广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金

2022-09-29 23:21:31

  基金治理人:广发基金治理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  陈诉送出日期:二〇一二年三月二十九日

  §1 主要提醒

  基金治理人的董事会、董事保证本陈诉所载资料不存在虚伪纪录、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性肩负个体及连带的执法责任。今年度陈诉已经三分之二以上自力董事签字赞成,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司凭证本基金条约划定,于2012年3月21日复核了本陈诉中的财政指标、净值体现、利润分配情形、财政会计陈诉、投资组合陈诉等内容,保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金治理人允许以忠实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来体现。投资有风险,投资者在作出投资决议前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  今年度陈诉摘要摘自年度陈诉正文,投资者欲相识详细内容,应阅读年度陈诉正文。

  本陈诉期自2011年1月1日起至12月31日止。

  §2 基金简介

  2.1 基金基本情形

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  2.2 基金产物说明

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  2.3 基金治理人和基金托管人

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  2.4 境外投资照料和境外资产托管人

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  2.5 信息披露方式

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  §3 主要财政指标、基金净值体现及利润分配情形

  3.1 主要会计数据和财政指标

  金额单元:人民币元

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  注:1、本基金条约生效日为2010年8月18日。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变换收益)扣除相关用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变换收益。

  3、期末可供分配利润,接纳期末资产欠债表中未分配利润与未分配利润中已实现部门的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。

  4、所述基金业绩指标不包罗持有人认购或生意营业基金的各项用度,计入用度后现实收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值体现

  3.2.1基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

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  注:业绩较量基准:摩根士丹利综合亚太(除日本)总收益指数(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index)。

  3.2.2自基金条约生效以来基金份额累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的较量

  广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金

  份额累计净值增添率与业绩较量基准收益率历史走势对比图

  (2010年8月18日至2011年12月31日)

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  3.2.3条约生效日以来基金每年净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

  广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金

  条约生效日以来净值增添率与业绩较量基准收益率的柱形对比图

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  注:2010年条约建设昔时按现实存续期盘算,未按自然年度折算。

  3.3已往三年基金的利润分配情形

  本基金自条约生效日(2010年08月18日)至陈诉期末未举行利润分配。

  §4 治理人陈诉

  4.1 基金治理人及基金司理情形

  4.1.1基金治理人及其治理基金的履历

  本基金治理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准,于2003年8月5日建设,注册资源1.2亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、狼烟通讯科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司具有企业年金投资治理人、QDII、特定资产治理营业资格和社保基金投资治理人资格。

  本基金治理人在董事会下设合规及风险治理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略妄想委员会三个专业委员会。公司下设投资决议委员会、风险控制委员会和17个部门:综合治理部、财政部、人力资源部、监察审核部、基金会计部、注册挂号部、信息手艺部、中央生意营业部、金融工程部、研究生长部、投资治理部、牢靠收益部、机构投资部、数目投资部、机构理财部、市场拓展部、国际营业部。此外,还设立了北京服务处、北京分公司、广州分公司、上海分公司、深圳理财中央、杭州理财中央和香港子公司(广发国际资产治理有限公司)。

  阻止2011年12月31日,本基金治理人治理二十一只开放式基金---广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增添开放式证券投资基金、广发小盘生长股票型证券投资基金(LOF)、广发钱币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发战略优选混淆型证券投资基金、广发大盘生长混淆型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发焦点精选股票型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证500指数证券投资基金(LOF)、广发内需增添无邪设置混淆型证券投资基金、广发亚太(除日本)精选股票证券投资基金、广刊行业领先股票型证券投资基金、广发聚祥保本混淆型证券投资基金、广发中小板300生意营业型开放式指数证券投资基金、广发中小板300生意营业型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金和广发制造业精选股票型证券投资基金,治理资产规模为983.80亿元。同时,公司还治理着多个企业年金基金、特定客户资产治理投资组合和社保基金投资组合。

  4.1.2基金司理(或基金司理小组)及基金司理助理的简介

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  注:(1)基金司理的“任职日期”和“去职日期”指公司通告聘用或解聘日期。

  (2)证券从业的寄义遵从行业协会《证券业从业职员资格治理措施》的相关划定。

  4.2 境外投资照料为本基金提供投资建议的主要成员简介

  4.3 治理人对陈诉期内本基金运作遵规守信情形的说明

  本陈诉期内,本基金治理人严酷遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金基金条约》和其他有关执律例则的划定,本着忠实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,在严酷控制风险的基础上,为基金持有人钻营最大利益。本陈诉期内,基金运作正当合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资治理切合有关规则及基金条约的划定。

  4.4 治理人对陈诉期内公正生意营业情形的专项说明

  4.4.1公正生意营业制度的执行情形

  公司通过建设科学、制衡的投资决议系统,增强生意营业分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与实时的剖析评估,保证公正生意营业原则的实现。

  在投资决议的内部控制方面,公司制度划定投资组合投资的股票必须泉源于备选股票库,重点投资的股票必须泉源于焦点股票库。公司建设了严酷的投资授权制度,投资组合司理在授权规模内可以自主决议,凌驾投资权限的操作需要经由严酷的审批法式。在生意营业历程中,中央生意营业部凭证“时间优先、价钱优先、比例分配、综合平衡”的原则,公正分配投资指令。公司原则上榨取差异组合间的同日反向生意营业(指数型基金除外);对于差异投资组合间的同时同向生意营业,公司可以启用公正生意营业模块,确保生意营业的公正。

  监察审核部风险控制治理岗通过投资生意营业系统对投资生意营业历程举行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;监察审核部审核岗通过对投资、研究及生意营业等全流程的自力监察审核,实现投资风险的事后控制。

  本陈诉期内,上述公正生意营业制度总体执行情形优异。

  4.4.2本投资组合与其他投资气焰气焰相似的投资组合之间的业绩较量

  本基金治理人未治理与本投资组合投资气焰气焰相似的其他投资组合。

  4.4.3异常生意营业行为的专项说明

  本陈诉期内,本基金治理人在投资治理运动中公正看待差异投资组合,未发生可能导致不公正生意营业和利益运送的异常生意营业。

  4.5 治理人对陈诉期内基金的投资战略和业绩体现的说明

  4.5.1陈诉期内基金投资战略和运作剖析

  2011年是“重大多变”的一年,日当地震、欧债危急、美国债务上限等事务给市场带来大量攻击,整年股票、大宗商品市场颠簸强烈。全球经济面临很大不确定性,市场情绪不稳固,各主要经济都面临各自纷歧的结构性问题。其中,中国在高通胀和经济结构转型的配景下,经济增添逐季减缓。美国经济总体增添缓慢,失业率居高不下,消耗需求受制于就业市场的恢复缓慢。欧元区则受到欧债危急的严重影响,经济显著放缓甚至部门国家进入衰退。其他新兴市场在高通胀的压力下,上半年都选择缩短钱币的政策。相对看,美国经济由于政策协调性好,同时受益于全球经济远景的不确定性,美国市场相对体现较好,其他市场普遍显著下跌。

