[股东会]华泰证券:2018年度股东大会文件

2022-09-29 22:59:10

  时间:2019年06月05日 17:15:39 中财网

  

  华泰证券股份有限公司

  2018年度股东大会文件

  2019年6月26日·南京

  

  华泰证券股份有限公司

  2018年度股东大会聚会会议议程

  现场聚会会议最先时间:2019年6月26日(星期三)14 点00分

  现场聚会会议召开所在:南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒

  店聚会会议室

  聚会会议召集人:华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”或“本

  公司”)董事会

  现场聚会会议日程:

  一、宣布聚会会议最先

  二、宣布聚会会议出席情形,推选计票人和监票人

  三、先容聚会会议基本情形

  四、审议议案(含股东讲话提问环节)

  五、填写现场表决票并投票

  六、休会(汇总现场及网络投票效果)

  七、宣布投票效果

  

  目 录

  议案一:公司2018年度董事会事情陈诉··································1

  议案二:公司2018年度监事会事情陈诉·································19

  议案三:公司2018年度财政决算陈诉···································26

  议案四:关于公司2018年度利润分配的议案·····························34

  议案五:关于公司2018年年度陈诉的议案·······················36

  议案六:关于预计公司2019年一样平常关联生意营业的议案·······················37

  议案七:关于预计公司2019年自营投资额度的议案·······················46

  议案八:关于公司续聘会计师事务所的议案······························48

  议案九:关于修订《华泰证券股份有限公司对外担保决议制度》的议案········52

  议案十:关于修订《华泰证券股份有限公司召募资金治理制度》的议案········59

  议案十一:关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案··················62

  议案十二:关于修订《华泰证券股份有限公司股东大聚会会议事规则》的议案····· 89

  议案十三:关于修订《华泰证券股份有限公司董事聚会会议事规则》的议案········93

  议案十四:关于公司境内外债务融资工具一样平常性授权的议案···············96

  议案十五:公司2018年度自力董事事情陈诉(非表决事项)················102

  议案十六:关于公司董事2018年度绩效审核和薪酬情形的陈诉(非表决事项)··163

  议案十七:关于公司监事2018年度绩效审核和薪酬情形的陈诉(非表决事项)····167

  议案十八:关于公司高级治理职员2018年度推行职责、绩效审核和薪酬情形的

  陈诉(非表决事项)····································170

  

  议案一:

  华泰证券股份有限公司

  2018年度董事会事情陈诉

  列位股东:

  凭证相关执律例则和公司《章程》的有关划定,现将公司董事会

  2018年度主要事情情形和2019年度事情部署陈诉如下:

  2018年,海内外经济情形依然错综重大。国际方面,全球经济

  延续苏醒势头,天下经济总体实现稳固增添,但经济增添泛起较显着

  分化,全球经济下行风险积累。海内方面,我国经济正在由高速增添

  阶段转向高质量生长阶段,国民经济运行继续保持在合理区间,实现

  了总体平稳、稳中有进,经济结构一连调整优化,经济增添的质量和

  效益一直提升,但我国经济深条理结构性矛盾依然突出,一连向好基

  础尚需进一步牢靠。

  2018年,在去杠杆、严羁系的政策情形下,受证券市场震荡下

  行、生意营业量萎缩、佣金费率下降等因素影响,证券行业整年谋划业绩

  较2017年同比下滑。受益于近年来行业资产规模扩张,证券行业资

  产水平较2017年同比微增。

  2018年,面临重大严肃的市场情形和一连强化的羁系态势,公

  司坚持刷新转型不摇动,保持了稳健生长的态势,综合实力稳居行业

  前线。阻止2018年12月31日,按合并报表口径,公司总资产人民

  币3,686.66亿元,同比镌汰3.36%;归属于上市公司股东的所有者

  权益人民币1,033.94亿元,同比增添18.39%;营业收入人民币161.08

  亿元,同比镌汰23.69%;归属于母公司股东的净利润人民币50.33

  

  亿元,同比镌汰45.75%;归属于母公司股东的扣除非经常性损益的

  净利润人民币50.09亿元,同比镌汰17.01%,降幅低于行业降幅水

  平。

  一、2018年度公司董事会主要事情情形

  2018年,公司董事会共召开9次聚会会议,其中:现场聚会会议1次,

  现场及视频/电话聚会会议4次,通讯表决聚会会议4次,共审议、审查或听

  取了63项议案、陈诉;召集股东大会4次,提交并通过了45项议案,

  听取了4项陈诉。

  董事会下设的五个专门委员会共召开16次聚会会议,其中:审计委

  员会7次,合规与风险治理委员会2次,生长战略委员会3次,提名

  委员会2次,薪酬与审核委员会2次,审议、审阅或听取了38项议

  案、陈诉,并实时向董事会陈诉审议意见。

  2018年,公司董事会重点开展了以下事情:

  (一)变换调整董事会与董事会专门委员会成员

  为充实验展董事会与董事会专门委员会的专业优势,提高其决议

  效率和决议水平,公司综合思量相关执律例则要求、公司《章程》、

  董事专业配景及事情需要等因素,对公司第四届董事会及董事会专门

  委员会成员举行了调整,以一连推进公司治理系统与治理能力现代化。

  (1)陈诉期内,因小我私人身体缘故原由,杨雄胜先生申请辞去公司第

  四届董事会自力非执行董事职务以及董事会审计委员会委员职务。

  (2)陈诉期内,公司董事会推荐陈志斌先生为公司第四届董事

  会自力非执行董事候选人,公司董事会提名委员会、自力非执行董事

  划分就其任职资格等情形举行了审查。经公司2017年度股东大会表

  决批准并取得江苏证监局批准后,陈志斌先生最先推行公司第四届董

  

  事会自力非执行董事职务。

  (3)陈诉期内,经公司第四届董事会第十一次聚会会议审议批准,

  公司对第四届董事会审计委员会组成职员作出适当调整,刘红忠先生

  最先推行公司第四届董事会审计委员会委员职务。

  (4)陈诉期内,浦宝英女士、陈宁先生、高旭先生、许峰先生、

  周勇先生等五位非执行董事向公司董事会提交了告退陈诉,其告退申

  请在继任董事填补其缺额后生效。陈诉期内,公司股东江苏省国信集

  团有限公司推荐丁锋先生、江苏交通控股有限公司推荐陈泳冰先生、

  阿里巴巴(中国)网络手艺有限公司推荐胡晓女士、苏宁易购整体股

  份有限公司推荐范春燕女士为公司第四届董事会非执行董事人选,公

  司推荐朱学博先生为公司第四届董事会执行董事人选,公司董事会提

  名委员会、自力非执行董事划分就其任职资格等情形举行了审查。经

  公司2018年第一次暂时股东大会表决批准并取得江苏证监局批准后,

  丁锋先生、陈泳冰先生、胡晓女士、范春燕女士最先推行公司第四届

  董事会非执行董事职务,朱学博先生最先推行公司第四届董事会执行

  董事职务。

  (5)陈诉期内,经公司第四届董事会第十八次聚会会议审议批准,

  公司对第四届董事会专门委员会组成职员作出适当调整。生长战略委

  员会由周易先生、胡晓女士、刘红忠先生组成,周易先生为主任委员

  (召集人);合规与风险治理委员会由丁锋先生、范春燕女士、徐清

  先生组成,丁锋先生为主任委员(召集人);审计委员会由李志明先

  生、陈泳冰先生、陈志斌先生组成,李志明先生为主任委员(召集人);

  提名委员会由陈传明先生、朱学博先生、刘艳女士组成,陈传明先生

  为主任委员(召集人);薪酬与审核委员会由陈传明先生、朱学博先

  

  生、刘艳女士组成,陈传明先生为主任委员(召集人)。

  (二)完成公司非果真刊行A股股票事情

  为进一步扩大资源规模,夯实资源实力,提高风险抵御能力,加

  快公司营业收入结构的调整,促进公司更好更快地生长,以起劲应对

  证券行业生长及行业竞争,公司于2017年启动非果真刊行A股股票

  事情。陈诉期内,经中国证监会《关于批准华泰证券股份有限公司非

  果真刊行股票的批复》(证监允许[2018]315号)批准,公司接纳“向

  特定投资者非果真刊行”的方式,完成非果真刊行人民币通俗股(A

  股)1,088,731,200股,并于上海证券生意营业所上市。公司通过本次非

  果真刊行引入处于行业领先职位、与公司主业关联度高、互补性强、

  具有战略协同效应的国有和民间资源,优化了股权结构,并通过与战

  略投资者的营业协同,扩大公司客户群体,推动公司营业生长,公司

  行业职位和竞争力有望进一步提升。

  (三)稳步推进债务融资并优化债务结构

  为优化公司资源结构,推动公司各项营业进一步快速生长,周全

  提高公司综合竞争力,提升股东回报,实现企业价值最大化,公司董

  事会审时度势,在科学研判市场形势的基础上,掌握住了优异的刊行

  时间窗口,完成38亿元人民币非果真刊行次级债券、40亿元人民币

  果真刊行公司债券、46亿元人民币非果真刊行证券公司短期公司债

  券事情。同时,陈诉期内,公司凭证债券刊行人赎回选择权的条款约

  定对次级债券等部门债务行使赎回选择权,并凭证债券到期限期举行

  本金兑付,以进一步优化债务结构,提高资金使用效率。

  (四)起劲支持公司营业生长

  陈诉期内,公司董事会起劲支持公司营业生长,公司谋划治理层

  

  凭证相关划定并团结市场情形和营业生长需要,起劲治理相关营业资

  格申请。陈诉期内,凭证公司收到的《关于华泰证券试点开展跨境业

  务有关事项的复函》,中国证监会对公司试点开展跨境营业无异议;

  凭证公司收到的《关于华泰证券申请场外期权一级生意营业商资质的无异

  议函》,中国证监会对公司申请场外期权一级生意营业商资质无异议;根

  据公司收到的《关于华泰证券申请信用衍生品营业的羁系意见书》,

  中国证监会对公司开展信用衍生品营业无异议。公司将遵照国家执法

  规则、行政规章及相关羁系制度的划定,严酷凭证要求,驻足于服务

  实体经济,合规、审慎开展营业,切实提防营业风险。

  (五)参控股公司股权变换

  (1)受让华泰团结证券有限责任公司股权

  2018年1月18日,中国原子能工业有限公司所持有的华泰团结

  证券有限责任公司0.2%股权(200万股)在北京产权生意营业所举行司法

  拍卖,公司以人民币1,314.02万元竞拍取得该等股权。陈诉期内,

  股权转让事情已经完成,公司持有华泰团结证券有限责任公司的股权

  比例由99.72%变换为99.92%。

  (2)转让金浦工业投资基金治理有限公司股权

  2018年6月13日,公司与华泰创新投资有限公司签署《股权转

  让协议》,将公司持有的金浦工业投资基金治理有限公司所有11%的

  股权转让给华泰创新投资有限公司。陈诉期内,股权转让事情已经完

  成。

  (六)净资源担保允许事项

  陈诉期内,为支持华泰团结证券有限责任公司的承销营业生长,

  同时也阻止被动包销对其自有资金自动投资营业造成影响,经公司第

  

  四届董事会第十六次聚会会议审议批准,赞成公司为控股子公司华泰团结

  证券有限责任公司提供最高额度为人民币20亿元的净资源担保允许,

  主要用途为增补其净资源,以确保其陪同营业生长的各项风险控制指

  标一连切合羁系要求。公司将凭证适用的执法、规则及羁系部门的有

  关划定,团结公司详细情形,起劲治理净资源担保允许相关事项。

  (七)与江苏银行签署周全战略相助协议

  陈诉期内,公司与江苏银行股份有限公司签署周全战略相助协议,

  确立周全战略相助关系。双方赞成在资金结算与存管营业、投资营业、

  投行营业、研究营业等方面举行交流与相助,以实现资源共享、优势

  互补,增强双方的客户服务能力,提升整体服务水平。双方可以协议

  为基础,就配合确定的详细项目、详细事情,另行签署详细的专项协

  议,对相助双方的权力和义务做出明确、详细的约定。双方赞成建设

  有用的相同与落实机制,实时交流营业信息及相助情形。本协议的签

  署,切合公司的战略生长需要和全体股东利益,有利于公司未来营业

  的开展。

  (八)扎实推进混淆所有制刷新

  陈诉期内,凭证公司收到的江苏省生长和刷新委员会、江苏省人

  民政府国有资产监视治理委员会相关文件,公司深化混淆所有制刷新

  试点总体方案获批。在完成非果真刊行引进战略投资者的基础上,公

  司在正当合规的条件下,适当引入了新的战略股东代表担任公司董事,

  构建结构多元、优势互补的董事会,更好地施展董事会的作用,进一

  步完善法人治理结构;将起劲稳妥开展职业司理人制度试点,建设以

  市场为导向的选人用人和激励约束机制,推进任期制和左券化治理,

  完善谋划治理者薪酬制度,严酷任期治理和绩效审核,建设退出机制;

  

  在国家相关政策允许的条件下,规范实验焦点员工股权激励妄想,以

  更好地引发公司谋划活力。公司将凭证要求,扎实推进混淆所有制改

  革的各项事情,一连提升公司的市场竞争力,为公司高质量生长注入

  新的动力。

  (九)变换公司《章程》

  陈诉期内,公司《章程》变换情形详细如下:

  (1)凭证公司2017年第一次暂时股东大会决议及决议中关于公

  司《章程》变换相关授权,经江苏证监局批准,公司于陈诉期内治理

  完毕公司《章程》变换的存案手续。

  本次《章程》变换主要涉及:凭证中国证监会于2017年6月发

  布的《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理措施》、中国证券

  业协会于2017年9月宣布的《证券公司合规治理实验指引》等相关

  划定,团结公司合规治理现状,并凭证上市规则、最新会计准则及相

  关羁系划定,公司对《章程》第一百五十一条、第一百八十九条、第

  一百九十八条、第一百九十九条、第二百条、第二百零一条、第二百

  零二条、第二百一十九条、第三百零五条举行修改。

  (2)凭证公司2017年度股东大会决议及决议中关于公司《章程》

  变换相关授权,经江苏证监局批准,公司于陈诉期内治理完毕公司《章

  程》变换的存案手续。

  本次《章程》变换主要涉及:凭证中证中小投资者服务中央有限

  责任公司《股东建议函》所提出的相关建议,团结公司现真相形,按

  照有关执法、规则、规范性文件的相关划定,公司对《章程》第七十

  二条、第一百四十条举行修改。

  (3)凭证公司2016年度股东大会决议及决议中关于公司《章程》

  

