益类资产的久期设置。

  2、类属设置战略

  类属设置主要包罗资产种别选择、种种资产的适当组合以及对资产组合的治理。本基金通过情景剖析和历史展望相团结的要领,“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市场和生意营业所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产种别之间举行类属设置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

  3、信用债券投资战略

  本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、疏散生意营业可转债的纯债部门、资产支持证券等信用债券,以提高组合的收益水平。

  信用债市场整体的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用状态的转变都市对信用债个券的利差水平发生主要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景心胸和债券市场的供求状态等多个方面临收益率曲线的判断以及对信用债整体信用利差研究的基础上,确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的整体转变趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即接纳内外团结的信用研究和评级制度,研究债券刊行主体企业的基本面,以确定企业主体债的现实信用状态。本基金的信用债投资战略主要包罗信用利差曲线设置、信用债供求剖析战略、信用债券精选和信用债调整等四个方面。

  4、可转债投资战略

  可转债兼具权益类证券与牢靠收益类证券的特征,本基金一方面将对发债主体的信用基本面举行深入挖掘以明确该可转债的债底掩护,提防信用风险,另一方面,还会进一步剖析公司的盈利和生长能力以确定可转债中恒久的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,从行业基本面、公司的行业职位、竞争优势、财政稳健性、盈利能力、治理结构等方面举行考察,精选财政稳健、信用违约风险小的可转债举行投资。

  5、中小企业私募债券投资战略

  本基金对中小企业私募债的投资综合思量清静性、收益性和流动性等方面特征举行全方位的研究和较量,对个券刊行主体的性子、行业、谋划情形、以及债券的增信措施等举行周全剖析,选择具有优势的品种举行投资,并通过久期控制和调整、适度疏散投资来治理组合的风险。

  6、资产支持证券投资战略

  资产支持证券主要包罗资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、刊行条款、支持资产的组成及质量、提前送还率、风险赔偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素举行剖析,并辅助接纳蒙特卡洛要领等数目化订价模子,评估资产支持证券的相对投资价值并做出响应的投资决议。

  7、国债期货投资战略

  国债期货作为利率衍生品的一种,有助于治理债券组合的久期、流动性和风险水平。治理人将凭证相关执律例则的划定,团结对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场举行定性和定量剖析。构建量化剖析系统,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、颠簸水平、套期保值的有用性等指标举行跟踪监控,在最大限度保证基金资产清静的基础上,力争实现基金资产的恒久稳固增值。国债期货相关投资遵照执律例则及中国证监会的划定。

  (三)股票投资战略

  在严酷控制风险、保持资产流动性的条件下,本基金将适度加入股票、权证等权益类资产的投资,以增添基金收益。

  本基金通过选择基本面优异、流动性高、风险低、具有中恒久上涨潜力的股票举行疏散化组合投资,控制流动性风险和非系统性风险,追求股票投资组合的恒久稳固增值。

  投资要领上重视投资价值与生长潜力的平衡,一方面使用价值投资尺度筛选低价股票,阻止市场颠簸时的风险和股票价钱高企的风险;另一方面,使用生长性投资可分享高生长收益的时机。

  第九部门 基金的业绩较量基准

  本基金业绩较量基准:中债总全价指数收益率。

  中债总全价指数是中央国债挂号结算有限责任公司体例的综合反映银行间债券市场、上海证券生意营业所债券市场、深圳证券生意营业所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债,能较好地反映债券市场的整体收益情形。

  接纳该较量基准主要基于如下思量:

  1、中债总全价指数由中央国债挂号结算有限责任公司体例并果真宣布,具有较强的权威性和市场影响力;

  2、在中债指数系统中,中债总全价指数所代表的债券市场的风险收益特征与本基金较为贴近。因此,中债总全价指数较量适相助为本基金的较量基准。

  若是中央国债挂号结算有限责任公司阻止盘算体例该指数或更改指数名称,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会存案后变换业绩较量基准并实时通告。

  若是以后执律例则发生转变,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩较量基准推出,基金治理人可以凭证详细情形,依据维护基金份额持有人正当权益的原则,经与基金托管人协商一致且在报中国证监会存案后变换业绩较量基准并实时通告,而无需召开基金份额持有人大会。

  第十部门 基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金,其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混淆型基金,高于钱币市场基金,属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。

  第十一部门 基金的投资组合陈诉

  广发基金治理有限公司董事会及董事保证本陈诉所载资料不存在虚伪纪录、误导性陈述或重大遗漏,并对本陈诉内容的真实性、准确性和完整性肩负个体及连带责任。

  基金托管人中国民生银行股份有限公司凭证本基金条约划定,于2018年12月17日复核了本陈诉中的财政指标、净值体现和投资组合陈诉等内容,保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合陈诉所载数据阻止2018年9月30日,本陈诉中所列财政数据未经审计。

  1、陈诉期末基金资产组合情形

  2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合

  (1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

  本基金本陈诉期末未持有股票。

  (2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本陈诉期末未持有通过港股通投资的股票。

  3、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

  本基金本陈诉期末未持有股票。

  4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

  5、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

  6、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细

  7、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本陈诉期末未持有贵金属。

  8、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

  本基金本陈诉期末未持有权证。

  9、陈诉期末本基金投资的股指期货生意营业情形说明(1)本基金本陈诉期末未持有股指期货。

  (2)本基金本陈诉期内未举行股指期货生意营业。

  10、陈诉期末本基金投资的国债期货生意营业情形说明(1)本基金本陈诉期末未持有国债期货。

  (2)本基金本陈诉期内未举行国债期货生意营业。

  11、投资组合陈诉附注

  (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体在本陈诉期内没有泛起被羁系部门立案视察,或在陈诉体例日前一年内受到果真训斥、处罚的情形。