  整年来看,韩国综合指数下跌10.98%,马来西亚吉隆坡指数涨幅0.78%,印度孟买Sensex30指数下跌24.64%,纳斯达克综合指数下跌1.80%,标普500指数涨幅0.00%,美国道琼斯工业平均指数涨幅5.53%,新加坡海峡指数下跌17.04%,台湾加权指数下跌21.18%,澳大利亚综合指数下跌14.51%;海内上证综合指数下跌21.68%;深证成份指数下跌28.41%;沪深300指数下跌25.01%。美元兑人民币整年贬值4.5%。

  广发亚太精选在国家区域设置方面,主要设置于中国香港、澳大利亚、韩国、印度股票以及美国上市的股票;在行业设置方面,主要设置于消耗类,能源类和科技类股票。

  4.5.2陈诉期内基金的业绩体现

  陈诉期,本基金净值增添-22.50%,较量基准增添-21.59%。

  4.6 治理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  预计欧债危急仍将一连发酵作用市场,欧洲经济增速下滑已成定局,未来全球经济将增速显着放缓,欧洲债务危急的演变和主要经济体经济数据优劣继续主导市场未来的走势。鉴于各国市场基本都处于历史上较量自制的估值水平,也反映了相当气馁的经济基本面预期。我们以为主要资源市场最坏的时刻在2011年已经泛起,可是未来结构性时机大于系统性时机,自下而上甄选股票对投资体现起要害作用。我们设置重点放在未来业绩增添明确的股票上,并将继续关注能源、科技以及估值自制的消耗类股票。

  4.7 治理人内部有关本基金的监察审核事情情形

  本基金治理人从掩护基金份额持有人利益出发,遵照公司内部控制的整体要求,致力于内控机制的建设和完善,增强内部风险的控制与提防,以保证各项规则和治理制度的落实,保证基金条约获得严酷推行。公司监察审核部凭证划定的权限和法式,自力地开展监察审核事情,发现问题实时提出刷新建议并督促相关部门举行整改,同时定期向羁系部门、董事会和公司治理层出具监察审核陈诉。本陈诉期内,基金治理人内部监察审核通过对本基金投资和生意营业举行实时监控,对投资证券的研究、决媾和生意营业,以及会计核算和相关信息披露事情举行了重点检查和合规性审核,确保了本基金运作切合持有人利益最大化原则,保障了基金运作历程中的正当合规。

  4.8 治理人对陈诉期内基金估值法式等事项的说明

  公司设有估值委员会,凭证相关执律例则和证监会的相关划定,认真制订旗下基金投资品种的估值原则和估值法式,并选取适当的估值要领,经公司治理层批准后方可实验。估值委员会的成员包罗:公司分管投研、估值的副总司理、督察长、投资治理部认真人、研究生长部认真人、金融工程部认真人、监察审核部认真人和基金会计部认真人。估值委员会定期对估值政策和法式举行评价,在发生了影响估值政策和法式的有用性及适用性的情形后实时修订估值要领,以保证其一连适用。基金一样平常估值由基金会计部详细执行,并确保和托管行核对一致。投资研究职员起劲关注市场转变、证券刊行机构重大事务等可能对估值发生重大影响的因素,向估值委员会提出估值建议,确保估值的公允性。金融工程部认真提供有关涉及模子的手艺支持。监察审核部认真定期对基金估值法式和要领举行核查,确保估值委员会的各项决议得以有用执行。以上所有相关职员具备较高的专业能力和富厚的行业从业履历。为保证基金估值的客观自力,基金司理不加入估值的详细流程,但若存在对相关投资品种估值有失公允的情形,可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以维护基金持有人利益为准则。本基金治理人已与中央国债挂号结算有限责任公司签署服务协议,由其按条约约定提供银行间同业市场生意营业的债券品种的估值数据。

  4.9 治理人对陈诉期内基金利润分配情形的说明

  凭证本基金条约中“基金收益与分配”之“(三)基金收益分配原则”的相关划定,本基金今年尾可供分配利润为-32,346,883.78元,未举行利润分配。

  §5 托管人陈诉

  5.1 陈诉期内本基金托管人遵规守信情形声明

  2011年,本基金托管人在对广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金的托管历程中,严酷遵守《证券投资基金法》及其他执律例则和基金条约的有关划定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地推行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对陈诉期内本基金投资运作遵规守信、净值盘算、利润分配等情形的说明

  2011年,广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金的治理人——广发基金治理有限公司在广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值盘算、基金份额申购赎回价钱盘算、基金用度开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各主要方面的运作严酷凭证基金条约的划定举行。本陈诉期内,广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金未举行利润分配。

  5.3 托管人对今年度陈诉中财政信息等内容的真实、准确和完整揭晓意见

  本托管人依法对广发基金治理基金治理有限公司体例和披露的广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金2011年年度陈诉中财政指标、净值体现、利润分配情形、财政会计陈诉、投资组合陈诉等内容举行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  §6 审计陈诉

  德师报(审)字(12)第P0466号

  广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金全体持有人:

  我们审计了后附的广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金(以下简称“广发亚太精选股票(QDII)”)的财政报表,包罗2011年12月31日的资产欠债表,2011年度的利润表、所有者权益(基金净值)变换表以及财政报表附注。

  6.1 治理层对财政报表的责任

  体例和公允列报财政报表是广发亚太精选股票(QDII)的基金治理人广发基金治理有限公司治理层的责任,这种责任包罗:(1)凭证企业会计准则和中国证券监视治理委员会宣布的关于基金行业实务操作的有关划定体例财政报表,并使着实现公允反映;(2)设计、执行和维护须要的内部控制,以使财政报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

  6.2 注册会计师的责任

  我们的责任是在执行审计事情的基础上对财政报表揭晓审计意见。我们凭证中国注册会计师审计准则的划定执行了审计事情。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,妄想和执行审计事情以对财政报表是否不存在重大错报获取合理保证。

  审计事情涉及实验审计法式,以获取有关财政报表金额和披露的审计证据。选择的审计法式取决于注册会计师的判断,包罗对由于舞弊或错误导致的财政报表重大错报风险的评估。在举行风险评估时,注册会计师思量与财政报表体例和公允列报相关的内部控制,以设计适当的审计法式,但目的并非对内部控制的有用性揭晓意见。审计事情还包罗评价治理层选用会计政策的适当性和作出会计预计的合理性,以及评价财政报表的总体列报。

  我们信托,我们获取的审计证据是充实、适当的,为揭晓审计意见提供了基础。

  6.3 审计意见

  我们以为,广发亚太精选股票(QDII)的财政报表在所有重大方面凭证企业会计准则和中国证券监视治理委员会宣布的关于基金行业实务操作的有关划定体例,公允反映了广发亚太精选股票(QDII) 2011年12月31日的财政状态以及2011年度的谋划效果和基金净值变换情形。

  德勤华永会计师事务所有限公司注册会计师 胡小骏 余志亮

  上海市延安东路222 号外滩中央30楼

  2012-03-27

  §7 年度财政报表

  7.1 资产欠债表

  会计主体:广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金

  陈诉阻止日:2011年12月31日

  单元:人民币元

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  注:1:陈诉阻止日2011年12月31日,基金份额净值0.799元,基金份额总额160,953,258.27份。