  变换相关授权,经中国证监会批准,公司完成非果真刊行A股股票,

  并于陈诉期内治理完毕公司《章程》的工商变换、存案及江苏证监局

  存案手续。

  本次《章程》变换主要涉及:凭证“三证合一”挂号制度的施行

  情形,公司对《章程》第二条举行修改;凭证公司非果真刊行A股股

  票的现真相形,因公司注册资源、通俗股股数、内资股股数变换,公

  司对《章程》第六条、第二十一条举行修改。

  (4)凭证公司2018年第一次暂时股东大会决议及决议中关于公

  司《章程》变换相关授权,经江苏证监局批准,公司于陈诉期内治理

  完毕公司《章程》变换的存案手续。

  本次《章程》变换主要涉及:凭证天下、江苏省国有企业党的建

  设事情的相关划定和要求,凭证有关执法、规则、规范性文件的相关

  划定,公司《章程》新增一条。修订后的公司《章程》条款数目由三

  百一十条增添至三百一十一条,相关章节、条款及交织引用所涉及的

  条款序号亦做响应调整。

  (十)修订公司基本制度

  1、变换公司会计政策并修订公司《会计制度》

  陈诉期内,凭证财政部修订并颁布的会计准则及相关财税规范性

  文件,团结营业生长情形,经公司第四届董事会第十二次聚会会议审议批

  准,公司响应变换会计政策并修订《会计制度》,以规范公司会计确

  认、计量和陈诉行为,提高会计信息质量。

  2、制订公司《投资治理措施》

  陈诉期内,为规范公司的投资行为,建设有用的投资治理机制,

  提高投资决议科学性,有用提防风险,提高投资效益,维护公司和股

  

  东利益,经公司第四届董事会第十二次聚会会议审议批准,公司响应制订

  了《投资治理措施》。

  3、制订公司《对外捐赠治理措施》

  陈诉期内,为更好地推行社会责任,提升企业形象,进一步规范

  公司的对外捐赠行为,维护公司股东、债权人及员工利益,经公司第

  四届董事会第十二次聚会会议审议批准,公司响应制订了《对外捐赠治理

  措施》。

  4、修订公司《制度建设治理措施》

  陈诉期内,凭证公司内部控制的详细要求,为规范公司制度建设

  事情,明确划定制度机制建设和文本建设要求,保证公司制度的周全

  性、有用性和适时性,经公司第四届董事会第十二次聚会会议审议批准,

  公司响应修订了《制度建设治理措施》。

  5、修订公司《高级治理职员审核与薪酬治理措施》

  陈诉期内,为贯彻落实中国证监会《证券公司和证券投资基金管

  理公司合规治理措施》及中国证券业协会《证券公司合规治理实验指

  引》等最新羁系要求,进一步健全完善谋划者激励约束机制及薪酬制

  度,经公司第四届董事会第十二次聚会会议审议批准,公司响应修订了《高

  级治理职员审核与薪酬治理措施》。

  6、修订公司《关联生意营业治理制度》

  陈诉期内,为提高公司规范运作水平,掩护宽大投资者的正当权

  益,周全贯彻落实上市公司关联生意营业管控和实时披露的要求,实现公

  司内部关联生意营业治理的完善与优化,经公司2017年度股东大会审议

  批准,公司响应修订了《关联生意营业治理制度》。

  7、修订公司《风险治理基本制度》

  

  陈诉期内,为进一步提高公司治理和运营的科学性、规范性和有

  效性,增强对金融风险的提防能力,保障公司各项营业一连、稳固、

  快速生长,促进战略和谋划目的的实现,经公司第四届董事会第十六

  次聚会会议审议批准,公司响应修订了《风险治理基本制度》。

  (十一)修订公司《“十三五”生长战略妄想》并制订《高质量

  生长走在天下前线暨建设一流企业三年行动妄想事情方案》

  陈诉期内,凭证江苏省国资委《关于省属企业修编“十三五”发

  展战略妄想和制订建设一流企业三年行动妄想的通知》以及省国资委

  党委《关于省属企业明确目的使命落实高质量生长走在天下前线要求

  的通知》等相关文件精神,团结公司深化刷新生长的需要,公司修订

  了《“十三五”生长战略妄想》、制订了《高质量生长走在天下前线暨

  建设一流企业三年行动妄想事情方案》,并经公司第四届董事会第十

  四次聚会会议审议批准。修订后的“十三五”生长战略妄想深入剖析了公

  司“十三五”后半期的战略情形,周全阐释了公司的战略定位、战略

  目的和战略重点,明确了公司的总体战略部署及各营业层和职能层的

  战略措施。以“十三五”生长战略妄想修订为基础,以推动高质量发

  展走在天下前线政策精神为指导,公司制订三年行动妄想事情方案,

  对公司总体生长目的、各营业层面及职能层面的重点事情及要害行动、

  保障机制等做出详细事情部署。

  (十二)优化治理架构

  陈诉期内,凭证羁系要求和营业生长需要,公司第四届董事会第

  十五次聚会会议赞成对公司内部组织机构及相关部门职责举行调整,一直

  提升公司内部治理效率。

  (十三)坚持合规谋划、强化内部控制、完善风险治理

  

  陈诉期内,公司董事会高度重视坚持合规谋划、强化内部控制、

  完善风险治理相关事情。一连完善合规治理系统,健全整体化合规管

  控机制,促进合规治理全笼罩,推进分支机构合规治理团队垂直治理

  事情,加大合规检查与合规问责力度,提升合规治理事情的权威性和

  有用性,起劲构建常态化、多条理、全方位的立体化合规培训系统,

  提升合规风险治理能力,促使公司各项营业在合规条件下稳健生长。

  一连完善笼罩整体的以风险为导向的内部控制治理系统,一直增强内

  部控制制度建设,健全内部控制机制,优化营业操作流程,完善风险

  控制措施,增强内控设计及执行有用性自评估,确保内部控制贯串决

  策、执行和监视全历程,笼罩公司各个营业和治理环节,一连强化和

  提升公司内部控制管控效果。一连完善整体化风险治理建设,以整体

  化风险治理、专业化营业支持为主线,周全推进各项风险治理事情;

  以并表治理为抓手,一直增强整体风险的笼罩和穿透治理;以手艺系

  统为支持,整合整体风险治理信息,优化风险管控流程,提升管控效

  率;以营业生长为导向,鼎力大举支持创新营业与重点营业生长,做好业

  务实质风险管控。

  (十四)起劲推进法治建设事情

  陈诉期内,公司起劲推进周全法治国企建设方案的深化落实,加

  强法治治理与公司谋划治理同部署、同推进,将法治建设妄想纳入公

  司生长妄想和年度事情妄想,进一步完善法治治理机制,落实双重法

  律审核要求,增强法治宣传教育,注重执法纠纷应对处置赏罚。2018年

  度,通过执法手段为公司共挽回、阻止经济损失人民币89,530,749.11

  元,有用防控了执法风险。

  陈诉期内,作为唯逐一家法治事情优异企业,公司在国务院国资

  

  委召开的地方国资委片区调研座谈会上,举行了法治事情汇报与履历

  分享,获得了国务院国资委向导的充实一定。陈诉期内,公司被江苏

  省工业和信息化厅、江苏省人民政府国有资产监视治理委员会、江苏

  省法治宣传教育事情向导小组办公室评为全省企业“七五”普法中期

  先进整体。

  (十五)实验2018年度中期利润分配方案

  公司在致力于生长和生长的同时,高度重视对投资者的合理投资

  回报,执行一连、稳固的利润分配政策,同时兼顾公司的久远利益、

  全体股东的整体利益以及公司的可一连生长。公司以认真任的态度,

  起劲落实现金分红政策,以现实验动回馈股东,切实维护股东利益。

  陈诉期内,鉴于公司推进非果真刊行A股股票事情,凭证相关规

  定并综合思量股东利益和公司生长等因素,经公司2017年度股东大

  会审议批准,公司2017年度不举行利润分配,也不举行资源公积转

  增股本,在本次非果真刊行A股股票完成后,将凭证划定举行利润分

  配事宜。2018年10月22日,公司2018年第一次暂时股东大会审议

  批准《关于公司2018年度中期利润分配的议案》。公司以总股本

  8,251,500,000股为基数,每10股派发现金盈利人民币3.00元,分

  配现金盈利总额人民币2,475,450,000.00元。陈诉期内,该中期利

  润分配方案已实验完毕。

  (十六)治理控制关联生意营业

  公司严酷凭证上市地《上市规则》及公司《关联生意营业治理制度》

  等有关划定开展关联生意营业,遵照果真、公正、公允等原则,对关联交

  易举行严酷控制。陈诉期内,公司认真做好一样平常关联生意营业事项年度预

  算治理事情,凭证第四届董事会审计委员会2018年第三次聚会会议、第

  

  四届董事会第十二次聚会会议、2017年度股东大会决议,公司披露了关

  于预计2018年过活常关联生意营业的通告。

  公司自力董事对重大关联生意营业揭晓自力意见,以保证关联生意营业事

  项能够凭证有利于公司股东整体利益的原则举行。为做好关联生意营业的

  治理、审批事情,保证关联生意营业合规举行,公司董事会审计委员会对

  公司重大关联生意营业是否合乎相关执律例则举行评议,形成书面决议后

  提交董事会讨论,到达一定尺度的重大关联生意营业由董事会审议通事后,

  提交股东大会审议批准。公司建设关联生意营业回避表决机制,公司股东

  大会在审议关联生意营业事项时,关联股东应当回避表决;公司董事会在

  审议关联生意营业事项时,关联董事应当回避表决,也不得署理其他董事

  行使表决权。陈诉期内,公司有关关联生意营业的审查、决议、批准法式

  等切合执律例则、规范性文件的划定以及公司《章程》、《关联生意营业管

  理制度》等要求。

  (十七)切实推行信息披露义务

  作为在中国大陆和香港两地上市的民众公司,公司严酷凭证境内

  外上市地的执法、规则与规范性文件的划定及公司《章程》、《信息披

  露治理措施》与《内幕信息知情人挂号治理及保密制度》等制度要求,

  周全规范信息披露事务,真实、准确、完整地披露信息,确保了信息

  披露的实时性和公正性,保证了公司的透明度。

  陈诉期内,公司在上海证券生意营业所和香港生意营业及结算所有限公司

  披露易网站合计披露文件322份,包罗定期陈诉、暂时通告、公司治

  理文件、股东通函、外洋羁系通告等,实时准确地披露了公司定期经

  营业绩、财政状态、三会运作等相关事项,不存在重大会计差错、重

  大遗漏信息增补、业绩预告更正等情形,未发生漏报、瞒报、错报等

  

  情形。陈诉期内,公司信息披露事情获得了市场的认可,在上海证券

  生意营业所组织的上市公司2017—2018年度信息披露事情评价中,公司

  被评为最高级别A级。

  (十八)继续做好投资者关系治理事情

  投资者关系是公司规范生长、合规谋划的主要事情之一,公司董

  事会高度重视投资者关系治理事情。公司以高度认真的精神筹谋、安

  排和组织种种投资者关系治理运动,包罗协调来访接待,保持与羁系

  机构、投资者、中介机构及新闻媒体的联系等。

  陈诉期内,公司召开股东大会4次,向公司股东详细说明聚会会议内

  容,先容公司生长现状,回覆股东关注的问题,并起劲主悦耳取和收

  集股东对公司谋划治理及未来生长的意见和建议;维护好公司网站

  “投资者关系”栏目,并做好上海证券生意营业所网站E互动平台约72

  项投资者咨询问题回复事情;整年接待境内外多家券商和基金公司等

  机构共15批次约51名研究员和投资职员的到访调研或电话访谈;认

  真做好一样平常投资者咨询事情,详细回覆投资者提出的问题。同时,为

  配合定期陈诉的宣布,公司举行了2次业绩宣布会和1次剖析师电话

  聚会会议,并起劲加入境内外证券谋划机构举行的战略陈诉会与投资论坛,

  就行业生长趋势、公司谋划业绩及营业生长战略等问题与投资者举行

  了充实的相同与交流,有用促进了投资者对公司谋划情形和业绩体现

  的深入相识,周全推介了公司营业生长优势,有用指导了市场预期。

  公司坚持对机构投资者、研究员提出的种种问题举行归纳剖析整

  理,以一直提高公司投资者关系治理事情的专业性和规范性,提升投

  资者关系治理事情质量。

  (十九)起劲开展精准扶贫事情,推行企业社会责任

  

  公司作为境内外上市公司,始终将推行社会责任作为可一连生长

  战略的主要组成部门,在稳健谋划、一连缔造经济效益的同时,兼顾

  社会效益,依法纳税,起劲投身社会公益事业,通过捐资助学、扶贫

  济困等方式起劲践行社会责任,树立优异社会公民形象。

  陈诉期内,公司起劲开展精准扶贫事情,助力扶贫工具和贫困地

  区借助资源市场实现自我生长,一连增强其经济生长的内在动力。“一

  司一县”结对帮扶国家级贫困县方面,公司定期开展走访调研,资助

  规范当地企业治理,起劲推介优势资源,一连做好资源市场培育和服

  务事情。定点帮扶苏北贫困县方面,公司针对扶贫需求一次性完成两

  年出资使命合计人民币200万元并增补捐赠人民币90万元,资助实

  施果蔬保鲜冷库等项目建设,实现丰县梁寨镇小李寨村准期脱贫目的。

  扶贫公益事业方面,公司始终坚持“全民公益”理念,起劲发动全体

  员事情为自愿者身体力行,加入公益项目,在贫困地域开展形式多样

  的公益运动,推进实验“益心华泰·一个明天”、“益心华泰·一个长

  江”、“省属企业滴水·筑梦扶贫助学工程”、“精准扶贫·慈善一日捐”

  等扶贫公益项目,实现扶贫公益事业多点着花。

  (二十)认真召集股东大会并周全落实聚会会议决议

  陈诉期内,公司董事会严酷凭证执律例则及公司《章程》等有关

  划定,认真推行股东大会召集人职责,共召集4次股东大会,审议通

  过或听取了年度利润分配、中期利润分配、年度财政决算、一样平常关联

  生意营业预计、自营投资额度预计、公司《章程》及公司治理文件修订、

  约请会计师事务所、调整董事会与监事会成员、AssetMark境外上市、

  GDR刊行上市等49项议案或陈诉。陈诉期内,对于股东大会审议通

  过的决议,公司董事会均能够严酷执行,周全贯彻落实各项聚会会议决议。

  

  二、2018年度董事履职情形

  2018年,公司董事会全体董事依法合规、忠实守信、勤勉尽责

  地推行法定职责,能够凭证划定出席董事会聚会会媾和各专门委员会聚会会议,

  认真审议各项议案,在公司的重大战略决媾和妄想、重大投融资项目、

  营业创新、关联生意营业、合规治理与内部控制、制度建设、绩效审核、

  企业文化建设与社会责任等方面建言献策、专业把关,保证了重大决

  策的科学规范和公司的可一连创新生长,切实维护了股东的权益。

  2018年,公司董事会五个专门委员会均能够凭证公司《章程》

  和《董事会专门委员会事情细则》的有关划定,认真推行职责,施展

  专业优势,为提升董事会决议的科学性和前瞻性提供了有力支持。公

  司自力董事均能够凭证公司《章程》和《自力董事事情制度》的要求,

  从强化公司法人治理、实现科学决议、促进稳健谋划,维护公司及股

  东的利益出发,认真推行自力董事职责,对提交审议的议案揭晓意见

  和建议,以掩护中小股东及利益相关者的权益,促进公司规范运作。

  陈诉期内,公司董事推行职责情形如下:

