康力电梯副总收深交所监管函 敏感期违规买入股票

2022-01-25 13:54:03

  中国网财经3月3日讯 据深交所网站新闻,深交所宣布关于对康力电梯股份有限公司(以下简称康力电梯或公司 证券代码:002367)副总司理吴贤的羁系函。

  康力电梯股份有限公司2020年2月28日披露2019年业绩快报。吴贤作为公司副总司理,在公司2019年业绩快报披露前10日内买入公司股票1万股,成交金额81,300元。上述行为违反了深交所《股票上市规则(2018 年修订)》第1.4条、第3.1.8条及本所《中小板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》第3.8.17条的划定。

  深交所《股票上市规则(2018 年修订)》第1.4条刊行人、上市公司及其董事、监事、高级治理职员、股东、现实控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关职员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关职员应当遵守执法、行政规则、部门规章、规范性文件、本规则和本所宣布的细则、指引、通知、措施、备忘录等相关划定。

  深交所《股票上市规则(2018 年修订)》第3.1.8条:上市公司董事、监事、高级治理职员和公司股东生意本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关划定及公司章程。上市公司董事、监事、高级治理职员自公司股票上市之日起一年内和去职后半年内,不得转让其所持本公司股份。

  以下为原文:

  关于对康力电梯股份有限公司副总司理吴贤的羁系函

  中小板羁系函【2020】第 25 号

  吴贤:

  康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 2 月 28日披露 2019 年业绩快报。你作为公司副总司理,在公司 2019 年业绩快报披露前 10 日内买入公司股票 1 万股,成交金额 81,300 元。你的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018 年修订)》第 1.4条、第 3.1.8 条及本所《中小板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》第 3.8.17 条的划定。请你充实重视上述问题,吸收教训,杜绝上述问题的再次发生。同时,提醒你:上市公司董事、监事、高级治理职员生意股票应当严酷遵守国家执法、规则、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等的相关划定。

  特此函告

  中小板公司治理部

  2020 年 3 月 3 日

  (责任编辑:张倩蓉)

  

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