为期货配资活动提供便利 广州期货被要求责令改正

2022-12-04 22:22:30

  泉源:新浪财经

  中国证券监视治理委员会广东羁系局行政羁系措施决议书

  〔2020〕50号

  关于对广州期货股份有限公司接纳责令纠正措施的决议

  广州期货股份有限公司:

  经查,庞晓军、闫文亮、黄斐斐在你公司天津营业部事情时代,为期货配资运动提供便利,反映你公司存在对分支机构管控不到位的问题,违反了《期货公司监视治理措施》(证监会令第155号)第五十六条的划定。

  凭证《期货公司监视治理措施》第一百零九条的划定,我局决议对你公司接纳责令纠正的行政羁系措施。你公司应高度重视,严酷追究相关责任职员责任,切实增强分支机构管控。

  你公司应当于收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改陈诉,我局将视情形对你公司的整改情形组织检磨练收。

  若是对本监视治理措施不平,可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施不阻止执行。

  广东证监局

  2020年4月21日

  

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