  董事姓名

  是否独

  立董事

  加入董事会情形

  加入股东

  大会情形

  今年应参

  加董事会

  次数

  亲自出

  席次数

  以通讯

  方式参

  加次数

  委托

  出席

  次数

  缺席

  次数

  是否一连两

  次未亲自参

  加聚会会议

  出席股东

  大会的次

  数

  周易

  否

  9

  9

  4

  -

  -

  否

  4

  浦宝英

  否

  7

  3

  3

  4

  -

  是

  -

  陈宁

  否

  7

  6

  3

  1

  -

  否

  -

  高旭

  否

  7

  5

  3

  2

  -

  是

  4

  丁锋

  否

  2

  2

  1

  -

  -

  否

  -

  许峰

  否

  7

  4

  3

  3

  -

  是

  -

  陈泳冰

  否

  2

  2

  1

  -

  -

  否

  -

  徐清

  否

  9

  8

  4

  1

  -

  否

  4

  周勇

  否

  7

  5

  3

  2

  -

  否

  1

  胡晓

  否

  2

  2

  1

  -

  -

  否

  -

  范春燕

  否

  2

  2

  1

  -

  -

  否

  -

  朱学博

  否

  2

  2

  1

  -

  -

  否

  -

  

  陈传明

  是

  9

  9

  4

  -

  -

  否

  3

  刘红忠

  是

  9

  8

  4

  1

  -

  否

  4

  李志明

  是

  9

  8

  4

  1

  -

  否

  1

  刘艳

  是

  9

  7

  4

  2

  -

  否

  -

  陈志斌

  是

  5

  5

  2

  -

  -

  否

  3

  年内召开董事会聚会会议次数

  9

  其中:现场聚会会议次数

  1

  通讯方式召开聚会会议次数

  4

  现场团结视频/电话方式召开聚会会议次数

  4

  注:浦宝英、高旭、许峰因公务缘故原由,未能一连两次亲自出席董事会聚会会议,书面委托其

  他董事代为行使表决权。

  三、2019年度公司董事会事情部署

  现在,我国经济正在由高速增添阶段转向高质量生长阶段,正处

  于转变生长方式、优化经济结构、转换增添动力的要害时期,经济发

  展新常态为资源市场刷新生长提供了坚实基础和辽阔空间,资源市场

  作为我国资源设置的主要平台,在我国经济转型的要害阶段将施展重

  要作用。未来几年,随着我国经济供应侧结构性刷新与创新驱动生长

  战略的深入推进、多条理资源市场系统的深化刷新、政策规则制度体

  系的更趋健全以及金融羁系系统的一连完善,我国证券行业经由营业

  转型与整理规范后将迎来辽阔的生长空间,证券行业将泛起营业多元

  化、生长差异化、竞争国际化、运营科技化和羁系规范化的生长态势,

  证券行业服务实体经济和社会生长的能力将进一步提升。

  2019年,公司将周全落地做实市场化刷新,以盈利与合规为导

  向,以金融产物为纽带,抓好财富治理转型和机构客户服务系统建设

  落地,用平台化的手段坚定执行做大客户规模、客户资产规模及投资

  生意营业规模的恒久战略,在重点领域超通例加大投入力度,打造面向未

  来的领先优势和一连缔造客户价值的焦点能力,切实提升服务实体经

  济和高质量生长的水平。

  为全力推进公司战略目的,切实验展公司治理作用,2019年,

  

  公司董事会将重点做好以下几方面事情:适时提名董事会成员合适人

  选,做好新一届董事会及董事会专门委员会成员换届选举事情;强化

  董事会及董事会专门委员聚会会议事职能,继续充实验展决媾和战略治理

  作用;捉住资源市场和证券行业刷新契机,一连推进传统营业转型与

  创新营业生长,优化升级营业结构,强化营业协同效应,推动公司业

  务高质量生长;以全员合规为目的强化合规治理,一连完善周全风险

  治理系统,一直提升合规运作水平和风险治理能力,推动公司合规管

  理和风险控制自我约束能力的一连提升;平衡好公司生长与股东回报

  的关系,一连优化公司资源结构,一直增强公司资源实力,夯实战略

  生长的物质基础,推动公司实现跨越式生长;进一步提升信息披露规

  范化和投资者关系治理专业化水平,起劲推行企业社会责任,增强公

  司品牌影响力等。

  本陈诉已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请各

  位股东审议。

  2019年6月26日

  

  议案二:

  华泰证券股份有限公司

  2018年度监事会事情陈诉

  列位股东:

  我受监事会委托,向股东大会作2018年度监事会事情陈诉,请

  予审议。

  2018年,公司监事会遵照《公司法》、《证券法》、公司《章程》、

  《监事聚会会议事规则》等有关划定,认真推行和自力行使监事会的监视

  职权和职责,本着对全体股东认真的精神,对公司谋划运动、财政状

  况、公司董事会重大决议以及谋划治理层履职的正当合规性实验了有

  效监视,起劲维护公司和宽大股东的利益,为公司的康健久远生长保

  驾护航。

  一、陈诉期内监事会聚会会议情形及监事出席情形

  陈诉期内公司监事会共召开了四次聚会会议,相关情形如下:

  聚会会议名称

  时间

  所在

  聚会会议议案

  第四届监

  事会第六

  次聚会会议

  2018-03-28

  南京市江东中

  路228号华泰

  证券广场一号

  楼十二楼小会

  议室

  1、审议公司2017年度监事会事情陈诉;

  2、审议关于公司2017年度利润分配的预案;

  3、审议关于公司2017年年度陈诉的议案;

  4、审议关于公司2017年度内部控制评价陈诉

  的议案;

  5、审议关于变换公司会计政策暨修订公司《会

  计制度》的议案;

  6、审议关于公司监事2017年度绩效审核和薪

  酬情形的陈诉;

  7、听取关于公司2017年度内部审计事情情形

  的陈诉;

  8、听取公司2018年度内部审计事情妄想。

  第四届监

  事会第七

  次聚会会议

  2018-04-26

  南京市江东中

  路228号华泰

  证券广场一号

  审议关于公司2018年第一季度陈诉的议案。

  

  楼十二楼小会

  议室

  第四届监

  事会第八

  次聚会会议

  2018-08-30

  南京市江东中

  路228号华泰

  证券广场一号

  楼十二楼小会

  议室

  1、审议关于公司2018年半年度陈诉的议案;

  2、审议关于公司2018年度中期利润分配的预

  案;

  3、审议关于选举公司第四届监事会成员的预

  案。

  第四届监

  事会第九

  次聚会会议

  2018-10-30

  南京市江东中

  路228号华泰

  证券广场一号

  楼十二楼小会

  议室

  审议关于公司2018年第三季度陈诉的议案。

  陈诉期内,公司全体监事出席监事会聚会会议、列席董事会聚会会议、出

  席股东大会的详细情形如下:

  监事

  姓名

  职务

  加入监事会情形

  列席

  董事

  会次

  数

  加入股

  东大会

  次数

  应参

  加次

  数

  亲自

  出席

  次数

  以通讯

  方式参

  加次数

  委托

  出席

  次数

  缺席

  次数

  是否一连

  两次未亲

  自加入会

  议

  余亦民

  监事会主席

  4

  3

  -

  1

  -

  否

  8

  4

  王会清

  监事

  3

  2

  -

  1

  -

  否

  5

  1

  陈宁

  监事

  1

  1

  -

  -

  -

  否

  2

  -

  杜文毅

  监事

  3

  1

  -

  2

  -

  否

  4

  -

  于兰英

  监事

  1

  -

  -

  1

  -

  否

  1

  -

  刘志红

  监事

  3

  2

  -

  1

  -

  否

  5

  -

  杨娅玲

  监事

  1

  1

  -

  -

  -

  否

  2

  -

  彭 敏

  职工监事

  4

  4

  -

  -

  -

  否

  9

  1

  周 翔

  职工监事

  4

  4

  -

  -

  -

  否

  9

  4

  孟庆林

  职工监事

  4

  3

  -

  1

  -

  否

  7

  4

  年内召开监事会聚会会议次数

  4

  其中:现场聚会会议次数

  4

  通讯方式召开聚会会议次数

  -

  现场团结通讯方式召开聚会会议次数

  -

  2018年10月22日,公司2018年第一次暂时股东大会审议通过了《关于选举公司

  第四届监事会成员的议案》,选举陈宁先生、于兰英女士和杨娅玲女士接替王会清先生、

  杜文毅先生、刘志红女士推行公司第四届监事会监事职责,任期至本届监事会任期竣事。

  

  二、增强公司审核检查,起劲推行监视职责

  2018年4月16日至20日,监事会主席余亦民先生向导监事杜

  文毅先生、职工监事孟庆林先生、周翔先生,一行四人对广东分公司

  及当地营业部举行了巡检监视,直接深入一线,通过听取分支机构报

  告、相同座谈等形式,团结当前证券公司营业生长趋势,就风险治理、

  内控合规等方面提出了监视意见及刷新要求,并责成稽察部门督办落

  实到位。通过此次巡检,公司监事会进一步富厚了履职手段,切实提

  升了对公司谋划治理运动的监视治理能力。

  三、监事会对公司2018年度有关事项揭晓的意见

  陈诉期内,监事会整年共召开4次聚会会议,审议或听取了13份议

  案和陈诉,监事会成员列席了公司各次董事会聚会会媾和股东大会聚会会议,

  实时监视了董事会对重大事项的决议历程,通过研读公司《事情通讯》

  (月报)、《稽察事情简报》(季报)等公司陈诉,实地考察公司分

  公司和营业部,跟进相识公司谋划层对董事会决议的贯彻执行情形。

  在此基础上,监事会对公司相关事项揭晓如下自力意见:

  1、依法运作方面:陈诉期内,公司能够凭证《公司法》、《证

  券法》及公司《章程》等相关执律例则和公司制度的要求,依法运作,

  合规谋划。公司的重大谋划决议合理,决议法式正当。公司建设了较

  为完善的内部治理制度和内部控制系统,各项划定能获得有用执行。

  陈诉期内,监事会未发现公司董事、高级治理职员在执行公司职务时

  违反执法、规则、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为,公司

  未发生重大风险。

  2、公司财政方面:陈诉期内,公司监事定期阅读公司月度谋划

  情形主要财政信息,召开监事会聚会会议审核公司季度陈诉、半年度陈诉、

  

  年度财政陈诉、年度内部控制评价陈诉及其它文件,检查了公司营业

  和财政情形。监事会以为,公司2018年度财政陈诉经毕马威华振会

  计师事务所审计,并出具尺度无保注重见的审计陈诉。公司财政报表

  的体例切合《企业会计准则》的有关划定,该财政陈诉真实地反映了

  公司的财政状态和谋划效果。定期陈诉的体例和审核法式切合相关法

  律、规则及中国证监会的各项划定,内容真实、准确、完整地反映公

  司的现真相形。

  3、公司内幕信息知情人挂号治理及保密制度执行方面:陈诉期

  内,公司能够凭证制度要求做好内幕信息的挂号、治理、披露、存案

  及保密事情,一直完善事情法式,未发现公司违反内幕信息知情人登

  记治理及保密义务的事务。

  4、陈诉期内,公司修订了《华泰证券股份有限公司关联生意营业管

  理制度》,进一步规范了公司的关联生意营业决议事宜。公司相关关联交

  易公正合理,没有发现损害公司及股东利益的情形。公司董事会在审

  议关联事项时,自力董事揭晓自力意见,关联董事回避表决,法式合

  法有用。

  5、经中国证监会批准,公司于2015年完成H股股票刊行,H股

  召募资金已经毕马威华振会计师事务所(特殊通俗合资)验证,并出

  具毕马威华振验字第1501031号验资陈诉。凭证毕马威华振会计师事

  务所(特殊通俗合资)出具的《验资陈诉》,公司2015年首次果真

  刊行H股共召募资金净额折合人民币30,587,689,604.94元(扣除相

  关上市用度),扣除承销刊行用度后共召募资金折合人民币

  30,015,054,696.76元。阻止陈诉期末,公司在H股召募资金总额的

  基础上又取得利息收入及汇兑损益折合人民币64,999,611.89元,累

  

  计使用H股召募资金人民币30,046,408,013.41元(含召募资金利息

  及汇兑损益)。

  阻止本陈诉期末,本公司就其于香港联交所上市而首次果真发售

  新股及因超额配股权获部门行使而刊行新股的所得款子使用情形如

  下:人民币18,352,613,762.96元用于拓展融资融券等资源中介营业,

  人民币3,058,768,960.49元用于拓展投资和生意营业营业,人民币

  3,058,768,960.49元用于向华泰紫金投资和华泰资管公司增资,人

  民币3,058,768,960.49元用于拓展外洋营业,人民币

  2,517,487,368.98元用于营运资金和其他一样平常企业用途。除上述资

  金使用外,本公司所得款子剩余资金人民币606,281,203.42元(含

  召募资金利息及汇兑损益)尚未使用,此部门资金存放于本公司在银

  行开设的账户中。阻止2018年12月31日,本公司H股召募资金计

  划投向与招股说明书披露的内容一致,没有发生变换。公司将凭证发

  展战略,市场状态及H股召募资金使用妄想,陆续将H股召募资金投

  入使用。

  6、经证监会《关于批准华泰证券股份有限公司非果真刊行股票

  的批复》 (证监允许 [2018] 315号) 批准,本公司于2018年7月

  完成非果真刊行人民币通俗股 (A股) 股票刊行,共计刊行通俗股(A

  股)股票1,088,731,200股,召募资金人民币14,207,942,160.00元。

  扣除与本次非果真刊行相关的刊行用度 (包罗承销保荐费、状师费、

  会计师费、信息披露费、刊行挂号费、印花税等用度) 人民币

  74,736,488.79元后,召募资金净额为人民币14,133,205,671.21元,

  上述召募资金已于2018年7月31日所有到位,并经毕马威华振会计

  师事务所 (特殊通俗合资) 验证(出具了毕马威华振验字第1800286

  

  号验资陈诉)。阻止陈诉期末,本公司在A股非果真刊行召募资金净

  额的基础上又取得利息收入人民币46,140,100.04元。

  阻止本陈诉期末,本公司就其非果真刊行A股通俗股召募资金使

  用情形如下:人民币4,800,000,000.00元用于进一步扩大融资融券

  和股票质押等信用生意营业营业;人民币7,867,959,300.00元用于扩大

  牢靠收益产物投资规模,增厚公司优质流动资产储蓄;人民币

  500,000,000.00元用于向华泰紫金投资增资;人民币

  265,515,106.73元用于加大信息系统的投入,一连提升信息化事情

  水平;人民币425,003,002.50元用于其他运营资金部署。除上述资

  金使用外,本公司所得款子剩余资金人民币325,368,644.82元(含

  召募资金利息及尚未支付的刊行用度)尚未使用,此部门资金存放于

  本公司在银行开设的专项账户中。阻止2018年12月31日,本公司

  A股非果真刊行召募资金妄想投向与招股说明书披露的内容一致,没

  有发生变换。公司将凭证生长战略,市场状态及A股非果真刊行召募

  资金使用妄想,陆续将资金投入使用。

  7、陈诉期内,公司乐成刊行2期次级债券人民币38亿元,果真

  刊行1期公司债券人民币40亿元,非果真刊行1期公司债券人民币

  46亿元。公司2018年累计刊行收益凭证3,242只,刊行规模总计人

  民币432.69亿元。阻止12月31日,公司收益凭证存续1,715只,

  存续规模人民币203.27亿元。所有召募资金用于增补公司营运资金,

  与召募说明书披露的内容一致。

  8、对董事会体例的公司2018年年度陈诉书面审核意见如下:

  公司2018年年度陈诉的体例和审核法式切合相关执法、规则及

  羁系部门的划定,陈诉的内容真实、准确、完整地反映了公司的现实

  

  情形。

  9、公司监事会审阅了《公司2018年度内部控制评价陈诉》,对

  该陈诉的内容无异议。

  四、对公司以后事情的建议

  1、继续增强并完善合规风控系统。在羁系日渐趋严的大配景下,

  公司应紧扣羁系重点,自动、有用地排查风险隐患;增强整体化合规

  管控,提高营业一线合规风险治理能力及风险提防意识,强化合规问

  责。

  2、继续完善创新营业风险治理机制。陈诉期内,公司取得场外

  期权一级生意营业商资格,并获准开展信用衍生品营业。随着公司创新业

  务的开展,建议公司针对创新营业风险特点,完善创新营业的风险评

  估要领,严酷控制营业规模,保障各项创新营业在风险可测、可控、

  可遭受的条件下一连稳健开展。

  在2019年度,公司监事会将继续勤勉尽责,推动公司完善周全

  合规和风险治理系统建设,切实维护好公司利益和股东的正当权益。

  全体监事将进一步增强学习,强化自身能力建设,提升履职水平,促

  进公司的规范、有序、康健生长。

  本陈诉已经公司第四届监事会第十次聚会会议审议通过,现提请列位

  股东审议。

  2019年6月26日

  

  议案三:

  华泰证券股份有限公司

  2018年度财政决算陈诉

  列位股东:

  现将公司2018年度财政决算陈诉如下:

  一、公司总体情形

  2018年,在内部去杠杆和外部商业摩擦的内外困局下,A股估值

  一连回落,行业业绩整体下滑。凭证中国证券业协会披露,2018年

  131家券商实现营业收入人民币2,662.87亿元,同比下降14.47%,

  各项主营营业收入规模及结构被动调整;行业整年实现净利润人民币

  666.20亿元,同比下降41.04%。利润降幅大于收入降幅的主要缘故原由

  是信用风险事务频发导致行业整年计提减值损失人民币284.32亿元,

  较去年增添人民币225.76亿元。

  公司在极其重大和严肃的市场情形中坚持刷新转型,起劲调整应

  对新的磨练,致力于打造面向未来的全新服务系统和差异化焦点能力,

  金融科技一连领航业内,主要营业体现优于行业,并在投行、资管业

  务等方面一直牢靠领先优势。

  主要财政数据

  2018年公司实现营业收入人民币161.08亿元,同比下降23.69%;

  营业支出人民币96.33亿元,同比下降6.11%;归母净利润人民币

  50.33亿元,同比下降45.75%。

  整体简要收支情形表 (单元:亿元 币种:人民币)

  项目

  2018年

  现实数

  2017年

  同比转变

  行业同比

  转变

  现实数

  扣非数

  较现实数

  较扣非数

  营业收入

  161.08

  211.09

  173.83

  -23.69%

  -7.33%

  -14.47%

  

  营业支出

  96.33

  102.60

  93.37

  -6.11%

  3.17%

  8.34%

  其中:营业及管

  理费

  81.67

  97.50

  88.27

  -16.24%

  -7.48%

  -

  营业利润

  64.75

  108.48

  80.46

  -40.31%

  -19.53%

  -42.76%

  净利润

  51.61

  94.08

  62.22

  -45.14%

  -17.05%

  -41.04%

  归母净利润

  50.33

  92.77

  60.91

  -45.75%

  -17.37%

  -

  注:2017年扣非数中剔除了江苏银行股份有限公司和华泰瑞联基金治理有限公司核算方式

  转换发生的非经常性损益。

  剔除2017年因江苏银行股份有限公司和华泰瑞联基金治理有限

  公司核算方式转换发生的非经常性损益后,则整体2018年营业收入

  同比仅下降7.33%,净利润同比下降17.05%,归母净利润同比下降

  17.37%,降幅均小于行业降幅。

  为保证数据的可比性,以下涉及2017年的损益数据及相关财政

  指标均剔除上述非经常性损益的影响。

  整体简要资产欠债情形表 (单元:亿元 币种:人民币)

  项目

  2018年尾

  2017年尾

  同比转变

  行业较上期末转变

  总资产

  3,686.66

  3,814.83

  -3.36%

  1.86%

  总欠债

  2,639.16

  2,928.93

  -9.89%

  1.70%

  净资产

  1,047.50

  885.90

  18.24%

  2.22%

  净资源(母公司)

  595.60

  467.43

  27.42%

  -0.21%

  2018年尾公司总资产规模人民币3,686.66亿元,同比下降3.36%,

  较上期末保持平稳;总欠债规模人民币2,639.16亿元,同比下降

  9.89%,主要是客户资金和应付债券规模的下降;净资产规模人民币

  1,047.50亿元,同比增添18.24%,母公司净资源规模人民币595.60

  亿元,同比增添27.42%,通过定增大幅提升资源实力,助力公司业

  务生长。

  (一)主要财政指标

  

  在资产欠债结构以及盈利能力等方面,公司在逆境中体现优异,

  各主要财政指标均优于行业。

  整体主要财政指标情形表

  财政指标

  2018年

  2017年

  同比增减

  行业指标

  资产欠债率

  66.12%

  71.80%

  -5.68%

  64.46%

  恒久欠债占比

  24.47%

  26.36%

  -1.88%

  30.17%

  收入成本率

  59.80%

  53.71%

  6.09%

  70.14%

  收入净利率

  32.04%

  35.79%

  -3.75%

  25.02%

  净资产收益率

  5.32%

  7.09%

  -1.77%

  3.56%

  每股收益(元/股)

  0.6605

  0.8503

  -0.1898

  -

  注:1、恒久欠债占比=(恒久乞贷+应付债券)/总欠债;

  2、收入成本率=营业支出/营业收入,收入净利率=净利润/营业收入。

  公司自有资产欠债率为66.12%,同比下降5.68个百分点,主要

  是公司通过增资扩股降低了财政杠杆水平,资产欠债率略高于行业,

  公司通过起劲的资金运营和流动性治理,一直优化欠债结构,恒久负

  债占比稳步下降,占比大幅低于行业均值;净资产收益率为5.32%,

  同比下降1.77个百分点,一方面是市场调整因素的影响,一方面是

  公司定增完成提升了净资产规模,公司净资产收益率大幅高于行业

  3.56%的平均水平,体现了较好的盈利能力;收入净利率为32.04%,

  同比下降3.75个百分点,主要是资产减值的计提导致净利润降幅大

  于收入降幅;收入成本率为59.80%,显著低于行业的70.14%。

  二、财政收支及预算执行情形

  由于2018年市场成交低迷,两融余额一直回落,市场整年日均

  股基生意营业量人民币4,136亿元,大幅低于年头人民币5,000亿元的市

  场假设,且已突破人民币4,500亿元的预算假设下限,市场两融日均

  余额人民币9,131亿元,大幅低于年头人民币10,000亿元的市场假

  

  设,已靠近人民币9,000亿元的预算假设下限,同时,公司作为A+H

  上市券商首批施行新金融工具准则,市场的大幅震荡对收入利润发生

  了较大的影响,加剧了当期业绩颠簸。综合思量,应适用年头设定的

  预算审慎值盘算今年的预算执行情形,下文所涉及的预算执行率均为

  预算审慎值执行率。

  (一)整体收入预算执行情形

  公司今年实现营业收入人民币161.08亿元,预算执行率94.08%,

  除机构服务外,其他各营业均完成了整年预算。

  整体各营业分部收入预算执行情形表 (单元:亿元 币种:人民币)

  项目

  2018年

  现实数

  预算值

  预算执行率

  与上年同期较量

  目的值

  审慎值

  目的值

  审慎值

  2017年

  同比变换

  财富治理

  79.52

  82.10

  77.26

  96.86%

  102.93%

  84.49

  -5.88%

  机构服务

  12.19

  41.13

  34.92

  29.64%

  34.91%

  40.09

  -69.59%

  投资治理

  29.65

  25.39

  23.39

  116.79%

  126.77%

  26.16

  13.34%

  国际营业

  20.39

  21.14

  20.51

  96.45%

  99.41%

  17.00

  19.94%

  其他

  19.33

  15.34

  15.15

  125.99%

  127.59%

  6.09

  217.41%

  合计

  161.08

  185.10

  171.22

  87.03%

  94.08%

  173.83

  -7.33%

  1、财富治理。在市场日均成交量下降17.69%的低迷行情下,坚

  持重塑财富治理转型蹊径,实现净收入人民币79.52亿元,预算执行

  率为102.93%,其中,经纪营业实现净收入人民币44.36亿元,资源

  中介营业实现净收入人民币32.66亿元。

  2、机构服务。实现净收入人民币12.19亿元,预算执行率为

  34.91%,业绩体现不及预期。主要是权益投资营业今年日均投资规模

  较高,到达人民币101亿元,在投资战略及结构受限的情形下,受市

  场影响发生较大回撤,亏损人民币29.76亿元,同时,新金融工具准

  则的实验加剧了自营收益业绩当期的颠簸;FICC营业通过掌握市场

  

  机缘,一直创新生意营业战略,日均自有资金投资规模人民币200亿元,

  收益率8.8%,实现收入人民币17.60亿元,同比增添269.75%;投资

  银行营业主导完成了多个标杆项目,实现净收入人民币19.85亿元,

  同比下降8.27%,大幅优于行业27.40%的平均降幅。

  3、投资治理。实现净收入人民币29.65亿元,预算执行率126.77%,

  主要由于资产治理营业优势显着,资产治理规模排名保持行业前线,

  资管子公司本期实现收入人民币23.55亿元,同比增添10.74%。

  4、国际营业。充实验展跨境资源联动协同效能,实现净收入人

  民币20.39亿元,预算执行率99.41%。美国AssetMark子公司资产

  治理规模提升至449亿美元,市占率提升0.7个百分点至10.2%,实

  现收入人民币16.30亿元,同比增添22.83%;境外投行营业有较大

  突破,营业规模到达46.95亿港元,实现投行营业收入人民币2.27

  亿元,显著增添158.22%。

  5、其他净收入人民币19.33亿元,预算执行率为127.59%,较

  好地完成了年度预算。

  (二)整体营业支出预算执行情形

  整体营业支出人民币96.33亿元,预算执行率101.94%,执行率

  略高的缘故原由是当期计提资产减值损失金额达人民币8.68亿元,同比

  增添235.14%。

  营业支出预算执行情形表 (单元:亿元 币种:人民币)

  项目

  2018年

  现实数

  预算值

  预算

  执行率

  上年同期

  同比转变

  税金及附加

  1.40

  1.42

  98.59%

  1.52

  -7.89%

  营业及治理费

  81.67

  90.8

  89.94%

  88.27

  -7.48%

  资产减值损失

  8.68

  1.14

  761.40%

  2.59

  235.14%

  其他营业成本

  4.58

  1.14

  401.75%

  0.99

  362.63%

  

  合计

  96.33

  94.50

  101.94%

  93.37

  3.17%

  随着2018年股权质押风险袒露,证券业协会减值新规提升了对

  信用类营业减值计提的要求,同时,由于A+H上市券商率先接纳预期

  损失模子,公司的减值计提相对更为富足。

  公司从多角度举行开源节约,强化降本增效,在减值比例大幅增

  加,提升风险抵补能力的同时,整年实现归母净利润人民币50.33亿

  元,预算执行率为86.92%。

  (三)母公司预算执行情形

  2018年母公司实现营业收入人民币107.48亿元,预算执行率

  109.23%;营业支出人民币49.67亿元,预算执行率100.75%;实现

  净利润人民币53.60亿元,预算执行率139.40%。

  母公司预算执行情形表 (单元:亿元 币种:人民币)

  项目

  2018年

  现实数

  预算值

  预算

  执行率

  2017年

  同比转变

  现实数

  扣非数

  现实数

  扣非数

  营业收入

  107.48

  98.40

  109.23%

  155.53

  125.50

  -30.89%

  -14.36%

  营业支出

  49.67

  49.30

  100.75%

  59.44

  50.21

  -16.44%

  -1.08%

  营业利润

  57.82

  49.10

  117.76%

  96.08

  75.29

  -39.82%

  -23.20%

  利润总额

  57.71

  49.30

  117.06%

  103.52

  75.20

  -44.25%

  -23.26%

  净利润

  53.60

  38.45

  139.40%

  84.83

  63.59

  -36.81%

  -15.71%

  注:2017年扣非数中剔除了江苏银行股份有限公司核算方式转换发生的非经常性损益。

  今年营业支出降幅小于收入降幅,一方面是资产减值损失计提的

  增添,另一方面是受房租成本上涨和研发相关资产的折旧摊销金额增

  加影响,整体用度的降幅略小于收入的降幅。

  三、整体资产欠债情形

  2018年公司资产欠债结构总体保持稳固,定增的完成提升了公

  司净资产规模,资产欠债率水平略有下降。

  

  资产欠债预算执行情形表 (单元:亿元 币种:人民币)

  项目

  2018年

  现实数

  预算值

  预算

  执行率

  上年同期

  同比转变

  总资产

  3,686.66

  3,722.63

  99.03%

  3,814.83

  -3.36%

  钱币资金

  901.71

  1,025.63

  87.92%

  934.77

  -3.54%

  融出资金

  461.89

  477.00

  96.83%

  599.91

  -23.01%

  金融资产

  1,938.59

  1,831.00

  105.88%

  1,913.31

  1.32%

  其他资产

  384.47

  389.00

  98.84%

  366.84

  4.81%

  总欠债

  2,639.16

  2,809.00

  93.95%

  2,928.93

  -9.89%

  署理生意证券款

  594.94

  653.00

  91.11%

  673.67

  -11.69%

  自动欠债

  1,406.14

  1,385.00

  101.53%

  1,518.29

  -7.39%

  其他欠债

  638.08

  771.00

  82.76%

  736.97

  -13.42%

  净资产

  1,047.50

  913.63

  114.65%

  885.90

  18.24%

  注:自动欠债包罗短期乞贷、应付短期融资款、拆入资金、生意营业性金融欠债、衍生金融

  欠债、卖出回购金融资产款、恒久乞贷和应付债券。

  1、总资产。本期末规模人民币3,686.66亿元,预算执行率99.03%。

  受市场影响,融出资金同比下降23.01%,降幅略低于行业,其他各

  项资产规模相对稳固。

  2、总欠债。本期末规模人民币2,639.16亿元,预算执行率93.95%,

  执行率误差的主要缘故原由是受经纪营业整体下滑影响,署理生意证券款

  同比下降11.69%,与行业降幅持平;其他欠债误差主要是由于并表

  的结构化产物规模较预期有较大下降。

  3、净资产。本期末规模人民币1,047.50亿元,预算执行率

  114.65%,执行率较高的主要缘故原由是公司定增增补了权益资源。

  四、整体资天性支出情形

  2018年资天性支出人民币5.30亿元,同比增添44.45%,预算

  执行率97.81%。同比增添的主要缘故原由是公司一连饱和投入信息手艺

  研发,致力于塑造金融科技焦点竞争力,系统开发及软件购置整年投

  入人民币3.04亿元,同比增添51.24%。

  