  (2)陈诉期内本基金投资的前十名股票未超出基金条约划定的备选股票库。

  (3)其他资产组成

  (4)陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)陈诉期末前十名股票中存在流通受限情形的说明

  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情形。

  第十二部门 基金的业绩

  本基金治理人遵照恪尽职守、忠实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来体现。

  投资有风险,投资人在做出投资决议前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据阻止2018年6月30日。

  1、基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

  广发集瑞债券A:

  广发集瑞债券C:

  注:本基金业绩较量基准为中债总全价指数收益率。

  2 自基金条约生效以来基金累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的较量

  广发集瑞债券型证券投资基金

  累计净值增添率与业绩较量基准收益率的历史走势对比图

  (2016年11月18日至2018年6月30日)(1)广发集瑞债券A:

  (2)广发集瑞债券C:

  第十三部门 基金的用度

  一、基金用度的种类

  1、基金治理人的治理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、从C类基金份额的基金工业中计提的销售服务费;

  4、《基金条约》生效后与基金相关的信息披露用度;

  5、《基金条约》生效后与基金相关的会计师费、状师费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会用度;

  7、基金的证券生意营业用度;

  8、基金的银行汇划用度;

  9、证券账户开户用度和银行账户维护费;

  10、凭证国家有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。

  二、基金用度计提要领、计提尺度和支付方式

  1、基金治理人的治理费

  本基金的治理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。治理费的盘算要领如下:

  H=E×0.5%÷昔时天数

  H为逐日应计提的基金治理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金治理费逐日盘算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理人于次月首日起3个事情日内向基金托管人发送基金治理费划付指令,经基金托管人复核后于3个事情日内从基金工业中一次性支付给基金治理人。若遇法定节沐日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的盘算要领如下:

  H=E×0.1%÷昔时天数

  H为逐日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费逐日盘算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理人于次月首日起3个事情日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于3个事情日内从基金工业中一次性支付给基金托管人。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。在通常情形下,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。盘算要领如下:

  H=E×0.40%÷昔时天数

  H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费逐日盘算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金治理人于次月首日起3个事情日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于3个事情日内从基金工业中一次性划出,由注册挂号机构代收,注册挂号机构收到后按相关条约划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。

  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金治理人的基金行销广告费、促销运动费、基金份额持有人服务费等。

  销售服务费使用规模不包罗基金召募时代的上述用度。

  上述“一、基金用度的种类中第4-10项用度”,凭证有关规则及响应协议划定,按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中支付。

  三、不列入基金用度的项目

  下列用度不列入基金用度:

  1、基金治理人和基金托管人因未推行或未完全推行义务导致的用度支出或基金工业的损失;

  2、基金治理人和基金托管人处置赏罚与基金运作无关的事项发生的用度;

  3、《基金条约》生效前的相关用度;

  4、其他凭证相关执律例则及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

  四、用度调整

  基金治理人和基金托管人协商一致后,可凭证基金生长情形,推行适当法式后,调整基金治理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。

  基金治理人必须于新的费率实验日前在至少一种指定前言上通告。

  第十四部门 对招募说明书更新部门的说明

  本基金治理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真召募证券投资基金运作治理措施》、《证券投资基金销售治理措施》、《证券投资基金信息披露治理措施》及其它有关执律例则的要求, 团结本基金治理人对本基金实验的投资治理运动,对原广发集瑞债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容举行了更新,主要更新的内容如下:

  1.在“第三部门 基金治理人”部门,更新了基金治理人的。

  2.在“第五部门 相关服务机构”部门,更新了注册挂号机构及会计师事务所的信息。

  3.在“第八部门 基金的投资”部门,更新了阻止2018年9月30日的基金投资组合陈诉。

  4.在“第九部门 基金的业绩”部门,更新了阻止2018年6月30日的基金业绩。

  5. 对“第二十一部门 其他应披露事项”内容举行了更新。

  广发基金治理有限公司

  二〇一八年十二月二十四日返回搜狐,审查更多

扫描二维码至手机访问

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由中广股票网发布,如需转载请注明出处。

转载请注明出处:http://www.crta.net.cn/yuanyoupeizi/77931.html

分享给朋友:

相关文章

晚间公告:万家文化股份过户未完成 石化油服巨亏161亿

  利好通告一览:   鞍钢股份:2016年盈利逾16亿 实现扭亏   鞍钢股份28日晚披露年报,2016年实现营收578.82亿元,同比增添9.7...

和君创业李肃:中石化剩余子公司三种命运

  http://finance.sina.com.cn 2006年02月16日 03:01 第一财经日报   本报记者 陆媛 发自北京   对于接...

常州市凯迪电器股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

  本公司董事会及全体董事保证本通告内容不存在任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性肩负个体及连带责任。   常州市凯迪...

打开水龙头流出“洁厕宝” 水务集团:停水致虹吸现象

打开水龙头流出“洁厕宝” 水务集团:停水致虹吸现象

     黄女士家的水龙头,流出的竟是深蓝色的自来水。   家住海沧鑫茂花园的业主黄女士拨打本报热线968820反映,昨日,打开家里的水龙头,流出的...

新能源汽车板块大跌!龙头股比亚迪市值蒸发超450亿

  双十一,A股此前最强风口:新能源汽车板块,大跌。   今天,上证指数收盘跌0.53%;创业板指跌3.31%,失守2700点。其中,新能源汽车指数大跌近...

大盘冲高回落,资金抱团科技股,券商板块助攻

  沪指冲高回落涨0.28% 科技股发作创业板涨1.12%早盘两市冲高回落,开盘科技股带头大涨,科创板的安集科技一度涨停,盘中券商一度涨停潮,随后炸板回落;阻止...