  注2:上年度会计时代为2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日止。

  7.2 利润表

  会计主体:广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金

  本陈诉期:2011年1月1日至2011年12月31日

  单元:人民币元

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  7.3 所有者权益(基金净值)变换表

  会计主体:广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金

  本陈诉期:2011年1月1日至2011年12月31日

  单元:人民币元

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  报表附注为财政报表的组成部门

  本陈诉页码(序号)从7.1至7.4,财政报表由下列认真人签署;

  基金治理公司认真人:王志伟,主管会计事情认真人:林传辉,会计机构认真人:张晓章

  7.4 报表附注

  7.4.1基金基本情形

  广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金(“本基金”)经中国证券监视治理委员会(“中国证监会”)证监允许[2010]644号《关于赞成广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金召募的批复》批准,由广发基金治理有限公司遵照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作治理措施》、《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行措施》等有关划定和《广发亚太(除日本)精选股票型证券投资基金基金条约》(“基金条约”)提倡,于2010年8月18日召募建设。本基金的基金治理人为广发基金治理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,境外资产托管人为渣打银行(香港)有限公司(Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited)。本基金已向中国证监会存案,并于2010年8月 18日获得确认。

  本基金召募期为2010年7月19日至2010年8月16日,本基金为左券型开放式基金,存续限期不定,首次设立召募为人民币540,598,089.38元,有用认购户数为6,610户。其中,认购款子在基金验资确认日之前发生的银行利息共计人民币23,922.99元,折合基金份额23,922.99份,凭证基金条约的有关约定计入基金份额持有人的基金账户。本基金召募资金经德勤华永会计师事务所有限公司验资。基金条约于2010年8月18日生效,基金条约生效日的基金份额总额为540,598,089.38份。

  凭证《中华人民共和国证券投资基金法》、《及格境内机构投资者境外证券投资治理试行措施》和基金条约等有关划定,本基金的投资规模包罗:股票及其他权益类证券(包罗中国证监会允许投资的通俗股、优先股、存托凭证、公募股票基金等);现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具(包罗银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等钱币市场工具);政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、钱币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织刊行的证券;中国证监会认可的境外生意营业所上市生意营业的金融衍生产物等。本基金投资的主要区域为亚太地域(除日本),包罗韩国、印度、台湾、香港、澳大利亚、新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地域。本基金将至少80%的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地域(除日本)证券市场以及在其它证券市场生意营业的亚太企业,本基金将不高于20%的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资规模的其他市场(包罗日本)的企业。本基金的业绩较量基准接纳:摩根士丹利综合亚太(除日本)总收益指数(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index)。

  本基金的财政报表于2012年3月27日已经本基金的基金治理人及基金托管人批准报出。

  7.4.2会计报表的体例基础

  本基金执行企业会计准则、基金条约、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算营业指引》、中国证监会于2010年2月8日颁布的证监会通告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板3号<年度陈诉和半年度陈诉>》及中国证监会宣布的关于基金行业实务操作的有关划定。

  7.4.3遵照企业会计准则及其他有关划定的声明

  本基金财政报表切合企业会计准则和中国证监会宣布的关于基金行业实务操作的有关划定的要求,真实、完整地反映了本基金2011年12月31日的财政状态以及2011年度的谋划效果和基金净值变换情形。

  7.4.4本陈诉期所接纳的会计政策、会计预计与最近一期年度陈诉相一致的说明

  本陈诉期所接纳的会计政策、会计预计与最近一期年度陈诉相一致。

  7.4.5会计差错更正的说明

  本基金在本陈诉时代无需说明的重大会计差错更正。

  7.4.6税项

  凭证财政部、国家税务总局财税 [2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务规则和实务操作,主要税项列示如下:

  1、以刊行基金方式召募资金不属于营业税征收规模,不缴纳营业税。

  2、对质券投资基金从证券市场中取得的收入,包罗生意股票、债券的差价收入,股票的股息、盈利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。

  3、基金取得的源自境外的收入,其涉及的境外所得税凭证相关国家或地域税收执法和规则执行。

  7.4.7关联方关系

  ■

  注:1:广发证券股份有限公司于2010年12月28日将其持有广发华福证券有限责任公司的股权所有转让。广发华福证券有限责任公司在本陈诉期末及上年度末与本基金不属于关联方。广发华福证券有限责任公司于2011年7月22日更名为华福证券有限责任公司。

  注2:广发基金治理有限公司于2010年12月10日在香港设立全资子公司广发国际资产治理有限公司(GF International Investment Management Limited)。

  除此之外,本陈诉期内及上年度可比时代内不存在其他控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生转变的情形。

  7.4.8本陈诉期及上年度可比时代的关联方生意营业

  7.4.8.1通过关联方生意营业单元举行的生意营业

  7.4.8.1.1股票生意营业

  金额单元:人民币元

  ■

  7.4.8.1.2权证生意营业

  本基金本陈诉期内及上年度可比时代内无通过关联方生意营业单元举行的权证生意营业。

  7.4.11.1.5基金生意营业

  7.4.8.1.3应支付关联方的佣金

  金额单元:人民币元

  ■

  注:本基金上年度可比时代内无应支付关联方的佣金。

  注1:股票生意营业佣金的计提尺度:支付佣金=股票成交金额×佣金比例。

  注2:本基金与关联方生意营业均在正常营业规模内按一样平常商业条款订立。

  注3:本基金对该类生意营业的佣金的盘算方式是按双方约定的佣金率盘算。

  7.4.8.2关联方酬金

  7.4.8.2.1基金治理费

  单元:人民币元

  ■

  注:基金治理费按前一日的基金资产净值的1.8%的年费率计提。盘算要领如下:

  H=E×1.8%÷昔时天数

  H为逐日应计提的基金治理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金治理费逐日计提,按月支付,由基金治理人向基金托管人发送基金治理费划付指令,基金托管人复核后于次月首二个事情日内从基金资产中一次性支付给基金治理人。若遇法定节沐日、休息日等,支付日期顺延。

  7.4.8.2.2基金托管费

  单元:人民币元

  ■

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.35%的年费率计提。盘算要领如下:

  H=E×0.35%÷昔时天数

  H为逐日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费逐日计提,按月支付。由基金治理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首二个事情日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节沐日、休息日等,支付日期顺延。

  7.4.8.3与关联方举行银行间同业市场的债券(含回购)生意营业

  本基金本陈诉期内及上年度可比时代内无与关联生意营业对手举行银行间同业市场的债券(含回购)生意营业。

  7.4.8.4各关联方投资源基金的情形

  7.4.8.4.1陈诉期内基金治理人运用固有资金投资源基金的情形

  份额单元:份

  ■

  注:基金治理人本陈诉期内及上年度可比时代内持有本基金份额变换的相关用度按基金条约及更新的招募说明书的有关划定支付。

  7.4.8.4.2陈诉期末除基金治理人之外的其他关联方投资源基金的情形

  份额单元:份

  ■

  7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期发生的利息收入

  单元:人民币元

  ■

  注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司和境外资产托管人渣打银行(香港)有限公司保管,按银行同业利率或约定利率计息。

  7.4.8.6本基金在承销期内加入关联方承销证券的情形

  本基金本陈诉期内无在承销期内加入关联方承销的证券。

  7.4.9期末(2011年12月31日)本基金持有的流通受限证券

  7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  阻止本陈诉期末2011年12月31日止,本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。