  资天性支出预算执行情形表 (单元:亿元 币种:人民币)

  项目

  2018年

  现实数

  预算值

  预算

  执行率

  上年同期

  同比转变

  办公装备

  0.08

  0.12

  70.38%

  0.08

  -

  电子装备

  1.37

  1.46

  93.98%

  1.01

  35.86%

  运输装备

  0.01

  0.02

  69.97%

  0.07

  -80.01%

  装修支出

  0.79

  0.89

  89.21%

  0.50

  58.79%

  系统开发

  2.23

  2.18

  102.19%

  1.63

  36.67%

  软件购置

  0.81

  0.75

  107.86%

  0.38

  112.89%

  合计

  5.30

  5.42

  97.81%

  3.67

  44.45%

  公司业绩虽因市场调整较去年同期有所下降,但主要营业下降幅

  度均小于行业降幅,且部门营业体现亮眼。同时,在市场信用风险不

  断加剧的情形下,公司一连推进信用风险平台建设,提升风险控制能

  力,增强风险识别,今年债券投资未发生违约事务。

  从预算执行情形看,公司战胜倒霉市场情形,进一步增强预算管

  控,提升预算执行水平,保持了头部券商的优势和行业职位。

  本陈诉已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请各

  位股东审议。

  2019年6月26日

  

  议案四:

  关于公司2018年度利润分配的议案

  列位股东:

  公司于2019年3月29日召开第四届董事会第二十次聚会会议、第四

  届监事会第十次聚会会议,划分审议通过了《关于公司2018年度利润分

  配的预案》,并提交公司2018年度股东大会审议。鉴于公司正在开展

  刊行全球存托凭证(Global Depository Receipts,GDR)并在伦敦

  证券生意营业所上市的相关事情,为维护全体股东利益,公司于2019年

  6月4日召开第四届董事会第二十三次聚会会议、第四届监事会第十二次

  聚会会议,审议通过了《关于调整公司2018年度利润分配的预案的议案》,

  作废前述2018年度股东大会中《关于公司2018年度利润分配的议案》,

  对公司2018年度利润分配的预案举行调整,并凭证公司股东江苏省

  国信整体有限公司发来的《关于提议增添华泰证券股份有限公司2018

  年年度股东大会暂时议案的函》,将调整后的公司2018年度利润分

  配的预案提交2018年度股东大会审议。

  凭证公司2018年度财政报表,母公司2018年度实现净利润人民

  币5,359,763,895.61元,凭证《公司法》、《证券法》、《金融企

  业财政规则》及公司《章程》的有关划定,划分提取10%的法定盈余

  公积金、10%的一样平常风险准备金和10%的生意营业风险准备金共计人民币

  1,607,929,168.68元后,今年可供分配的利润为人民币

  3,751,834,726.93元。

  加上以前年度结余未分配利润并减去公司2018年已经实验的股

  利分配金额,2018年尾累计可供投资者分配的利润为人民币

  

  14,480,534,816.47元。

  凭证证监会相关划定,证券公司可供分配利润中公允价值变换收

  益部门,不得用于向股东举行现金分配。2018年12月末母公司可供

  分配利润中公允价值变换累计数为人民币1,961,214,170.30元,按

  照划定扣除后,母公司可向投资者举行现金分配的金额为人民币

  12,519,320,646.17元。

  从股东利益和公司生长等综合因素思量,建议公司2018年度利

  润分配方案如下:

  1、向2018年度现金盈利派发股权挂号日挂号在册的A股股东和

  H股股东每10股派发现金盈利人民币3.00元(含税),现实分配现

  金盈利总额凭证公司另行确定并通告的现金盈利派发股权挂号日的

  总股本确定,剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。

  2、现金盈利以人民币计值和宣布,以人民币向A股股东支付,

  前述A股的股数包罗届时如已刊行的GDR所对应的基础股票A股股数,

  所对应的现金盈利公司将以人民币向GDR存托机构支付;以港币向H

  股股东支付。港币现实派发金额凭证公司2018年度股东大会召开日

  前五个事情日中国人民银行宣布的人民币兑换港币平均基准汇率计

  算。

  上述公司2018年度利润分配方案已经公司第四届董事会第二十

  三次聚会会议以及第四届监事会第十二次聚会会议审议通过,现提请列位股东

  审议。

  2019年6月26日

  

  议案五:

  关于公司2018年年度陈诉的议案

  列位股东:

  凭证中国证监会《果真刊行证券的公司信息披露内容与名堂准则

  第2号—年度陈诉的内容与名堂(2017年修订)》、《证券公司年度报

  告内容与名堂准则(2013年修订)》和《上海证券生意营业所股票上市规

  则(2018年11月修订)》以及中国企业会计准则等有关划定,团结

  《果真刊行证券的公司信息披露编报规则第15号—财政陈诉的一样平常

  划定(2014年修订)》、《证券公司年报羁系事情指引第1号—基本工

  作要点》、《证券公司年报羁系事情指引第3号—年报体例有关事项》

  和《证券公司年报羁系事情指引第7号—年度羁系报表调整事项》以

  及上海证券生意营业所《关于做好上市公司2018年年度陈诉披露事情的

  通知》、《关于进一步完善上市公司扶贫事情信息披露的通知》等要求,

  公司组织体例了2018年度陈诉(A股),陈诉内容详见上海证券生意营业

  所网站(http://www.sse.com.cn)。同时,凭证《香港团结生意营业所有

  限公司证券上市规则》及国际财政陈诉准则等有关要求,公司组织编

  制了2018年年度陈诉及业绩通告(H股),陈诉内容详见香港生意营业及

  结算所有限公司披露易网站(http://www.hkexnews.hk)。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会媾和第四届监事会第

  十次聚会会议审议通过,现提请列位股东审议。

  2019年6月26日

  

  议案六:

  关于预计公司2019年一样平常关联生意营业的议案

  列位股东:

  凭证相关执律例则、上市规则及公司《关联生意营业治理制度》的要

  求,参照公司近年来关联生意营业现实发生情形,团结公司一样平常谋划和业

  务开展需要,公司对2019年过活常关联生意营业举行了预计,详细情形

  如下:

  一、公司2019年预计一样平常关联生意营业概况

  (一)江苏省国信整体有限公司及其相关公司

  序号

  项目

  预计金额

  相关营业或事项简介

  1

  证券署理买

  卖生意营业佣金

  2018年现实发生人民币

  409,149.65元。

  2019年由于证券市场情形、证券交

  易额无法准确预计,以现实发生数

  盘算。

  公司营业部为其提供经纪营业

  服务,参照市场价钱收取佣金。

  2

  投资银行业

  务收入

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司或子公司为其提供股票承

  销、财政照料等营业服务,参

  照市场价钱收取用度。

  3

  牢靠收益业

  务中的债券

  生意营业和认

  购,一级市

  场债券主承

  销

  2018年现实发生一级市场债券承

  销收入人民币13,604,952.84元,

  债券净认购人民币

  396,433,650.00元。

  2019年由于债券市场情形及详细

  营业规模难以预计,以现实发生数

  盘算。

  一级市场认购、二级市场债券

  投资、债券回购,一级市场债

  券主承销。

  4

  投资收益

  2018年现实发生人民币

  9,584,558.08元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  持有及处置生意营业性金融资产、

  持有及处置债权投资。

  

  5

  流动性协作

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  主要包罗同业拆借生意营业、法人

  账户透支、债券回购、流动性

  支持与允许。

  6

  出售金融产

  品

  2018年现实发生人民币

  90,000,000.00元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出售非果真刊行的金融产

  品如非果真公司债、收益凭证、

  资产证券化、私募股权基金等。

  (二)江苏交通控股有限公司及其相关公司

  序号

  项目

  预计金额

  相关营业或事项简介

  1

  证券署理买

  卖生意营业佣金

  2018年现实发生人民币50,322.43

  元。

  2019年由于证券市场情形、证券交

  易额无法准确预计,以现实发生数

  盘算。

  公司营业部为其提供经纪营业

  服务,参照市场价钱收取佣金。

  2

  投资银行业

  务收入

  2018年现实发生人民币

  69,811,287.14元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司或子公司为其提供股票承

  销、财政照料等营业服务,参

  照市场价钱收取用度。

  3

  牢靠收益业

  务中的债券

  生意营业和认

  购,一级市

  场债券主承

  销

  2018年现实发生一级市场债券承销

  收入人民币7,539,622.63元,债券

  净认购人民币54,770,000.00元,

  质押式回购人民币

  3,715,850,000.00元,对应利息支

  出1,428,953.39元。

  2019年由于债券市场情形及详细业

  务规模难以预计,以现实发生数计

  算。

  一级市场认购、二级市场债券

  投资、债券回购,一级市场债

  券主承销。

  4

  投资收益

  2018年现实发生人民币

  7,511,881.82元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  持有及处置生意营业性金融资产、

  持有及处置债权投资。

  5

  流动性协作

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  主要包罗同业拆借生意营业、法人

  账户透支、债券回购、流动性

  支持与允许。

  

  6

  出售金融产

  品

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出售非果真刊行的金融产

  品如非果真公司债、收益凭证、

  资产证券化、私募股权基金等。

  (三)江苏高科技投资整体有限公司及其相关公司

  序号

  项目

  预计金额

  相关营业或事项简介

  1

  证券署理买

  卖生意营业佣金

  2018年现实发生人民币19,452.00

  元。

  2019年由于证券市场情形、证券交

  易额无法准确预计,以现实发生数

  盘算。

  公司营业部为其提供经纪营业

  服务,参照市场价钱收取佣金。

  2

  投资银行业

  务收入

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司或子公司为其提供股票承

  销、财政照料等营业服务,参

  照市场价钱收取用度。

  3

  牢靠收益业

  务中的债券

  生意营业和认

  购,一级市

  场债券主承

  销

  2018年现实发生债券净认购人民

  币50,316,600.00元。

  2019年由于债券市场情形及详细

  营业规模难以预计,以现实发生数

  盘算。

  一级市场认购、二级市场债券

  投资、债券回购,一级市场债

  券主承销。

  4

  投资收益

  2018年现实发生人民币

  2,688,680.95元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  持有及处置生意营业性金融资产、

  持有及处置债权投资。

  5

  租赁收入

  2018年现实发生人民币

  1,598,950.00元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出租/承租营业用房、办公

  装备等,向其收取/支付租金。

  (四)江苏省苏豪控股整体有限公司及其相关公司

  序号

  项目

  预计金额

  相关营业或事项简介

  1

  证券署理买

  卖生意营业佣金

  2018年现实发生人民币

  199,983.61 元。

  2019年由于证券市场情形、证券交

  易额无法准确预计,以现实发生数

  盘算。

  公司营业部为其提供经纪业

  务服务,参照市场价钱收取佣

  金。

  

  2

  投资银行业

  务收入

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司或子公司为其提供股票

  承销、财政照料等营业服务,

  参照市场价钱收取用度。

  3

  牢靠收益业

  务中的债券

  生意营业和认

  购,一级市

  场债券主承

  销

  2019年由于债券市场情形及详细

  营业规模难以预计,以现实发生数

  盘算。

  一级市场认购、二级市场债券

  投资、债券回购,一级市场债

  券主承销。

  4

  投资收益

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  持有及处置生意营业性金融资产、

  持有及处置债权投资。

  5

  出售金融产

  品

  2018年现实发生人民币

  30,000,000.00 元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出售非果真刊行的金融

  产物如非果真公司债、收益凭

  证、资产证券化、私募股权基

  金等。

  (五)华泰柏瑞基金治理有限公司

  序号

  项目

  预计金额

  相关营业或事项简介

  1

  席位费分仓

  佣金及销售

  服务费

  2018年现实发生人民币

  37,505,086.12元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司代销和保有其基金产物,

  为其提供生意营业单元及经纪业

  务服务,将收取的佣金及其他

  收入,参照市场价钱收取。

  2

  租赁收入

  2018年现实发生人民币95,238.10

  元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出租/承租营业用房、办

  公装备等,向其收取/支付租

  金。

  3

  向关联方收

  取的其他业

  务收入

  2018年现实发生人民币9,789.03

  元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  其他营业收入。

  4

  牢靠收益业

  务中的债券

  生意营业和认

  购,一级市

  场债券主承

  销

  2019年由于债券市场情形及详细业

  务规模难以预计,以现实发生数计

  算。

  一级市场认购、二级市场债券

  投资、债券回购,一级市场债

  券主承销。

  

  5

  出售金融产

  品

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出售非果真刊行的金融

  产物如非果真公司债、收益凭

  证、资产证券化、私募股权基

  金等。

  (六)南方基金治理股份有限公司

  序号

  项目

  预计金额

  相关营业或事项简介

  1

  席位费分仓

  佣金及销售

  服务费

  2018年现实发生人民币

  42,620,305.37元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司代销和保有其基金产物,

  为其提供生意营业单元及经纪业

  务服务,将收取的佣金及其他

  收入,参照市场价钱收取。

  2

  租赁收入

  2018年现实发生人民币

  3,212,584.12元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出租/承租营业用房、办

  公装备等,向其收取/支付租

  金。

  3

  牢靠收益业

  务中的债券

  生意营业和认

  购,一级市

  场债券主承

  销

  2019年由于债券市场情形及详细业

  务规模难以预计,以现实发生数计

  算。

  一级市场认购、二级市场债券

  投资、债券回购,一级市场债

  券主承销。

  4

  出售金融产

  品

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出售非果真刊行的金融

  产物如非果真公司债、收益凭

  证、资产证券化、私募股权基

  金等。

  (七)江苏银行股份有限公司

  序号

  项目

  预计金额

  相关营业或事项简介

  1

  牢靠收益业

  务中的债券

  生意营业和认

  购,一级市

  场债券主承

  销

  2018年现实发生一级市场债券承销

  收入人民币4,603,773.58元,债券

  净赎回人民币642,241,108.05元,

  质押式回购人民币1,378,000,000.00元,对应利息支出人民币

  72,297.80元,

  2019年由于债券市场情形及详细业

  务规模难以预计,以现实发生数计

  算。

  一级市场认购、二级市场债券

  投资、债券回购,一级市场债

  券主承销。

  

  2

  投资银行业

  务收入

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司或子公司为其提供股票

  承销、财政照料等营业服务,

  参照市场价钱收取用度。

  3

  照料费

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  佣金支出。

  4

  银行存款利

  息收入

  2018年现实发生人民币

  15,604,284.58元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  利息净收入。

  5

  投资收益

  2018年现实发生人民币

  9,864,135.07元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  持有及处置生意营业性金融资产、

