江海证券遭证监会处罚：三大业务被暂停半年 责任人被采取行政监督管理措施

　　央广网北京9月17日新闻（记者 宓迪）9月16日，证监会官网披露《关于对江海证券有限公司接纳限制营业措施的决议》（简称《决议》）。凭证《决议》，因江海证券违反相关划定，羁系部门对其接纳了暂停债券自营营业6个月、暂停资产治理产物存案6个月、暂停股票质押式回购生意营业营业6个月的行政羁系措施。

　　（图源于证监会网站）

　　证监会体现，经查，发现江海证券在开展债券投资生意营业历程中，存在生意营业员资格治理及生意营业行为管控不足、标的证券和对手方治理不到位、合规治理和风险控制有用性不足等问题；开展证券资产治理营业存在违规新增通道营业、内部治理杂乱、风险治理不到位等问题；开展股票质押营业存在营业决议流于形式、尽职视察不充实、内部控制不健全等问题。

　　证监会称，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理措施》第十、二十三条、《证券期货谋划机构私募资产治理营业治理措施》第六十、七十一、八十二条等划定，反映出江海证券内部控制不完善、谋划治理杂乱，违反了《证券公司监视治理条例》第二十七条划定。

　　证监会体现，凭证《证券公司监视治理条例》第七十条的划定，决议对江海证券接纳暂停债券自营营业6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为提防流动性风险而从事的须要债券生意营业除外，回购生意营业融入资金规模不得增添）、暂停资产治理产物存案6个月（按划定为接续存量到期产物持有的未到期资产而新设立产物除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项妄想存案）、暂停股票质押式回购生意营业营业6个月（存续合约可以依规治理延期）的行政羁系措施。

　　此外，证监会还披露了《关于对葛新、蒋宝林、孔德志接纳果真训斥并限制有关权力措施的决议》以及《关于对饶晞浩接纳认定为不适当人选并限制有关权力措施的决议》，对江海证券相关认真人接纳了响应行政监视治理措施。

　　果真资料显示，江海证券建设于2003年，总部位于哈尔滨，是上市公司哈投股份的全资子公司。凭证哈投股份此前披露，2020年6月19日，江海证券及相关职员已划分收到证监会出具的《行政羁系措施事先见告书》。2020年9月11日，江海证券及相关职员划分收到中国证监会《行政羁系措施决议书》。

　　哈投股份称，公司将认真推行股东责任，继续督促江海证券严酷落实羁系措施决议，在牢靠前期整改效果的基础上，进一步完善内部控制机制，周全增强合规及风险治理。

　　从今年上半年江海证券业绩来看，凭证哈投股份2020年半年报，上半年江海证券实现营业总收入7.49亿元，同比降低38.19%；实现营业支出7.28 亿元，同比增添 11.27%；实现利润总额 0.22 亿元，同比降低96.23%；实现净利润 0.22亿元，同比降低95.09%；实现归属于母公司股东的净利润 0.22 亿元。

　　上述半年报称，由于本期自营收入比同期镌汰，导致收入同比降低，同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增添，营业支出同比增添，导致公司利润总额、净利润同比大幅镌汰。

　　值得关注的是，在近期证监会宣布的2020年证券公司分类效果中，江海证券被评为C类C级，较前一年连降五级（2019年为B类BBB级）, 是98家参评券商中唯逐一家C类C级券商。