江海证券遭证监会处罚:三大业务被暂停半年 责任人被采取行政监督管理措施

2023-02-05 09:30:02

  央广网北京9月17日新闻(记者 宓迪)9月16日,证监会官网披露《关于对江海证券有限公司接纳限制营业措施的决议》(简称《决议》)。凭证《决议》,因江海证券违反相关划定,羁系部门对其接纳了暂停债券自营营业6个月、暂停资产治理产物存案6个月、暂停股票质押式回购生意营业营业6个月的行政羁系措施。

  

  (图源于证监会网站)

  证监会体现,经查,发现江海证券在开展债券投资生意营业历程中,存在生意营业员资格治理及生意营业行为管控不足、标的证券和对手方治理不到位、合规治理和风险控制有用性不足等问题;开展证券资产治理营业存在违规新增通道营业、内部治理杂乱、风险治理不到位等问题;开展股票质押营业存在营业决议流于形式、尽职视察不充实、内部控制不健全等问题。

  证监会称,上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理措施》第十、二十三条、《证券期货谋划机构私募资产治理营业治理措施》第六十、七十一、八十二条等划定,反映出江海证券内部控制不完善、谋划治理杂乱,违反了《证券公司监视治理条例》第二十七条划定。

  证监会体现,凭证《证券公司监视治理条例》第七十条的划定,决议对江海证券接纳暂停债券自营营业6个月(已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为提防流动性风险而从事的须要债券生意营业除外,回购生意营业融入资金规模不得增添)、暂停资产治理产物存案6个月(按划定为接续存量到期产物持有的未到期资产而新设立产物除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项妄想存案)、暂停股票质押式回购生意营业营业6个月(存续合约可以依规治理延期)的行政羁系措施。

  此外,证监会还披露了《关于对葛新、蒋宝林、孔德志接纳果真训斥并限制有关权力措施的决议》以及《关于对饶晞浩接纳认定为不适当人选并限制有关权力措施的决议》,对江海证券相关认真人接纳了响应行政监视治理措施。

  果真资料显示,江海证券建设于2003年,总部位于哈尔滨,是上市公司哈投股份的全资子公司。凭证哈投股份此前披露,2020年6月19日,江海证券及相关职员已划分收到证监会出具的《行政羁系措施事先见告书》。2020年9月11日,江海证券及相关职员划分收到中国证监会《行政羁系措施决议书》。

  哈投股份称,公司将认真推行股东责任,继续督促江海证券严酷落实羁系措施决议,在牢靠前期整改效果的基础上,进一步完善内部控制机制,周全增强合规及风险治理。

  从今年上半年江海证券业绩来看,凭证哈投股份2020年半年报,上半年江海证券实现营业总收入7.49亿元,同比降低38.19%;实现营业支出7.28 亿元,同比增添 11.27%;实现利润总额 0.22 亿元,同比降低96.23%;实现净利润 0.22亿元,同比降低95.09%;实现归属于母公司股东的净利润 0.22 亿元。

  上述半年报称,由于本期自营收入比同期镌汰,导致收入同比降低,同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增添,营业支出同比增添,导致公司利润总额、净利润同比大幅镌汰。

  值得关注的是,在近期证监会宣布的2020年证券公司分类效果中,江海证券被评为C类C级,较前一年连降五级(2019年为B类BBB级), 是98家参评券商中唯逐一家C类C级券商。

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