  持有及处置债权投资。

  6

  租赁收入

  2018年现实发生人民币

  6,434,290.66元。

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出租/承租营业用房、办

  公装备等,向其收取/支付租

  金。

  7

  流动性协作

  2019年由于营业规模难以预计,以

  现实发生数盘算。

  主要包罗同业拆借生意营业、法人

  账户透支、债券回购、流动性

  支持与允许。

  8

  出售金融产

  品

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  公司出售非果真刊行的金融

  产物如非果真公司债、收益凭

  证、资产证券化、私募股权基

  金等。

  9

  场外衍生品

  生意营业

  2019年由于详细营业规模难以预

  计,以现实发生数盘算。

  包罗收益交流、场外期权生意营业

  等。

  (八)关联自然人

  2018年,公司收取关联自然人署理生意证券佣金人民币

  37,161.11元。阻止2018年尾,公司部门董事、监事和高级治理人

  员共购置了公司治理的理工业品2,686.58万份。2019年,公司董事、

  监事、高级治理职员可能退出、加入或继续加入公司治理的荟萃资产

  治理妄想或委托公司举行定向资产治理,公司将按统一的资产治理合

  同约定接受委托,并按统一划定的尺度收取加入费、退出费、治理费、

  业绩提成等用度。在公司一样平常谋划中,关联自然人遵照执律例则和监

  

  管的要求划定,接受本公司提供的证券、期货经纪服务,或认购公司

  刊行的理工业品。由于营业发生时间、金额无法准确预计,这部门收

  入额无法预计,以现实发生额盘算。

  二、关联方及关联关系情形先容

  (一)股东关联方及其相关公司情形先容

  1、江苏省国信整体有限公司2018年尾持有本公司1,271,072,836

  股股份,占公司总股本的15.4041%,是本公司A股第一大股东。江

  苏省国信整体有限公司建设于2002年2月,系江苏省国资委所属国

  有独资企业,注册资源人民币300亿元,现任法定代表人为王晖。

  2、江苏交通控股有限公司2018年尾持有本公司467,146,618股

  股份,占公司总股本的5.6614%,是本公司A股第二大股东。江苏交

  通控股有限公司建设于1993年3月,系江苏省国资委所属国有独资

  企业,注册资源人民币168亿元,现任法定代表人为蔡任杰。

  3、江苏高科技投资整体有限公司2018年尾持有本公司

  351,678,006股股份,占公司总股本的4.2620%,是本公司A股第三

  大股东,公司董事担任其高级治理职员。江苏高科技投资整体有限公

  司建设于1992年7月,系江苏省国资委所属国有独资企业,注册资

  本人民币30亿元,现任法定代表人为张伟。

  4、江苏省苏豪控股整体有限公司2018年尾持有本公司

  133,707,554股股份,占公司总股本的1.6204%,是本公司A股第九

  大股东,公司离任未满12个月的董事担任其高级治理职员。江苏省

  苏豪控股整体有限公司建设于1994年4月,系江苏省国资委所属国

  有独资企业,注册资源人民币20亿元,现任法定代表人为王正喜。

  江苏省苏豪控股整体有限公司控股子公司江苏苏豪国际整体股份有

  

  限公司2018年尾持有本公司79,955,000股股份,占公司总股本的

  0.9690%。

  (二)不存在控制关系的关联方情形先容

  1、华泰柏瑞基金治理有限公司系本公司的联营企业(2018年尾

  直接持股比例为49%),建设于2004年11月,注册资源人民币2亿

  元,注册地在上海市,主要从事基金治理营业、提倡设立基金等。

  2、南方基金治理股份有限公司系本公司的联营企业(2018年尾

  直接持股比例为45%),建设于1998年3月,注册资源人民币3亿元,

  注册地在深圳市,主要从事基金召募、基金销售、资产治理等。

  3、江苏银行股份有限公司系本公司的联营企业(2018年尾直接

  持股比例为5.54%),建设于2007年1月,注册资源人民币115.4445

  亿元,注册地在南京市,主要从事存贷款、结算营业等。

  三、生意营业目的及对公司的影响

  1、上述关联生意营业,均因公司一样平常营业谋划所发生,将有助于公

  司营业的正常开展,并将为公司带来一定的收益;

  2、上述关联生意营业是公允的,生意营业的订价参考了市场价钱,不存

  在损害公司利益的情形;

  3、上述关联生意营业不影响公司的自力性,公司主要营业没有因上

  述关联生意营业而对关联方形成依赖。

  四、审议法式

  1、公司全体自力董事已对《关于预计公司2019年一样平常关联生意营业

  的预案》举行了审议,并出具了自力意见;

  2、公司第四届董事会审计委员会2019年第三次聚会会议已对《关于

  预计公司2019年一样平常关联生意营业的预案》举行了预审;

  

  3、公司第四届董事会第二十次聚会会议已对《关于预计公司2019年

  一样平常关联生意营业的预案》举行了审议,公司关联董事划分回避该预案中

  涉及自身相关关联生意营业事项的表决,表决通事后形成了《关于预计公

  司2019年一样平常关联生意营业的议案》,将提交本次股东大会审议批准;

  4、股东大会审议上述关联生意营业历程中,关联股东及其关联公司

  将划分回避该预案中涉及自身相关关联生意营业事项的表决。

  五、关联生意营业协议签署情形

  在预计的公司2019年一样平常关联生意营业规模内,提请股东大会授权

  公司谋划治理层,凭证公司营业正常开展需要,新签或续签相关协议。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请各

  位股东审议。

  2019年 6月26日

  

  议案七:

  关于预计公司2019年自营投资额度的议案

  列位股东:

  自营投资营业作为公司主营营业的主要组成部门,受到国家政策、

  市场颠簸等诸多因素的影响。自营投资规模需要凭证现真相形举行调

  整,以更适时地掌握投资时机。凭证中国证监会《关于增强上市证券

  公司羁系的划定(2010年修订)》第七条:“凭证上海、深圳证券交

  易所上市规则中关于应当披露生意营业的划定,对于上市证券公司重大对

  外投资包罗证券自营凌驾一定额度可能需要实时披露和提交股东大

  会决议的情形,上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投

  资的总金额;实验自营投资历程中若是发生情形转变,可以在切合章

  程划定的情形下由股东大会授权董事会表决并予通告”,公司第四届

  董事会第二十次聚会会议已对《关于预计公司2019年自营投资额度的预

  案》举行了审议,审议通事后形成了《关于预计公司2019年自营投

  资额度的议案》,提交本次股东大会审议。议案主要内容为:

  提请授权公司谋划层在切合中国证监会有关自营营业治理、风险

  控制指标等相关划定的条件下,凭证市场情形在以下额度内确定、调

  整公司自营投资规模:

  1、自营权益类证券及其衍生品的合计额不凌驾公司净资源的

  100%;

  2、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不凌驾公司净资源的

  400%。

  上述额度不包罗公司恒久股权投资,以及因承销营业所发生的被

  动型持仓。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及

  

  其衍生品”的合计额凭证《证券公司风险控制指标治理措施》、《证券

  公司风险控制指标盘算尺度划定》举行盘算。

  需说明的是,上述额度是凭证中国证监会相关划定以及市场颠簸

  的特点所确定的自营投资额度上限,其总量及转变并不代表公司谋划

  层、董事会对于市场的判断。现实自营投资额度的巨细取决于执行自

  营投资时的市场情形。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请各

  位股东审议。

  2019年6月26日

  

  议案八:

  关于公司续聘会计师事务所的议案

  列位股东:

  经江苏省招标中央组建的评标专家组评标,并经公司股东大会审

  议批准,公司2014年至2018年一连约请毕马威华振会计师事务所(特

  殊通俗合资)为公司及控股子公司年度会计报表和内部控制审计服务

  机构。2019年,公司拟继续约请毕马威华振会计师事务所(特殊普

  通合资)为公司及控股子公司年度会计报表和内部控制审计服务机构,

  划分出具A股和H股审计陈诉。因公司外洋营业规模快速增添,羁系

  机构专项审计陈诉增添,公司三地上市信息披露羁系要求增多,审计

  服务费由以前年度不凌驾人民币500万元调增至不凌驾人民币550万

  元。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请各

  位股东审议。

  附件:⒈毕马威华振会计师事务所(特殊通俗合资)简介

  ⒉毕马威华振会计师事务所(特殊通俗合资)从事证券、

  期货营业允许证

  ⒊毕马威华振会计师事务所(特殊通俗合资)营业执照

  2019年6月26日

  

  附件:1、毕马威华振会计师事务所(特殊通俗合资)简介

  项目

  毕马威华振会计师事务所(特殊通俗合资)

  毕马威简介

  毕马威国际

  毕马威作为一家全球性的专业服务机构,宗旨是通过全球性的专业服务网络,将知识转化为价值,使毕马威的

  客户、员工及资源市场配合受益。现在毕马威的服务网络普遍全球152个国家和地域,拥有专业职员207,000

  名,所服务的工具大多数是国际著名的大型银行、金融机构及其他行业的跨国公司。毕马威也因其服务客户的

  显赫职位和显著的市场占有率而在国际同业中享誉盛名,其2018年财年全球收入达290亿美元。

  天下各国的公司、专业整体及羁系机构均视毕马威为一家高素质、高效率的专业会计师事务所。毕马威的客户

  包罗国际著名的跨国公司、大企业、大财团和金融机构。在国际金融市场上,机构投资者、投资基金司理、投

  资银行及状师事务所均很是重视毕马威所作出的谈论和意见。

  毕马威中国

  毕马威在中国十九个都市设有服务机构,合资人及员工约12,000名,漫衍在北京、北京中关村、成都、重庆、

  佛山、福州、广州、杭州、南京、青岛、上海、沈阳、深圳、天津、厦门、长沙、武汉、香港特殊行政区和澳

  门特殊行政区。毕马威以统一的谋划方式来治理中国的营业,以确保我们能够高效和迅速地调动各方面的资源,

  为客户提供高质量的服务。

  1992年,毕马威在中海内地成为首家获准合资开业的国际会计师事务所。2012年8月1日,毕马威成为四大会

  计师事务所之中,首家从中外相助制转为特殊通俗合资的事务所。毕马威香港的建设更早在1945年。率先打入

  中国市场的先机以及对质量的不懈追求,使我们积累了富厚的行业履历,中国多家着名企业恒久约请毕马威提

  供专业服务,也反映了毕马威的向导职位。

  主要营业规模

  审查企业会计报表,出具审计陈诉;验证企业资源,出具验资陈诉;治理企业合并、疏散、整理事宜中的审计

  营业,出具有关陈诉;基本建设年度服务决算审计;署理记账;会计咨询、税务咨询、治理咨询、会计培训;

  执法、规则划定的其他营业。

  营业特点及竞争

  优势

  金融服务业及年金行业实力无可相比

  毕马威的金融服务业在中国、亚太地域以致全球一直居于市场的领先职位。金融服务专业队伍是毕马威最具规

  模、实力雄厚的行业专责服务队伍。

  毕马威的证券行业团队深谙证券行业运作履历,拥有行业前瞻性洞察力,具有与证券行业翘楚在各个领域普遍

  相助的富厚履历。毕马威致力于在证券行业的各个生长阶段中,毫无保留地倾注他们的行业智慧,并提供专业

  精准的解决方案。毕马威卓越的服务与体现深受海内证券公司的推许与认可。

  大型整体企业审计和上市财政服务专家 优质服务值得信托

  毕马威拥有为多家大中型金融机构及整体企业提供审计服务的富厚履历。依附本所的专业实力、自动创新和灵

  活应对的能力,乐成协助众多大型整体央企在境内外上市。

  审慎稳健 服务至臻

  恒久以来,毕马威坚持走“精英企业”蹊径,致力为具有优异企业文化的公司提供天下一流的专业服务。正是

  由于这个奇异原则,毕马威在选择客户方面尤其审慎。毕马威一直承袭“质量第一”的营业生长原则。多年来

  的恪尽职守的辛勤耕作,使毕马威建设了最为稳健可靠、声誉卓著的市场形象。毕马威有着严谨的自力性审查

  以及质量控制系统,这是他们全情投入并提供至臻服务质量的保证。正是由于毕马威对质量孜孜不倦的追求,

  毕马威被公以为是职业操守和声誉最佳的会计师事务所。

  财政状态

  近三年的收入如下:

  2015年:人民币25.33亿元

  2016年:人民币26.66亿元

  2017年:人民币31.27亿元

  股权结构

  特殊通俗合资

  

  2、毕马威华振会计师事务所(特殊通俗合资)从事证券、期货营业允许证

  

  3、毕马威华振会计师事务所(特殊通俗合资)营业执照

  

  议案九:

  关于修订《华泰证券股份有限公司

  对外担保决议制度》的议案

  列位股东:

  为起劲探索并建设新的谋划治理体制,提高公司治理和运营效率,

  明确事情职责,公司拟设立执行委员会和首席执行官,不再设立总裁、

  副总裁职务。公司执行委员会是为贯彻、落实董事会确定的蹊径和目的

  而设立的最高谋划治理机构,其成员为公司高级治理职员;首席执行官

  是公司执行委员会主任。同时,凭证羁系机构对质券公司和上市公司对

  外担保额度治理的要求,凭证有关执法、规则、规范性文件的相关划定,

  并团结公司现真相形,公司拟对现行公司《对外担保决议制度》部门条

  款举行修订。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请列位

  股东审议。修订后的《对外担保决议制度》将于本次股东大会审议通过

  后,与本次股东大会审议修订的公司《章程》同时生效。在此之前,公

  司现行《对外担保决议制度》继续有用。

  附件:《华泰证券股份有限公司对外担保决议制度》修订对照表

  2019年6月26日

  

  附件:《华泰证券股份有限公司对外担保决议制度》修订对照表

  原制度条款

  修改后的制度条款

  修改依据

  第二条 担保的原则:公司对外

  担保应遵照一律、自愿、忠实信用

  的原则;公司不得为股东或者股东

  的关联人提供融资或者担保。

  第二条 担保的原则:公司对外

  担保应遵照一律、自愿、忠实信用的

  原则;公司提供对外担保应与营业需

  要相关且与营业规模匹配;公司不得

  为股东或者股东的关联人提供融资或

  者担保。

  增添公司对外担保

  的总体要求。

  第三条 公司董事、监事、总裁

  和其他高级治理职员在推行职责

  时,必须遵守诚信原则,不得挪用

  公司资金或者将公司资金违规借贷

  给他人,不得将公司资产以其小我私人

  名义或者以其他名义开立账户存

  储,不得以公司资产为公司的股东

  或者其他小我私人债务违规提供担保。

  第三条 公司董事、监事、高级管

  理职员在推行职责时,必须遵守诚信

  原则,不得挪用公司资金或者将公司

  资金违规借贷给他人,不得将公司资

  产以其小我私人名义或者以其他名义开立

  账户存储,不得以公司资产为公司的

  股东或者其他小我私人债务违规提供担

  保。

  为起劲探索并建设

  新的谋划治理体制,提

  高公司治理和运营效

  率,明确事情职责,按

  照有关执法、规则、规

  范性文件的相关划定,

  公司团结现真相形举行

  修改。

  第四条 公司不得直接或者间

  接向本公司和其母公司的董事、监

  事、总裁和其他高级治理职员提供

  贷款、贷款担保;亦不得向前述人

  员的相关人提供贷款、贷款担保。

  前款划定不适用于下列情形:

