对单一客户融资融券不能超过净资本5%::全景证券频道

2023-02-05 09:36:18

  本报北京7月24日讯 证监会克日宣布《证券公司风险控制指标治理措施》,其中融资融券营业规模获得明确,即证券公司对单一客户融资或融券规模不得凌驾净资源的5%,券商接受单只担保股票的市值不得凌驾该股票总市值的20%,并按对客户融资或融券营业规模的10%盘算风险准备。

  《措施》将风险控制指标分为净资源绝对指标和相对指标两个条理,使公司营业规模与其净资源富足水平相匹配;另外关于盘算风险准备的划定,使公司各项营业均有响应的净资原来支持,实现了对各项营业规模的间接控制,同时直接控制融资融券、自营等部门高风险营业规模,从而建设各项营业规模与净资源水平动态挂钩机制。

  《措施》要求,证券公司在开展各项营业及分配利润前应对风险控制指标举行敏感性剖析,合理确定有关营业及分配利润的最大规模;并建设动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资源等各项风险控制指标在任一时点都切合划定尺度。

  如净资源与各项风险准备之和的比例不得低于100%;净资源与净资产的比例不得低于40%;净资源与欠债的比例不得低于8%;净资产与欠债的比例不得低于20%;流动资产与流动欠债的比例不得低于100%。

  券商谋划证券承销营业、资产治理营业主要接纳间接控制方式,如划定证券公司承销股票的,应当按肩负包销义务的承销金额的10%盘算风险准备;承销公司债券的,应当按肩负包销义务的承销金额的5%盘算风险准备等。划定定向资产治理营业、荟萃资产治理营业、专项资产治理营业划分按其治理本金的2%、1%、0.5%盘算风险准备等。

  券商开展融资融券以及证券自营等高风险营业的,则接纳间接控制的同时,配合直接控制。如划定自营股票规模不得凌驾净资源的100%;自营营业规模不得凌驾净资源的200%等,违反划定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部门按投资成本的100%盘算风险准备等。

  对于未划定风险调整比例或者风险准备盘算比例的新产物、新营业,《措施》划定证券公司在投资该产物或开展营业前,应当事先向证监会及其派出机构陈诉。证监会将凭证证券公司新产物、新营业的特点和风险状态,在征求行业意见基础上确定响应的风险调整比例和风险准备盘算比例。这为以后凭证现真相形增添和增补对新产物或新营业的羁系划定预留了空间。

  《措施》自今年11月1日起实验。证监会同时还发出了《关于宣布证券公司净资源盘算尺度的通知》,列示了月度净资源盘算表和风险控制指标羁系报表的详细内容,要求证券公司在每月竣事之日起5个事情日内,向证监会及其派出机构报送这两个报表。

  文档附件:

扫描二维码至手机访问

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由中广股票网发布,如需转载请注明出处。

转载请注明出处:http://www.crta.net.cn/peizijiameng/32404.html

分享给朋友:

相关文章

数据简报:全球股票总市值前20名公司排行榜

数据简报:全球股票总市值前20名公司排行榜

  美国视察公司FactSet宣布了当前全球主要大型上市公司股票总市值数据,股票价钱为6月30日收盘股价。中国经济网凭证这些数据整理制作了一个当前全球股票总市值...

专业杠杆股票配资公司米牛金融炒股配资:股票配资安全吗?

  专业杠杆股票配资公司米牛金融炒股配资:股票配资清静吗?   泉源:节能工业网 时间:2020/7/23 16:27:58 用手机浏览   作为现...

大宗交易全年成交创记录

  摘要   2013年,大宗生意营业成交量与成交额的历史新高均被重新改写,A股通过大宗生意营业平台累计成交凌驾2400亿元,与去年成交近1300亿元相比...

开户就送做市股,新三板做市商成流动性“困兽”

  “有的券商开新三板帐户就送做市股份,由于价钱已经成仙股了。”一家中型券商做市营业部认真人对第一财经体现。   6月1日,东吴证券、兴业证券、广州证券等...

广州万隆:A股后市将呈现两大特征 耐心等待新题材浮出水面

  摘要   【广州万隆:A股后市将泛起两大特征 耐心期待新题材浮出水面】2019年市场的一大特征是节奏飞快,前段时间多数资金意识到行情会好的时间,已经涨...

打败价值投资的高质量策略,哪些中概股跑赢?|贝瑞投教

打败价值投资的高质量策略,哪些中概股跑赢?|贝瑞投教

        金牌剖析师David Eifrig博士简介:35年金融从业履历;10年华尔街衍生品生意营业履历;前华尔街高盛营业副总裁;前杜克大学研...