  7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

  阻止本陈诉期末2011年12月31日止,本基金无暂时停牌等流通受限股票。

  7.4.9.3期末债券正回购生意营业中作为抵押的债券

  7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

  阻止本陈诉期末2011年12月31日止,本基金无从事银行间市场债券正回购生意营业形成的卖出回购证券款,无抵押债券。

  7.4.9.3.2生意营业所市场债券正回购

  阻止本陈诉期末2011年12月31日止,本基金无从事证券生意营业所债券正回购生意营业形成的卖出回购证券款,无抵押债券。

  7.4.10有助于明确和剖析会计报表需要说明的其他事项

  本基金本陈诉期内无需要说明有助于明确和剖析财政报表的其他事项。

  §8 投资组合陈诉

  8.1 期末基金资产组合情形

  金额单元:人民币元

  ■

  注:本基金陈诉期内持有XIWAW1 HK认股权证,取得成本为0.00元,由于陈诉期末行权价钱高于西王糖业股票收盘价,权证估值价钱为0.00元。

  8.2 期末在各个国家(地域)证券市场的权益投资漫衍

  金额单元:人民币元

  ■

  注:1、国家(地域)种别凭证股票及存托凭证所在的证券生意营业所确定。

  2、上述美国权重包罗印度和中国在美国上市的ADR。

  8.3 期末按行业分类的权益投资组合

  金额单元:人民币元

  ■

  注:以上分类接纳全球行业分类尺度(GICS)。

  8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名权益投资明细

  金额单元:人民币元

  ■

  注:本基金对以上证券代码接纳当地市场代码。

  投资者欲相识本陈诉期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于www.gffunds.com.cn的年度陈诉正文。

  8.5 陈诉期内股票投资组合的重大变换

  8.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

  金额单元:人民币元

  ■

  注:本项及下项8.4.2、8.4.3的买入包罗基金二级市场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,卖出主要指二级市场上自动的卖出、换股、要约收购、刊行人回购及行权等镌汰的股票,此外, “买入金额”(或“买入股票成本”)、“卖出金额”(或“卖出股票收入”)均按生意成交金额(成交单价乘以成交数目)填列,不思量相关生意营业用度。

  8.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

  金额单元:人民币元

  ■

  8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

  金额单元:人民币元

  ■

  8.6 期末按债券信用品级分类的债券投资组合

  本基金本陈诉期末未持有债券。

  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

  本基金本陈诉期末未持有债券。

  8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的所有资产支持证券投资明细

  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

  8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细

  金额单元:人民币元

  ■

  注:本基金陈诉期内持有XIWAW1 HK认股权证,取得成本为0.00元,由于陈诉期末行权价钱高于西王糖业股票收盘价,权证估值价钱为0.00元。

  8.10期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明细

  金额单元:人民币元

  ■

  8.11 投资组合陈诉附注

  8.11.1凭证果真市场信息,本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未泛起被羁系部门立案视察,也未泛起在陈诉体例日前一年内受到果真训斥、处罚的情形。

  8.11.2 本基金投资的前十名股票未泛起超出基金条约划定的备选股票库的情形。

  8.11.3其他各项资产组成

  单元:人民币元

  ■

  8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

  8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情形的说明

  本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情形。

  §9 基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单元:份

  ■

  9.2 期末基金治理人的从业职员持有本开放式基金的情形

  ■

  §10 开放式基金份额变换

  单元:份

  ■

  §11 重大事务展现

  11.1基金份额持有人大会决议

  本陈诉期内未召开基金份额持有人大会。

  11.2基金治理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事情换

  本陈诉期内,基金治理人人事情换如下:

  (一)董事长、法定代表人变换

  因我司第三届董事会任期届满,原董事长马庆泉因年岁缘故原由不再任职。2011年3月16日,经我司第四届董事会第一次聚会会议审议通过,选举王志伟为广发基金治理有限公司董事长。在中国证监会批准王志伟的基金治理公司高级治理职员任职资格和任职事项后,该任职事项方正式生效。董事会授权公司副董事长、总司理林传辉在中国证监会批准拟任董事长的基金治理公司高级治理职员任职资格和任职事项前,代为推行董事长职责。代为推行职责的时间不得凌驾90日,执法、行政规则尚有划定的除外。

  2011年6月15日,公司在指定信息披露媒体刊登了《基金行业高级治理职员变换通告》,披露因我司拟任董事长王志伟先生的高级治理职员任职资格尚处于报批阶段,在其高管任职资格获准前,继续由公司副董事长、总司理林传辉先生代为推行董事长职责。2011年7月19日,公司收到中国证监会《关于批准广发基金治理有限公司王志伟基金行业高级治理职员任职资格的批复》(证监允许[2011]1119号)。中国证监会批准了王志伟的基金行业高级治理职员任职资格,并对王志伟任我司董事长无异议。自2011年7月19日起,王志伟正式推行董事长职务。

  2011年8月5日,我司完成公司法定代表人变换的工商挂号事情,公司法定代表人正式变换为现任董事长王志伟。

  (二)聘用副总司理

  2011年3月16日,经我司第四届董事会第一次聚会会议审议通过,董事会新聘用易阳方担任我司副总司理。在中国证监会批准易阳方的基金治理公司高级治理职员任职资格和任职事项后,该任职事项方正式生效。

  2011年8月11日,公司收到中国证监会《关于批准广发基金治理有限公司易阳方基金行业高级治理职员任职资格的批复》(证监允许[2011]1267号),中国证监会批准了易阳方的基金行业高级治理职员任职资格,并对易阳方任公司副总司理无异议。

  自2011年8月11日起,易阳方副总司理任职正式生效。

  本陈诉期内,基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事情换。

  11.3涉及基金治理人、基金工业、基金托管营业的诉讼

  本陈诉期内未发生涉及本基金治理人、基金工业及基金托管营业的诉讼事项。

  11.4基金投资战略的改变

  本陈诉期内本基金投资战略未发生改变。

  11.5为基金举行审计的会计师事务所情形

  本陈诉期,本基金应支付德勤华永会计师事务所有限公司审计费80,000.00 元。阻止本陈诉期末,该事务所已为本基金提供审计服务2年。

  11.6治理人、托管人及其高级治理职员受稽察或处罚等情形

  本陈诉期内未发生基金治理人、托管人及其高级治理职员受稽察或处罚的情形。

  11.7基金租用证券公司生意营业单元的有关情形

  11.7.1基金租用证券公司生意营业单元举行股票投资及佣金支付情形

  金额单元:人民币元

  ■

  注:1、为了贯彻中国证监会的有关划定,我公司制订了选择券商的尺度,即:i.财政状态优异,谋划状态稳固,信誉优异,切合羁系尺度;

  ii.研究实力较强,剖析陈诉质量高,准确实时,同时陈诉笼罩规模普遍;