  (一)公司向其子公司提供贷

  款或者为子公司提供贷款担保;

  (二)公司凭证经股东大会批

  准的聘用条约,向公司的董事、监

  事、总裁和其他高级治理职员提供

  贷款、贷款担保或者其他款子,使

  之支付为了公司目的或者为了推行

  其职责所发生的用度;

  (三)如公司的正常营业规模

  包罗提供贷款、贷款担保,公司可

  以向有关董事、监事、司理和其他

  高级治理职员及其相关人提供贷

  款、贷款担保,但提供贷款、贷款

  担保的条件应当是正常商务条件。

  第四条 公司不得直接或者间接

  向本公司和其母公司的董事、监事、

  高级治理职员提供贷款、贷款担保;

  亦不得向前述职员的相关人提供贷

  款、贷款担保。

  前款划定不适用于下列情形:

  (一)公司向其子公司提供贷款

  或者为子公司提供贷款担保;

  (二)公司凭证经股东大会批准

  的聘用条约,向公司的董事、监事、

  高级治理职员提供贷款、贷款担保或

  者其他款子,使之支付为了公司目的

  或者为了推行其职责所发生的用度;

  (三)如公司的正常营业规模包

  括提供贷款、贷款担保,公司可以向

  有关董事、监事、高级治理职员及其

  相关人提供贷款、贷款担保,但提供

  贷款、贷款担保的条件应当是正常商

  务条件。

  同上

  第六条 公司违反本制度第四

  第六条 公司违反本制度第四条

  同上

  

  条第一款的划定所提供的贷款担

  保,不得强制公司执行;但下列情

  况除外:

  (一)向公司或其母公司的董

  事、监事、总裁和其他高级治理人

  员的相关人提供贷款时,提供贷款

  人不知情的;

  (二)公司提供的担保物已由

  提供贷款人正当地售予善意购置者

  的。

  第一款的划定所提供的贷款担保,不

  得强制公司执行;但下列情形除外:

  (一)向公司或其母公司的董事、

  监事、高级治理职员的相关人提供贷

  款时,提供贷款人不知情的;

  (二)公司提供的担保物已由提

  供贷款人正当地售予善意购置者的。

  第八条 对外担保决议法式及

  权限规模:

  公司对外担保必须经董事会

  或股东大会审议;应由股东大会审

  批的对外担保,必须经董事会审议

  通事后,方可提交股东大会审批。

  一、公司下列对外担保行为

  (包罗但不限于),须经股东大会审

  议通过:

  (一)为资产欠债率凌驾70%的

  担保工具提供的担保;

  (二)单笔担保额凌驾最近一

  期经审计净资产10%的担保。

  公司对外提供的担保额不得

  凌驾公司最近一期经审计净资产的

  20%。

  公司为关联人提供担保的,不

  论数额巨细,均应当在董事会审议

  通事后实时披露,并提交股东大会

  审议。

  董事会审议担保事项时,除应

  当经全体董事的过半数通过外,还

  应当经出席董事会聚会会议的三分之二

  以上董事审议赞成。

  二、应由董事会审批的对外担

  保,除应当经全体董事的过半数通

  过外,还应当经出席董事会的三分

  之二以上董事审议赞成并做出决

  第八条 对外担保决议法式及权

  限规模:

  公司对外担保必须经董事会或

  股东大会审议;应由股东大会审批的

  对外担保,必须经董事会审议通事后,

  方可提交股东大会审批。

  一、公司下列对外担保行为(包

  括但不限于),须经股东大会审议通

  过:

  (一)为资产欠债率凌驾70%的担

  保工具提供的担保;

  (二)单笔担保额凌驾最近一期

  经审计净资产10%的担保;

  (三)公司及全资、控股子公司

  的对外担保总额,到达或凌驾最近一

  期经审计净资产的50%以后提供的任

  何担保;

  (四)公司的对外担保总额,达

  到或凌驾最近一期经审计总资产的

  30%以后提供的任何担保。

  公司为关联人提供担保的,岂论

  数额巨细,均应当在董事会审议通过

  后实时披露,并提交股东大会审议。

  董事会审议担保事项时,除应当

  经全体董事的过半数通过外,还应当

  经出席董事会聚会会议的三分之二以上董

  事审议赞成。

  二、公司谋划治理层认真实验具

  体的担保行为。

  凭证《上市公司章

  程指引》、《上海证券交

  易所股票上市规则》等

  相关要求,公司团结实

  际情形举行修改。

  

  议。

  三、公司谋划治理层认真实验

  详细的担保行为。

  第九条 对外担保的信息披

  露:

  公司董事会或股东大会审议

  批准的对外担保,必须在中国证监

  会指定信息披露报刊上实时披露,

  披露的内容包罗董事会或股东大会

  决议、阻止信息披露日公司及其控

  股子公司对外担保总额、公司对控

  股子公司提供担保的总额。

  ……

  第九条 对外担保的信息披露:

  公司董事会或股东大会审议批

  准的对外担保,必须在中国证监会指

  定信息披露报刊上实时披露,披露的

  内容包罗董事会或股东大会决议、截

  止信息披露日公司及全资、控股子公

  司对外担保总额、公司对全资、控股

  子公司提供担保的总额。

  ……

  与第八条的修改表

  述一致。

  第十条 对外担保的内部治理:

  一、担保条约的签署:

  公司提供担保,划分由股东大

  会、董事会凭证公司章程或有关制

  度、决议、决议划定的权限审批。

  公司在证券自营、资产治理以及权

  证创设、融资融券中的担保事项,

  凭证公司授权制度的有关划定执

  行。

  未经有权部门通过,董事、总

  裁及公司的分支机构不得私自代表

  公司签署担保条约。

  (一)为他人担保,应订立书

  面条约;

  (二)担保条约应正当、合理、

  合规;

  (三)担保条约应依据《担保

  法》明确约定债权规模及限额、担

  保方式和担保时代;

  (四)公司原则上只提供一样平常

  保证,严酷控制连带责任保证;

  (五)为提防担保营业的风险,

  必须接纳反担保措施。

  二、公司的担保事项,由公司

  所属部门或分支机构凭证其职责提

  第十条 对外担保的内部治理:

  一、担保条约的签署:

  公司提供担保,划分由股东大会、

  董事会凭证公司章程或有关制度、决

  议、决议划定的权限审批。公司在证

  券自营、资产治理以及权证创设、融

  资融券中的担保事项,凭证公司授权

  制度的有关划定执行。

  未经有权部门通过,董事、首席

  执行官及公司的分支机构不得私自代

  表公司签署担保条约。

  (一)为他人担保,应订立书面

  条约;

  (二)担保条约应正当、合理、

  合规;

  (三)担保条约应依据《担保法》

  明确约定债权规模及限额、担保方式

  和担保时代;

  (四)公司原则上只提供一样平常保

  证,严酷控制连带责任保证;

  (五)为提防担保营业的风险,

  必须接纳反担保措施。

  二、公司的担保事项,由公司所

  属部门或分支机构凭证其职责提出申

  请或建议。

  为起劲探索并建设

  新的谋划治理体制,提

  高公司治理和运营效

  率,明确事情职责,按

  照有关执法、规则、规

  范性文件的相关划定,

  并团结公司部门职责划

  分的最新情形举行修

  改。

  

  出申请或建议。

  凭证前款划定提出申请或建议

  的部门或分支机构肩负以下治理职

  责:

  (一)对担保事项涉及的当事

  人举行尽职视察、信用剖析及风险

  展望等,核实其资质条件;

  (二)就担保事项的须要性与

  可行性作出说明,并展现担保事项

  可能涉及的风险因素;

  (三)起草有关担保事项的文

  件,在担保事项审查、批准、存案

  历程中详细治理有关手续;

  (四)处置赏罚担保事项存续时代

  的详细事宜;

  (五)跟踪、监视担保事项涉

  及的当事人推行义务,实时陈诉、

  反馈与担保事项有关的信息;

  (六)治理与担保事项有关的

  其他事宜,协助解决因处置赏罚担保事

  项引起的纠纷。

  三、公司妄想财政部认真对公

  司的担保事项事项实验总量控制,

  肩负以下治理职责:

  (一)拟订担保事项的总量控

  制妄想,对妄想执行情形举行动态

  治理;

  (二)审核公司所属部门或分

  支机构提出的提供担保的申请或建

  议,提出处置赏罚意见;

  (三)对担保事项涉及的财政

  风险等举行识别、展现,并提出应

  对预案和处置措施;

  (四)挂号公司担保事项营业

  台帐;

  (五)监测担保事项的推行情

  况,督促担保事项的定期扫除;

  (六)就担保事项涉及的重大

  凭证前款划定提出申请或建议的

  部门或分支机构肩负以下治理职责:

  (一)对提供担保的主债务人进

  行尽职视察、信用剖析及风险展望等,

  核实其资质条件;

  (二)就担保事项的须要性与可

  行性作出论证,并展现担保事项可能

  涉及的风险因素;

  (三)起草有关担保事项的文件,

  在担保事项审查、批准、存案历程中

  详细治理有关手续;

  (四)处置赏罚担保事项存续时代的

  详细事宜;

  (五)跟踪、监视担保事项涉及

  的当事人推行义务,实时陈诉、反馈

  与担保事项有关的信息;

  (六)治理与担保事项有关的其

  他事宜,处置赏罚担保事项引起的纠纷;

  (七)实时将担保事项有关信息

  向妄想财政部报备,治理担保营业一

  周内,向董事会书面存案。

  三、公司妄想财政部主要认真:

  (一)加入对由公司提供担保的

  主债务人举行尽职视察,对担保事项

  涉及的财政风险举行识别,提出应对

  预案和处置措施;

  (二)挂号由担保事项提倡部门

  或审批部门报送的担保事项并建设业

  务台帐;

  (三)就担保事项涉及的重大问

  题或纠纷处置提出财政处置赏罚意见;

  (四)网络被担保方财政资料及

  审计陈诉,定期剖析财政状态及偿债

  能力,建设被担保方财政档案,定期

  向董事会陈诉。

  四、公司资金运营部主要认真:

  (一)审核公司的融资类担保申

  请,评估对公司流动性的影响,提出

  处置赏罚意见;

  (二)对融资类担保事项的推行

  情形举行事中风险监控和跟踪监视,

  

  问题或纠纷处置提出财政处置赏罚意

  见。

  四、公司风险治理部认真对公

  司的担保事项实验风险控制,肩负

  以下治理职责:

  (一)制订担保事项的规章制

  度;

  (二)对公司所属部门或分支

  机构提出的治理担保事项的申请或

  建议实验风险控制,对由公司提供

  担保的主债务人举行尽职视察;

  (三)审核担保事项及有关法

  律文件的正当性与合规性;

  (四)对担保事项的推行情形

  举行事中风险监控,督促消除隐患

  或接纳调停措施;

  (五)处置赏罚担保事项涉及的争

  议及诉讼仲裁事务,对担保事项的

  有关当事人举行追偿;

  (六)有关担保事项的其他事

  宜。

  五、公司稽察部监视检查公司

  所属部门、分支机构涉及的担保、

  事项,对担保事项实验定期或专项

  审计和审核。

  六、公司应在治理担保营业一

  周内,向董事会书面存案。

  督促担保事项的定期扫除;

  (三)加入对由公司提供担保的

  主债务人的尽职视察,对担保事项涉

  及的流动性风险等举行识别,提出应

  对预案和处置措施;

  (四)提出公司自身债务融资担

  保事项的申请或建议,并对公司自身

  债务融资担举荐行事后跟踪和监测。

  五、公司风险治理部主要认真:

  (一)审核公司的净资源类担保

  申请,评估对公司风控指标的影响,

  提出处置赏罚意见;

  (二)加入对由公司提供担保的

  主债务人的尽职视察,对担保事项涉

  及的信用风险、市场风险、操作风险

  等举行识别,提出应对预案和处置措

  施;

  (三)对净资源担保事项的推行

  情形举行事中风险监控和跟踪监视,

  督促担保事项的定期扫除。

  六、公司合规执法部主要认真:

  (一)审核担保事项及有关执法

  文件的正当性与合规性;

  (二)处置赏罚担保事项涉及的争议

  及诉讼仲裁事务,对担保事项的有关

  当事人举行追偿;

  (三)加入对由公司提供担保的

  主债务人的尽职视察,对担保事项涉

  及的合规风险举行识别,提出应对预

  案和处置措施。

  七、公司稽察部监视检查公司所

  属部门、分支机构涉及的担保事项,

  对担保事项实验定期或专项审计和稽

  核。

  第十一条 对外担保的法式:

  1、申请:由被担保方提供担保

  申请书及有关资料。

  2、审核:对被担保方提供的资

  料举行视察及核实。初审通事后,

  附有关资料呈报公司总裁审核。

  3、公司总裁审核后报公司董事

  会审议,凭证本制度第八条划定,

  由董事会通过并实验,或经董事会

  第十一条 对外担保的法式:

  1、申请:由被担保方提供担保申

  请书及有关资料。

  2、审核:对被担保方提供的资料

  举行视察及核实。初审通事后,附有

  关资料呈报公司首席执行官审核。

  3、公司首席执行官审核后报公司

  董事会审议,凭证本制度第八条划定,

  由董事会通过并实验,或经董事会通

  为起劲探索并建设

  新的谋划治理体制,提

  高公司治理和运营效

  率,明确事情职责,按

  照有关执法、规则、规

  范性文件的相关划定,

  公司团结现真相形举行

  修改。

  

  通事后附审议历程、讨论意见及表

  决意见书面纪录报公司股东大会审

  议。

  事后附审议历程、讨论意见及表决意

  见书面纪录报公司股东大会审议。

  第十二条 公司妄想财政部负

  责对被担保单元举行信息跟踪,收

  集被担保方财政资料及审计陈诉,

  定期剖析财政状态及偿债能力,建

  立被担保方财政档案,定期向董事

  会陈诉。

  删除。

  此条涉及事情在第

  十条职责分工中体现。

  第十四条 公司控股子公司的

  对外担保,比照上述划定执行。公

  司控股子公司应在其董事会或股东

  大会做出决议后实时通知公司推行

  有关信息披露义务。

  第十三条 公司全资、控股子公司

  的对外担保,比照上述划定执行。公

  司全资、控股子公司应在其董事会或

  股东(大)会做出决议后实时通知公

  司推行有关信息披露义务。

  与第八条的修改表

  述一致。

  第十五条 本制度所称“对外

  担保”,是指公司为他人提供的担

  保,包罗公司对控股子公司的担保。

  所称“公司及其控股子公司的对外

  担保总额”,是指包罗公司对控股

  子公司担保在内的公司对外担保总

  额与公司控股子公司对外担保总额

  之和。

  第十四条 本制度所称“对外担

  保”,是指公司为他人提供的担保,

  包罗公司对全资、控股子公司的担保。

  所称“公司及全资、控股子公司的对

  外担保总额”,是指包罗公司对全资、

  控股子公司担保在内的公司对外担保

  总额与公司全资、控股子公司对外担

  保总额之和。

  与第八条的修改表

  述一致。

  注:原公司《对外担保决议制度》中未修改条款的相关序号凭证修订内

  容响应调整。

  

