新增资本认购纠纷导致股东“现形” 证券从业人员能否入股新三板公司待明晰

2022-07-03 19:45:42

  一家正在妄想挂牌新三板的公司引入战略投资者,但双方因股权变换纠纷对簿公堂,后者指责前者不能准时挂牌,前者指责后者阻碍其挂牌。以后,最终牵收支股股东的证券从业职员身份。该事务就发生在广东金网达汽车股份有限公司(简称“金网达”)和广州高聚浩投资有限公司(简称“高聚浩”)之间。

  10月31日,广州市天河区法院开庭审理高聚浩诉金网达关于新增资源认购纠纷一案。在庭审上,金网达署理状师否认高聚浩诉其未能完成股权挂号和工商变换挂号方面、不能准时挂牌的指控,并指出高聚浩的股东中有证券从业职员,这意味着他们持有了拟挂牌公司股份,从而导致其不能完成挂牌。

  中国证券报记者相识到,证券从业职员持有、生意股票被《证券法》严令榨取。然而由于背后的丰盛利润,已往数年不乏铤而走险、影响恶劣的案例。在2012年、2015年共发生3起类似事务,都是证券从业职员依附保荐上市的便利,违规投资入股拟上市公司,并在二级市场减持获取巨额收益。在新三板市场,也有证券从业职员接纳“突击入股”和“找人代持”的方式,隐名潜行在执法“模糊地带”。

  对簿公堂

  2015年6月,广州大道汽车生长有限公司(简称“大道汽车”)妄想在新三板挂牌,并与广州证券签署推荐挂牌并一连督导协议书。2015年12月,大道汽车以整体变换方式提倡设立广东金网达汽车股份有限公司,并妄想引入投资者。在广州证券从业职员刘毅铭的引荐下,广州市高聚浩投资有限公司在2015年12月29日与金网达签署《增资扩股协议》,由高聚浩向金网达注资500万元,合计获得55万股,占挂牌公司3.03%的总股本。协议中包罗掩护性条款,划定若是金网达不能在2016年12月31日前在新三板挂牌,那么必须以现金形式回购这55万股。

  8个月后,高聚浩以金网达未在条约约准时间内治理股权挂号和工商变换挂号、无法在约准时间内实现新三板挂牌为由,一纸诉状将金网达告上法庭,要求支付回购款和利息共计人民币近550万元。对此,金网达体现“不平”。其署理状师称,未能治理股权挂号和工商变换挂号,高聚浩应该负主要责任。

  金网达董事长罗晶晶告诉中国证券报记者,“我们在准备治理相关股权挂号的历程中发现,高聚浩不愿意果真股东的身份信息,导致我们不能挂牌。”高聚浩署理状师对此回应称,双方在协议中已经约定,股权挂号和工商变换挂号以广州市高聚浩投资有限公司的名义实验,并不需要提供详细的股东信息。然而,罗晶晶指出,对于应该按法式完善的董事信息,高聚浩也拒绝配合。凭证协议约定,高聚浩完成增资后,将委派其职员陈迪作为金网达的董事之一。但金网达方面通过邮件请陈迪完善身份信息,却一直得不到回应。记者试图拨打高聚浩相关认真人的电话,其手机一直关机。

  股东“现形”

  金网达以为,高聚浩此举的背后隐藏着不行果真的问题。在案件审理历程中,金网达署理状师向法院出示了一张何书婷的手刺,单元是“中信证券”。随后,状师就地指认旁听席一名女子正是何书婷本人。审讯长当庭询问了何书婷的就职信息,何书婷认可自己现在确着实中信证券事情。

  记者查阅企业工商信息后发现,何书婷位列高聚浩股东名单之一,持股比例为5.988%。10月尾的庭审中,高聚浩署理状师也证实确有此事。金网达署理状师还指出,何书婷在入职中信证券之前也是券商从业职员。对此,何书婷当庭体现否认。她体现自己在入股金网达时,只是一名通俗投资者。记者从中国证券业协会查询到,何书婷在中信证券举行执业挂号的时间是2015年12月21日,8天后,高聚浩便与金网达签署了增资扩股相关协议。

  记者还发现,何书婷上一次执业证书的挂号是在2015年7月8日,职业机构是广州证券。这意味着何书婷不仅仅是简朴的证券从业职员,就在金网达与高聚浩签署《增资扩股协议》不久前,她照旧该项目的主理券商——广州证券的事情职员。

  潘多拉魔盒

  《证券法》第四十三条划定,证券公司事情职员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以假名、借他人名义持有、生意股票。任何人在成为证券公司事情职员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

  然而,这条执法是否在新三板适用,仍是一片“模糊地带”。一些从事新三板营业的券商人士和执法人士对此也“模棱两可”。某着名券阛阓外市场部挂牌总监告诉记者,其在对拟挂牌公司的尽职视察中,并不会“穿透式”视察是否有证券从业职员间接持股,也不会在申报文件中详细披露。由于《证券法》相关划定是针对“股票”而言,而作为拟挂牌公司股东,持有的是“股权”。

  上海某券商新三板营业认真人也以为,不应该榨取从业职员持有拟挂牌公司的股票,否则就意味着“券商从业职员不得举行股权投资”。一位专投新三板的私募基金人士则以为,证券法的条款“也许适用于新三板”。

  靠近天下中小企业股份转让系统的人士以为,《证券法》第四十三条对新三板同样适用,若是有证券从业职员持有公司股票,那么该公司不能在新三板挂牌,若是不挂牌,则“无所谓”。

  中银状师事务所合资人于利淼以为,若是拟挂牌公司的自然人股东身份是证券从业职员,凭证《证券法》第四十三条的划定,其所持拟挂牌主体的股权应该在申请挂牌前予以整理,否则拟挂牌主体就会因股东资格违反《证券法》的划定而不切合股权明晰的申请挂牌的基本条件。

  于利淼等状师也以为,视察股东详细身份信息的流程不行阻止,由于确保拟挂牌主体的股权明晰,是执律例则的要求,无论是券商照旧状师均有法界说务按划定对拟挂牌公司的股东主体资格举行穿透式核查,否则无法揭晓意见,也将有碍挂牌。

  盈科状师事务所认真新三板营业的卢凯状师以为,以后案来看,由于高聚浩还委派职员去金网达做董事,因此二者尚有高管关联关系,更需要在执法意见书中披露详细的股东身份信息。

  作为金网达的保荐机构,对于其尽调事情中的股东身份信息部门,广州证券回应中国证券报记者体现,一方面,高聚浩公司的投资未经有用的董事会、股东大会决议,未签署正式的增资扩股条约,未治理增资的工商挂号手续,未完成缴纳出资与验资。因此,高聚浩公司并没有依法成为金网达公司的股东;另一方面,广州证券并不相识高聚浩的股东名单,也不清晰何书婷的身份情形。另外,在其尽调时代,金网达公司并没有透露高聚浩公司有投资意向,仅仅是出示了一份增资扩股意向协议,而且意向协议中没有涉及到双方对赌内容。广州证券还体现,金网达的挂牌项目已经在2016年4月暂停,至今该项目仍处于暂停状态。

  部门券商人士告诉记者,纵然在尽调中会举行穿透式股权排查,但仍可以接纳代持方式逃避。中泰证券营业职员和长江证券一名资深营业司理都体现,除非接纳代持股的方式,否则证券从业职员很难躲开股权穿透式排查这个环节。

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