  ⅲ.生意营业执行能力强,生意营业效率高,能保证较佳成交价钱,实时反馈生意营业效果;

  iv.整理和交割能力强,能确保流程顺畅以及效果准确;

  v.能与服务匹配的合理的佣金和收费尺度;

  vi.谋划行为规范,有健全的内部控制制度;

  vii.具备高效、清静的通讯条件。

  2、券商专用生意营业单元选择法式:

  i.本基金治理人组织相关部门职员,凭证经纪商选择原则与尺度对生意营业单元候选经纪商的服务质量和研究实力举行评估,确定选用的生意营业单元经纪商。

  ii.本基金治理人与选用的生意营业单元经纪商签署生意营业单元租用协议,并通知基金托管人。

  iii.本基金治理人定期对经纪商的服务举行评分,可凭证效果调整生意营业分配比例以及替换经纪商。

  3、此处股票生意营业含股票、存托凭证及信托凭证生意营业,佣金指基金通过单一券商举行股票、基金等生意营业而合计支付该券商的佣金合计。

  11.7.2基金租用证券公司生意营业单元举行其他证券投资的情形

  金额单元:人民币元

  ■

  广发基金治理有限公司

  二〇一二年三月二十九日

  投资目的

  通过在亚太区域内举行起劲的资产设置和组合治理,有用疏散基金的投资组合风险,实现基金资产的一连、稳健增值。

  投资战略

  (五)币种设置和外汇治理

  本基金人民币与其他外币的转换目的是为了知足股票投资整理和应对赎回的需要,基金治理人将凭证对汇率远景的展望、股票资产的地域设置要求,以及应对申购赎回的需要,对钱币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间举行设置。

  业绩较量基准

  摩根士丹利综合亚太(除日本)总收益指数(MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index)。

  风险收益特征

  本基金为股票型基金,风险和收益高于钱币基金、债券基金和混淆型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。

  基金简称

  广发亚太精选股票

  基金主代码

  270023

  生意营业代码

  270023

  基金运作方式

  左券型开放式

  基金条约生效日

  2010年8月18日

  基金治理人

  广发基金治理有限公司

  基金托管人

  中国工商银行股份有限公司

  陈诉期末基金份额总额

  160,953,258.27份

  基金条约存续期

  不定期

  项目

  基金治理人

  基金托管人

  名称

  广发基金治理有限公司

  中国工商银行股份有限公司

  信息披露认真人

  姓名

  段西军

  赵会军

  联系电话

  020-83936666

  010-66105799

  电子邮箱

  dxj@gffunds.com.cn

  custody@icbc.com.cn

  客户服务电话

  95105828,020-83936999

  95588

  传真

  020-89899158

  010-66105798

  项目

  境外投资照料

  境外资产托管人

  名称

  英文

  无

  Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited

  中文

  无

  渣打银行(香港)有限公司

  注册地址

  无

  香港中环德辅道中四至四A渣打银行大厦三十二楼32/F., Standard Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong

  办公地址

  无

  香港中环德辅道中四至四A渣打银行大厦三十二楼32/F., Standard Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central, Hong Kong

  邮政编码

  无

  无

  3.1.1 时代数据和指标

  2011年

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  本期已实现收益

  -13,071,613.48

  -741,538.88

  本期利润

  -40,110,962.58

  16,449,401.58

  加权平均基金份额本期利润

  -0.2262

  0.0447

  本期加权平均净值利润率

  -23.84%

  3.04%

  本期基金份额净值增添率

  -22.50%

  3.10%

  3.1.2 期末数据和指标

  2011年尾

  2010年尾

  期末可供分配利润

  -32,346,883.78

  192,531.09

  期末可供分配基金份额利润

  -0.2010

  0.0008

  期末基金资产净值

  128,606,374.49

  235,082,938.40

  期末基金份额净值

  0.799

  1.031

  3.1.3 累计期末指标

  2011年尾

  2010年尾

  基金份额累计净值增添率

  -20.10%

  3.10%

  刊登基金年度陈诉正文的治理人互联网网址

  http://www.gffunds.com.cn

  基金年度陈诉备置所在

  广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

  阶段

  份额净值增添率①

  份额净值增添率尺度差②

  业绩较量基准收益率③

  业绩较量基准收益率尺度差④

  ①-③

  ②-④

  已往三个月

  -1.36%

  1.31%

  2.60%

  1.72%

  -3.96%

  -0.41%

  已往六个月

  -19.78%

  1.34%

  -20.46%

  1.81%

  0.68%

  -0.47%

  已往一年

  -22.50%

  1.15%

  -21.59%

  1.47%

  -0.91%

  -0.32%

  基金条约建设至今

  -20.10%

  1.08%

  -10.90%

  1.34%

  -9.20%

  -0.26%

  姓名

  职务

  任本基金的基金司理(助理)限期

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  YongHua Pan(潘永华)

  本基金的基金司理、公司总司理助理、国际营业部总司理(兼)

  2010-10-29

  -

  16

  男,美国籍,金融学博士,持有中国证券业执业证书,曾任职于美国雷曼兄弟公司(纽约),巴克莱投资银行(纽约),法国巴黎银行(纽约),BASSINI PLAYFAIR WRIGHT(纽约)和SAC资产治理公司(纽约),从事证券研究、生意营业和投资事情,2009年5月8日起任广发基金治理有限公司国际营业部总司理,2010年10月29日起任广发亚太精选股票(QDII)基金的基金司理,2011年1月6日起任广发基金治理有限公司总司理助理。

  资 产

  本期末

  2011年12月31日

  上年度末

  2010年12月31日

  资 产:

  银行存款

  26,598,085.35

  27,916,042.19

  结算备付金

  -

  -

  存出保证金

  -

  -

  生意营业性金融资产

  100,658,769.00

  218,552,687.23

  其中:股票投资

  92,766,891.75

  198,632,704.68

  基金投资

  7,891,877.25

  19,919,982.55

  债券投资

  -

  -

  资产支持证券投资

  -

  -

  衍生金融资产

  0.00

  -

  买入返售金融资产

  -

  -

  应收证券整理款

  2,184,580.95

  -

  应收利息

  1,989.56

  801.36

  应收股利

  11,533.12

  -

  应收申购款

  13,515.71

  63,071.25

  递延所得税资产

  -

  -

  其他资产

  -

  -

  资产总计

  129,468,473.69

  246,532,602.03

  欠债和所有者权益

  本期末

  2011年12月31日

  上年度末

  2010年12月31日

  负 债:

  短期乞贷

  -

  -

  生意营业性金融欠债

  -

  -

  衍生金融欠债

  -

  -

  卖出回购金融资产款

  -

  -

  应付证券整理款

  -

  -

  应付赎回款

  331,650.15

  10,873,599.55

  应付治理人酬金

  209,020.82

  380,999.90

  应付托管费

  40,642.94

  74,083.32

  应付销售服务费

  -

  -

  应付生意营业用度

  -

  -

  应交税费

  -

  -

  应付利息

  -

  -

  应付利润

  -

  -

  递延所得税欠债

  -

  -

  其他欠债

  280,785.29

  120,980.86

  欠债合计

  862,099.20

  11,449,663.63

  所有者权益:

  实收基金

  160,953,258.27

  227,944,763.35

  未分配利润

  -32,346,883.78

  7,138,175.05

  所有者权益合计

  128,606,374.49

  235,082,938.40

  欠债和所有者权益总计

  129,468,473.69

  246,532,602.03

  项 目

  本期

  2011年1月1日至2011年12月31日

  上年度可比时代

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  一、收入

  -33,957,577.10

  20,790,359.60

  1.利息收入

  66,308.44

  420,253.96

  其中:存款利息收入

  66,308.44

  420,253.96

  债券利息收入

  -

  -

  资产支持证券利息收入

  -

  -

  买入返售金融资产收入

  -

  -

  其他利息收入

  -

  -

  2.投资收益(损失以“-”填列)

  -5,131,882.04

  5,818,396.53

  其中:股票投资收益

  -7,748,227.88

  4,548,846.95

  基金投资收益

  8,733.74

  283,940.84

  债券投资收益

  -

  -

  资产支持证券投资收益

  -

  -

  衍生工具收益

  25,405.91

  -

  股利收益

  2,582,206.19

  985,608.74

  3.公允价值变换收益(损失以“-”号填列)

  -27,039,349.10

  17,190,940.46

  4.汇兑收益(损失以“-”号填列)

  -1,951,547.10

  -3,047,005.07

  5.其他收入(损失以“-”号填列)

  98,892.70

  407,773.72

  减:二、用度

  6,153,385.48

  4,340,958.02

  1.治理人酬金

  3,039,433.49

  2,550,472.56

  2.托管费

  591,000.99

  495,925.24

  3.销售服务费

  -

  -

  4.生意营业用度

  2,108,558.60

  1,124,392.37

  5.利息支出

  -

  -

  其中:卖出回购金融资产支出

  -

  -

  6.其他用度

  414,392.40

  170,167.85

  三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)

  -40,110,962.58

  16,449,401.58

  减:所得税用度

  -

  -

  四、净利润(净亏损以“-”号填列

  -40,110,962.58

  16,449,401.58

  项目

  本期

  2011年1月1日至2011年12月31日

  实收基金

  未分配利润

  所有者权益合计

  一、期初所有者权益(基金净值)

  227,944,763.35

  7,138,175.05

  235,082,938.40

  二、本期谋划运动发生的基金净值变换数(本期利润)

  -

  -40,110,962.58

  -40,110,962.58

  三、本期基金份额生意营业发生的基金净值变换数(净值镌汰以“-”号填列)

  -66,991,505.08

  625,903.75

  -66,365,601.33

  其中:1.基金申购款

  13,681,363.83

  -167,262.86

  13,514,100.97

  2.基金赎回款

  -80,672,868.91

  793,166.61

  -79,879,702.30

  四、本期向基金份额持有人分配利润发生的基金净值变换(净值镌汰以“-”号填列)

  -

  -

  -

  五、期末所有者权益(基金净值)

  160,953,258.27

  -32,346,883.78

  128,606,374.49

  项目

  上年度可比时代

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  实收基金

  未分配利润

  所有者权益合计

  一、期初所有者权益(基金净值)

  540,598,089.38

  -

  540,598,089.38

  二、本期谋划运动发生的基金净值变换数(本期利润)

  -

  16,449,401.58

  16,449,401.58

  三、本期基金份额生意营业发生的基金净值变换数(净值镌汰以“-”号填列)

  -312,653,326.03

  -9,311,226.53

  -321,964,552.56

  其中:1.基金申购款

  4,069,346.63

  181,442.58

  4,250,789.21

  2.基金赎回款

  -316,722,672.66

  -9,492,669.11

  -326,215,341.77

  四、本期向基金份额持有人分配利润发生的基金净值变换(净值镌汰以“-”号填列)

  -

  -

  -

  五、期末所有者权益(基金净值)

  227,944,763.35

  7,138,175.05

  235,082,938.40

  关联方名称

  与本基金的关系

  广发基金治理有限公司

  基金提倡人、基金治理人、注册挂号与过户机构、直销机构

  中国工商银行股份有限公司

  基金托管人、代销机构

  渣打银行(香港)有限公司

  基金境外资产托管人

  广发证券股份有限公司

  基金治理人股东、代销机构

  广发期货有限公司

  基金治理人股东的子公司

  广州科技风险投资有限公司

  基金治理人股东

  香江投资有限公司

  基金治理人股东

  狼烟通讯科技股份有限公司

  基金治理人股东

  康美药业股份有限公司

  基金治理人股东

  华福证券有限责任公司(原名:广发华福证券股份有限责任公司)

  基金治理人股东的原子公司(2010年12月28日之前)、代销机构(注1)

  广发国际资产治理有限公司(GF International Investment Management Limited)

  基金治理人全资子公司(注2)

  广发控股(香港)有限公司(GF Holdings (Hong Kong) Corporation Limited)

  基金治理人股东全资子公司

  关联方名称

  本期

  2011年1月1日至2011年12月31日

  上年度可比时代

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  成交金额

  占当期股票成交总额的比例

  成交金额

  占当期股票成交总额的比例

  广发控股(香港)有限公司

  82,585,094.19

  10.00%

  -

  -

  关联方名称

  本期

  2011年1月1日至2011年12月31日

  当期

  佣金

  占当期佣金总量的比例

  期末应付佣金余额

  占期末应付佣金总额的比例

  广发控股(香港)有限公司

  81,410.73

  6.33%

  -

  -

  关联方名称

  上年度可比时代

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  当期

  佣金

  占当期佣金总量的比例

  期末应付佣金余额

  占期末应付佣金总额的比例

  -

  -

  -

  -

  -

  项目

  本期

  2011年1月1日至2011年12月31日

  上年度可比时代

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  当期发生的基金应支付的治理费

  3,039,433.49

  2,550,472.56

  其中:支付销售机构的客户维护费

  482,569.51

  275,775.56

  项目

  本期

  2011年1月1日至2011年12月31日

  上年度可比时代

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  当期发生的基金应支付的托管费

  591,000.99

  495,925.24

  项目

  本期

  2011年1月1日至2011年12月31日

  上年度可比时代

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  基金条约生效日(2010年8月18日)持有的基金份额

  -

  40,000,400.01

  期初持有的基金份额

  40,000,400.01

  -

  时代申购/买入总份额

  -

  -

  时代因拆分变换份额

  -

  -

  减:时代赎回/卖出总份额

  -

  -

  期末持有的基金份额

  40,000,400.01

  40,000,400.01

  期末持有的基金份额占基金总份额比例

  24.85%

  17.55%

  关联方名称

  本期末

  2011年12月31日

  上年度末

  2010年12月31日

  持有的

  基金份额

  持有的基金份额占基金总份额的比例

  持有的

  基金份额

  持有的基金份额占基金总份额的比例

  广发期货有限公司

  -

  -

  19,999,400.00

  8.77%

  关联方名称

  本期

  2011年1月1日至2011年12月31日

  上年度可比时代

  2010年8月18日(基金条约生效日)至2010年12月31日

  期末余额

  当期利息收入

  期末余额

  当期利息收入

  中国工商银行股份有限公司

  3,023,137.09

  48,004.75

  1,914,190.95

  406,865.09

  渣打银行(香港)有限公司

  23,574,948.26

  18,022.60

  26,001,851.24

  13,298.92

  序号

  项目

  金额

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  92,766,891.75

  71.65

  其中:通俗股

  90,052,464.03

  69.56

  存托凭证

  2,714,427.72

  2.10

  2

  基金投资

  7,891,877.25

  6.10

  3

  牢靠收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  4

  金融衍生品投资

  -

  -

  其中:远期

  -

  -

  期货

  -

  -

  期权

  -

  -

  权证

  0.00

  0.00

  5

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  6

  钱币市场工具

  -

  -

  7

  银行存款和结算备付金合计

  26,598,085.35

  20.54

  8

  其他各项资产

  2,211,619.34

  1.71

  9

  合计

  129,468,473.69

  100.00

  国家(地域)

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  中国香港

  56,690,856.05

  44.08

  澳大利亚

  16,534,110.78

  12.86

  韩国

  11,654,300.35

  9.06

  美国

  7,338,406.19

  5.71

  印度尼西亚

  549,218.38

  0.43

  合计

  92,766,891.75

  72.13

  序号

  公司名称 (英文)

  公司名称(中文)

  证券代码

  所在证券市场

  所属国家(地域)

  数目(股)

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  VINDA INTERNATIONAL HOLDINGS

  维达纸业

  3331 HK

  香港证券生意营业所

  中国香港

  900,000

  7,274,411.10

  5.66

  2

  CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H

  中国石化

  386 HK

  香港证券生意营业所

  中国香港

  700,000

  4,636,393.30

  3.61

  3

  NATIONAL AUSTRALIA BANK LTD

  澳大利亚国民银行有限公司

  NAB AU

  澳大利亚证券生意营业所

  澳大利亚

  28,000

  4,225,149.25

  3.29

  4

  RIO TINTO LTD

  力拓有限公司

  RIO AU

  澳大利亚证券生意营业所

  澳大利亚

  10,000

  3,895,188.66

  3.03

  5

  CHINA RESOURCES GAS GROUP LT

  华润燃气

  1193 HK

  香港证券生意营业所

  中国香港

  414,000

  3,725,490.78

  2.90

  6

  NEWCREST MINING LTD

  纽克雷斯特矿业有限公司

  NCM AU

  澳大利亚证券生意营业所

  澳大利亚

  19,436

  3,716,291.62

  2.89

  7

  GIORDANO INTERNATIONAL LTD

  佐丹奴国际

  709 HK

  香港证券生意营业所

  中国香港

  814,000

  3,715,292.17

  2.89

  8

  LG CHEM LTD

  LG化学有限公司

  051910 KS

  韩国证券生意营业所

  韩国

  2,000

  3,471,796.17

  2.70

  9

  BHP BILLITON LTD

  必和必拓有限公司

  BHP AU

  澳大利亚证券生意营业所

  澳大利亚

  15,000

  3,335,134.17

  2.59

  10

  AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN

  瑞声科技

  2018 HK

  香港证券生意营业所

  中国香港

  230,000

  3,251,879.84

  2.53

  行业种别

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  能源

  12,123,803.93

  9.43

  质料

  20,742,409.00

  16.13

  工业

  3,670,818.73

  2.85

  非必须消耗品

  14,928,582.08

  11.61

  必须消耗品

  18,431,587.18

  14.33

  金融

  8,484,395.61

  6.60

  信息手艺

  10,659,804.44

  8.29

  公共事业

  3,725,490.78

  2.90

  合计

  92,766,891.75

  72.13

  券商名称

  债券生意营业

  回购生意营业

  权证生意营业

  基金生意营业

  成交金额

  占当期债券成交总额的比例

  成交金额

  占当期债券成交总额的比例

  成交金额

  占当期权证成交总额的比例

  成交金额

  占当期基金成交总额的比例

  United Bank of Switzerland

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  14,437,658.92

  24.56%

  Morgan Stanley

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  15,722,289.30

  26.75%

  Citigroup Global Markets Asia Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  7,162,500.00

  12.18%

  China International Capital Corporation Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  4,074,642.34

  6.93%

  Goldman Sachs Group Inc.

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  13,645,082.62

  23.21%

  BOCOM International Securities Limited

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  3,739,988.03

  6.36%

  序号

  公司名称(英文)

  证券代码

  本期累计买入金额

  占期初基金资产净值比例(%)

  1

  CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H

  386 HK

  12,266,404.44

  5.22

  2

  AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H

  1288 HK

  11,943,923.38

  5.08

  3

  GCL-POLY ENERGY HOLDINGS LTD

  3800 HK

  10,473,090.68

  4.46

  4

  HENGAN INTL GROUP CO LTD

  1044 HK

  10,029,002.32

  4.27

  5

  HONAM PETROCHEMICAL CORP

  011170 KS

  9,243,614.91

  3.93

  6

  LG CHEM LTD

  051910 KS

  9,147,234.13

  3.89

  7

  CNOOC LTD

  883 HK

  7,838,538.20

  3.33

  8

  TENCENT HOLDINGS LTD

  700 HK

  7,363,021.34

  3.13

  9

  HUTCHISON WHAMPOA LTD

  13 HK

  7,199,373.79

  3.06

  10

  KOREA KUMHO PETROCHEMICAL CO

  011780 KS

  7,018,578.70

  2.99

  11

  CHINA SHANSHUI CEMENT GROUP

  691 HK

  6,729,383.88

  2.86

  12

  VINDA INTERNATIONAL HOLDINGS

  3331 HK

  6,622,937.37

  2.82

  13

  CHINA SHENHUA ENERGY CO-H

  1088 HK

  6,116,581.13

  2.60

  14

  CHINA TELECOM CORP LTD-H

  728 HK

  6,089,450.92

  2.59

  15

  TATA MOTORS LTD-SPON ADR

  TTM US

  5,817,904.77

  2.47

  16

  QUIMICA Y MINERA CHIL-SP ADR

  SQM US

  5,727,011.47

  2.44

  17

  CHINA LIFE INSURANCE CO-H

  2628 HK

  5,711,612.14

  2.43

  18

  CHINA MOBILE LTD

  941 HK

  5,505,312.24

  2.34

  19

  LIFESTYLE INTL HLDGS LTD

  1212 HK

  5,398,605.64

  2.30

  20

  ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-H

  914 HK

  5,384,340.18

  2.29

  序号

  公司名称(英文)

  证券代码

  本期累计卖出金额

  占期初基金资产净值比例(%)

  1

  GCL-POLY ENERGY HOLDINGS LTD

  3800 HK

  22,027,130.15

  9.37

  2

  TENCENT HOLDINGS LTD

  700 HK

  19,125,333.72

  8.14

  3

  CNOOC LTD

  883 HK

  17,952,652.44

  7.64

  4

  TATA MOTORS LTD-SPON ADR

  TTM US

  13,836,156.76

  5.89

  5

  LG CHEM LTD

  051910 KS

  12,468,138.14

  5.30

  6

  AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H

  1288 HK

  12,020,572.85

  5.11

  7

  ZIJIN MINING GROUP CO LTD-H

  2899 HK

  10,293,848.89

  4.38

  8

  HONAM PETROCHEMICAL CORP

  011170 KS

  9,556,178.25

  4.07

  9

  HYUNDAI MOBIS

  012330 KS

  8,793,034.35

  3.74

  10

  JIANGXI COPPER CO LTD-H

  358 HK

  8,263,302.01

  3.52

  11

  KOREA KUMHO PETROCHEMICAL CO

  011780 KS

  8,119,574.24

  3.45

  12

  CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H

  386 HK

  7,902,271.14

  3.36

  13

  HENGAN INTL GROUP CO LTD

  1044 HK

  7,559,912.28

  3.22

  14

  DOCTOR REDDY''S LAB-ADR

  RDY US

  7,295,508.83

  3.10

  15

  RIO TINTO LTD

  RIO AU

  7,181,601.36

  3.05

  16

  YINGLI GREEN ENERGY HOLD-ADR

  YGE US

  6,686,906.23

  2.84

  17

  OZ MINERALS LTD

  OZL AU

  6,496,660.35

  2.76

  18

  CHINA TELECOM CORP LTD-H

  728 HK

  6,268,325.24

  2.67

  19

  AMOREPACIFIC CORP

  090430 KS

  6,211,983.96

  2.64

  20

  361 DEGREES INTERNATIONAL

  1361 HK

  6,028,271.01

  2.56

  21

  CHINA SHANSHUI CEMENT GROUP

  691 HK

  5,703,395.65

  2.43

  22

  CHINA SHINEWAY PHARMACEUTICA

  2877 HK

  5,668,938.24

  2.41

  23

  ANHUI CONCH CEMENT CO LTD-H

  914 HK

  5,651,977.97

  2.40

  24

  CHINA MOBILE LTD

  941 HK

  5,624,696.10

  2.39

  25

  SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD

  005930 KS

  5,591,384.85

  2.38

  26

  APPLE INC

  AAPL US

  5,494,420.03

  2.34

  27

  ZHAOJIN MINING INDUSTRY - H

  1818 HK

  5,142,140.16

  2.19

  28

  MACQUARIE GROUP LTD

  MQG AU

  5,084,538.81

  2.16

  29

  CHINA LIFE INSURANCE CO-H

  2628 HK

  4,733,304.45

  2.01

  买入成本(成交)总额

  375,679,480.89

  卖出收入(成交)总额

  449,805,766.98

  序号

  基金

  名称

  基金

  类型

  运作

  方式

  治理人

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  ISHARES MSCI MALAYSIA

  ETF基金

  左券型开放式

  BlackRock Fund Advisors(贝莱德基金照料公司)

  3,951,420.41

  3.07

  2

  ISHARES HIGH DIVIDEND EQ FD

  ETF基金

  左券型开放式

  BlackRock Fund Advisors(贝莱德基金照料公司)

  2,447,899.65

  1.90

  3

  ISHARES S&P INDIA NIFTY 50 I

  ETF基金

  左券型开放式

  BlackRock Fund Advisors(贝莱德基金照料公司)

  1,492,557.19

  1.16

  4

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  5

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  6

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  7

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  8

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  9

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  10

  -

  -

  -

  -

  -

  -

  序号

  衍生品种别

  衍生品名称

  公允价值

  占基金资产净值比例(%)

  1

  权证

  XIWAW1 HK

  0.00

  0.00

  序号

  名称

  金额

  1

  存出保证金

  -

  2

  应收证券整理款

  2,184,580.95

  3

  应收股利

  11,533.12

  4

  应收利息

  1,989.56

  5

  应收申购款

  13,515.71

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊用度

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  2,211,619.34

  持有人户数(户)

  户均持有的基金份额

  持有人结构

  机构投资者

  小我私人投资者

  持有份额

  占总份额比例

  持有份额

  占总份额比例

  2,768

  58,147.85

  40,001,400.00

  24.85%

  120,951,858.27

  75.15%

  项目

  持有份额总数(份)

  占基金总份额比例

  基金治理公司所有从业职员持有本开放式基金

  5,157,080.94

  3.2041%

  基金条约生效日(2010年8月18日)基金份额总额

  540,598,089.38

  本陈诉期期初基金份额总额

  227,944,763.35

  本陈诉期基金总申购份额

  13,681,363.83

  减:本陈诉期基金总赎回份额

  80,672,868.91

  本陈诉期基金拆分变换份额

  -

  本陈诉期期末基金份额总额

  160,953,258.27

  券商名称

  生意营业单元数目

  股票生意营业

  应支付该券商的佣金

  备注

  成交金额

  占当期股票成交总额的比例

  佣金

  占当期佣金总量的比例

  United Bank of Switzerland

  -

  151,727,207.51

  18.38%

  230,133.32

  17.88%

  -

  Morgan Stanley

  -

  96,690,407.50

  11.71%

  132,766.42

  10.32%

  -

  GF Holdings (Hong Kong) Corporation Limited

  -

  82,585,094.19

  10.00%

  81,410.73

  6.33%

  -

  Citigroup Global Markets Asia Limited

  -

  67,046,059.86

  8.12%

  133,575.46

  10.38%

  新增

  China International Capital Corporation Limited

  -

  59,124,780.91

  7.16%

  94,799.14

  7.37%

  -

  Goldman Sachs Group Inc.

  -

  41,159,808.34

  4.99%

  95,372.19

  7.41%

  -

  KGI Asia Limited

  -

  35,511,433.99

  4.30%

  53,267.20

  4.14%

  -

  Shinhan Investment Corporation

  -

  32,845,363.22

  3.98%

  55,836.55

  4.34%

  -

  Samsung Securities Co., Ltd.

  -

  30,460,992.27

  3.69%

  60,921.80

  4.73%

  -

  UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited

  -

  28,240,280.95

  3.42%

  42,360.42

  3.29%

  -

  Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited

  -

  28,166,939.30

  3.41%

  38,025.38

  2.96%

  -

  Shenyin Wanguo Securities (H.K.) Limited

  -

  23,875,432.91

  2.89%

  35,813.17

  2.78%

  -

  Daishin Securities Co., Ltd.

  -

  21,487,581.61

  2.60%

  38,677.48

  3.01%

  -

  BOC International Securities

  -

  20,590,318.66

  2.49%

  30,885.49

  2.40%

  -

  First Shanghai Securities Limited

  -

  19,896,342.78

  2.41%

  23,618.25

  1.84%

  新增

  Deutsche Bank AG

  -

  18,129,029.85

  2.20%

  36,258.06

  2.82%

  -

  China Merchants Securities (HK) Co., Ltd.

  -

  15,984,027.17

  1.94%

  26,431.15

  2.05%

  -

  CIMB Securities (HK) Ltd.

  -

  11,935,694.22

  1.45%

  17,903.55

  1.39%

  -

  BOCOM International Securities Limited

  -

  11,221,019.57

  1.36%

  14,961.06

  1.16%

  -

  Daewoo Securities Co., Ltd.

  -

  9,830,024.38

  1.19%

  19,659.96

  1.53%

  -

  CSC Capital Group

  -

  9,307,675.68

  1.13%

  9,307.67

  0.72%

  新增

  Woori Investment and Securities

  -

  5,327,544.74

  0.65%

  9,589.56

  0.75%

  -

  Piper Jaffray Asia Securities Limited

  -

  3,176,276.88

  0.38%

  3,811.60

  0.30%

  -

  Haitong International Securities Group Limited

  -

  842,792.45

  0.10%

  842.79

  0.07%

  -

  Pingan of China Securities (Hong Kong)

  -

  340,765.96

  0.04%

  511.15

  0.04%

  -

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