  议案十:

  关于修订《华泰证券股份有限公司召募资金

  治理制度》的议案

  列位股东:

  为起劲探索并建设新的谋划治理体制,提高公司治理和运营效率,

  明确事情职责,公司拟设立执行委员会和首席执行官,不再设立总裁、

  副总裁职务。公司执行委员会是为贯彻、落实董事会确定的蹊径和目的

  而设立的最高谋划治理机构,其成员为公司高级治理职员;首席执行官

  是公司执行委员会主任。因此,凭证有关执法、规则、规范性文件的相

  关划定,团结公司现真相形,公司拟对现行公司《召募资金治理制度》

  部门条款举行修订。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请列位

  股东审议。修订后的《召募资金治理制度》将于本次股东大会审议通过

  后,与本次股东大会审议修订的公司《章程》同时生效。在此之前,公

  司现行《召募资金治理制度》继续有用。

  附件:《华泰证券股份有限公司召募资金治理制度》修订对照表

  2019年6月26日

  

  附件:《华泰证券股份有限公司召募资金治理制度》修订对照表

  原制度条款修改后的制度条款修改依据

  第九条公司使用召募资金应当遵照

  如下要求:

  (一)召募资金使用的申请、分级审

  批权限、决议法式

  使用部门(单元)填写申请单并由使用

  部门(单元)认真人签字,经财政认真人审

  核,由总裁审批赞成后由财政及资金治理相

  关部门执行,并报董事会办公室存案;

  (二)应当凭证刊行申请文件中允许

  的召募资金使用妄想使用召募资金;

  (三)泛起严重影响召募资金使用计

  划正常举行的情形时,使用部门(单元)负

  责人应当实时陈诉公司总裁,同时公司应当

  实时陈诉上交所并通告;

  (四)募投项目泛起以下情形的,由

  公司总裁组织公司各相关部门、机构对该募

  投项目的可行性、预计收益等重新举行论

  证,决议是否继续实验该项目,并在最近一

  期定期陈诉中披露项目的希望情形、泛起异

  常的缘故原由以及调整后的募投项目(若有):

  1、募投项目涉及的市场情形发生重大

  转变;

  2、募投项目弃捐时间凌驾1年;

  3、凌驾召募资金投资妄想的完成限期

  且召募资金投入金额未到达相关妄想金额

  50%;

  4、募投项目泛起其他异常情形。

  第九条公司使用召募资金应当遵照

  如下要求:

  (一)召募资金使用的申请、分级审

  批权限、决议法式

  使用部门(单元)填写申请单并由使用

  部门(单元)认真人签字,经首席财政官审

  核,由首席执行官审批赞成后由财政及资金

  治理相关部门执行,并报董事会办公室备

  案;

  (二)应当凭证刊行申请文件中允许

  的召募资金使用妄想使用召募资金;

  (三)泛起严重影响召募资金使用计

  划正常举行的情形时,使用部门(单元)负

  责人应当实时陈诉公司首席执行官,同时公

  司应当实时陈诉上交所并通告;

  (四)募投项目泛起以下情形的,由

  公司首席执行官组织公司各相关部门、机构

  对该募投项目的可行性、预计收益等重新进

  行论证,决议是否继续实验该项目,并在最

  近一期定期陈诉中披露项目的希望情形、出

  现异常的缘故原由以及调整后的募投项目(如

  有):

  1、募投项目涉及的市场情形发生重大

  转变;

  2、募投项目弃捐时间凌驾1年;

  3、凌驾召募资金投资妄想的完成限期

  且召募资金投入金额未到达相关妄想金额

  50%;

  4、募投项目泛起其他异常情形。

  为起劲探

  索并建设新的

  谋划治理体制,

  提高公司治理

  和运营效率,明

  确事情职责,按

  照有关执法、法

  规、规范性文件

  的相关划定,公

  司团结现真相

  况举行修改。

  第二十七条公司内部审计部门应当

  至少每季度对召募资金的存放与使用情形

  检查一次,并实时向审计委员会陈诉检查结

  果。

  审计委员会以为公司召募资金治理存

  在违规情形或内部审计部门没有按前款规

  第二十七条公司内部审计部门应当

  至少每季度对召募资金的存放与使用情形

  检查一次,并实时向审计委员会陈诉检查结

  果。

  审计委员会以为公司召募资金治理存

  在违规情形或内部审计部门没有按前款规

  同上

  60

  

  定提交检查效果陈诉的,应当实时向董事会定提交检查效果陈诉的,应当实时向董事会

  陈诉。董事会应当在收到审计委员会陈诉后陈诉。董事会应当在收到审计委员会陈诉后

  2个生意营业日内向上交所陈诉并通告。通告内2个生意营业日内向上交所陈诉并通告。通告内

  容包罗召募资金治理存在的违规情形、已经容包罗召募资金治理存在的违规情形、已经

  或可能导致的效果及已经或拟接纳的措施。或可能导致的效果及已经或拟接纳的措施。

  公司总裁应凭证现真相形定期召开办公司首席执行官应凭证现真相形定期

  公聚会会议或接纳其他方式检查有关召募资金召开执行委员会聚会会议或接纳其他方式检查

  的使用情形。有关召募资金的使用情形。

  61

  

  议案十一:

  关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案

  列位股东:

  为起劲探索并建设新的谋划治理体制,提高公司治理和运营效率,

  明确事情职责,公司拟设立执行委员会和首席执行官,不再设立总裁、

  副总裁职务。公司执行委员会是为贯彻、落实董事会确定的蹊径和目的

  而设立的最高谋划治理机构,其成员为公司高级治理职员;首席执行官

  是公司执行委员会主任。

  同时,凭证《上市公司章程指引》、《上海证券生意营业所股票上市规则》、

  《证券公司私募投资基金子公司治理规范》、《证券公司另类投资子公司

  治理规范》等相关要求,公司拟修订对外担保总体要求,并对有关设立

  私募投资基金子公司、另类投资子公司的条款作出明确划定。

  此外,第十三届天下人民代表大会常务委员会第六次聚会会议于2018

  年10月26日审议通过了《关于修改的决议》,

  对《公司法》涉及股份回购的有关条款举行了修订。

  因此,凭证有关执法、规则、规范性文件的相关划定,团结公司实

  际情形,公司拟对现行公司《章程》部门条款举行修改。同时,提请授

  权公司谋划治理层治理本次公司章程部门条款变换的报批等事宜。

  本议案的相关内容已经公司第四届董事会第二十次聚会会议及公司第

  四届董事会第二十一次聚会会议审议通过,现提请列位股东审议。修订后的

  公司《章程》将在治理完毕羁系批准/存案及工商变换挂号手续后生效。

  附件:《华泰证券股份有限公司章程》修订对照表

  2019年6月26日

  

  附件:《华泰证券股份有限公司章程》修订对照表

  原章程条款修改后的章程条款修改依据

  第十一条本章程经公司股东大会的

  特殊决议,并待公司果真刊行的境外上市

  外资股(H股)在香港联交所挂牌生意营业之

  日起生效。自本章程生效之日起,原公司

  章程及其修订自动失效。

  本公司章程自生效之日起,即成为规

  范公司的组织与行为、公司与股东、股东

  与股东之间权力义务关系的具有执法约

  束力的文件,对公司、股东、董事、监事、

  总裁和其他高级治理职员具有执法约束

  力的文件。前述职员均可以依据公司章程

  提出与公司事宜有关的权力主张。依据本

  章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉

  公司董事、监事、总裁和其他高级治理人

  员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股

  东、董事、监事、总裁和其他高级治理人

  员。

  前款所称起诉,包罗向法院提起诉讼

  或者向仲裁机构申请仲裁。

  第十一条本章程经公司股东大会的

  特殊决议,并待公司果真刊行的境外上市

  外资股(H股)在香港联交所挂牌生意营业之

  日起生效。自本章程生效之日起,原公司

  章程及其修订自动失效。

  本公司章程自生效之日起,即成为规

  范公司的组织与行为、公司与股东、股东

  与股东之间权力义务关系的具有执法约

  束力的文件,对公司、股东、董事、监事、

  高级治理职员具有执法约束力的文件。前

  述职员均可以依据公司章程提出与公司

  事宜有关的权力主张。依据本章程,股东

  可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、

  监事、高级治理职员,股东可以起诉公司,

  公司可以起诉股东、董事、监事、高级管

  理职员。

  前款所称起诉,包罗向法院提起诉讼

  或者向仲裁机构申请仲裁。

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司管

  理和运营效率,明

  确事情职责,凭证

  有关执法、规则、

  规范性文件的相关

  划定,公司团结实

  际情形举行修改。

  第十二条本章程所称其他高级管

  理职员是指公司的副总裁、财政认真人、

  合规总监、总执法照料、首席风险官、董

  事会秘书以及现实推行上述职务的职员。

  第十二条本章程所称高级治理人

  员是指公司的首席执行官、执行委员会

  委员、首席财政官、合规总监、总执法顾

  问、首席风险官、董事会秘书、首席信息

  官以及现实推行上述职务的职员。

  同上

  第十五条经中国证监会赞成,公司

  可以设立控股或全资子公司开展证券承

  销与保荐、证券资产治理等营业。

  公司可以凭证中国证监会的有关规

  定设立控股或全资子公司开展直接投资

  或者金融产物等投资营业。

  第十五条经中国证监会赞成,公司

  可以设立控股或全资子公司开展证券承

  销与保荐、证券资产治理等营业。

  公司可以凭证执法、行政规则和相

  关羁系划定设立私募投资基金子公司和

  另类投资子公司,划分从事私募投资基

  金、另类投资等相关营业。

  凭证《证券公

  司私募投资基金子

  公司治理规范》第

  九条及《证券公司

  另类投资子公司管

  理规范》第十条,

  公司团结现真相形

  举行修改。

  第二十六条公司董事、监事、总裁

  和其他高级治理职员或者员工凭证中长

  期激励妄想持有或者控制本公司股权,应

  当经公司股东大会决议批准,并依法经中

  国证监会或者其派出机构批准或者存案。

  第二十六条公司董事、监事、高级

  治理职员或者员工凭证中恒久激励妄想

  持有或者控制本公司股权,应当经公司股

  东大会决议批准,并依法经中国证监会或

  者其派出机构批准或者存案。

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司管

  理和运营效率,明

  确事情职责,凭证

  有关执法、规则、

  63

  

  规范性文件的相关

  划定,公司团结实

  际情形举行修改。

  第二十九条 公司在下列情形下,可

  以遵照执法、行政规则、部门规章和本章

  程的划定,收购本公司的股份:

  (一)镌汰公司注册资源;

  (二)与持有本公司股票的其他公司

  合并;

  (三)将股份奖励给本公司职工;

  (四)股东因对股东大会作出的公司

  合并、分立决议持异议,要求公司收购其

  股份的;

  (五)执法、行政规则允许的其他情

  况。

  除上述情形外,公司不举行生意本公

  司股份的运动。

  第二十九条 公司在下列情形下,可

  以遵照执法、行政规则、部门规章、公司

  股票上市地上市规则和本章程的划定,收

  购本公司的股份:

  (一)镌汰公司注册资源;

  (二)与持有本公司股份的其他公司

  合并;

  (三)将股份用于员工持股妄想或

  者股权激励;

  (四)股东因对股东大会作出的公司

  合并、分立决议持异议,要求公司收购其

  股份的;

  (五)将股份用于转换公司刊行的

  可转换为股票的公司债券;

  (六)公司为维护公司价值及股东

  权益所必须。

  除上述情形外,公司不举行生意本公

  司股份的运动。

  凭证第十三届

  天下人民代表大会

  常务委员会第六次

  聚会会议于2018年10

  月26日审议通过的

  《关于修改<中华

  人民共和国公司

  法>的决议》,公司

  团结现真相形举行

  修改。

  第三十条 公司收购本公司股份,可

  以选择下列方式之一举行:

  (一)向全体股东凭证相同比例发出

  购回要约;

  (二)在证券生意营业所通过果真生意营业方

  式购回;

  (三)在证券生意营业所外以协议方式购

  回;

  (四)国家执法、行政规则和有关主

  管部门批准的其他形式。

  第三十条 公司收购本公司股份,可

  以选择下列方式之一举行:

  (一)向全体股东凭证相同比例发出

  购回要约;

  (二)在证券生意营业所通过果真生意营业方

  式购回;

  (三)在证券生意营业所外以协议方式购

  回;

  (四)国家执法、行政规则和有关主

  管部门批准的其他形式。

  公司因本章程第二十九条第(三)

  项、第(五)项、第(六)项划定的情

  形收购本公司股份的,应当通过果真的

  集中生意营业方式举行。

  同上

  第三十一条 公司因本章程第二十九

  条第(一)项至第(三)项的缘故原由收购本

  公司股份的,应当经股东大会决议。公司

  遵照第二十九条划定收购本公司股份后,

  属于第(一)项情形的,应当自收购之日

  起10日内注销;属于第(二)项、第(四)

  项情形的,应当在6个月内转让或者注

  销。

  公司遵照第二十九条第(三)项划定

  第三十一条 公司因本章程第二十九

  条第(一)项至第(二)项划定的情形收

  购本公司股份的,应当经股东大会决议;

  公司因本章程第二十九条第(三)项、

  第(五)项、第(六)项划定的情形收

  购本公司股份的,应当经三分之二以上

  董事出席的董事会聚会会议决议。

  公司遵照本章程第二十九条划定收

  购本公司股份后,属于第(一)项情形的,

  同上

  

  收购的本公司股份,将不凌驾本公司已发

  行股份总额的5%;用于收购的资金应当

  从公司的税后利润中支出;所收购的股份

  应当1年内转让给职工。

  公司注销该部门股份后,应向原公司

  挂号机关申请治理注册资源变换挂号。被

  注销股份的票面总值应当从公司的注册

  资源中核减。

  应当自收购之日起10日内注销;属于第

  (二)项、第(四)项情形的,应当在6

  个月内转让或者注销。

  公司遵照本章程第二十九条第(三)

  项、第(五)项、第(六)项划定收购

  的本公司股份,公司合计持有的本公司

  股份数不得凌驾本公司已刊行股份总额

  的10%,并应当在3年内转让或者注销。

  公司注销该部门股份后,应向原公司

  挂号机关申请治理注册资源变换挂号。被

  注销股份的票面总值应当从公司的注册

  资源中核减。

  第四十四条 在H股在香港上市的期

  间,公司必须确保其有关H股文件包罗以

  下声明,并须指示及促使其股票过户挂号

  处,拒绝以任何个体持有人的姓名挂号其

  股份的认购、购置或转让,除非及直至该

  个体持有人向该股票过户挂号处提交有

  关该等股份的签妥表格,而表格须包罗以

  下声明:

  (一)股份购置人与公司及其每名股

  东,以及公司与每名股东,均协议遵守及

  切合《公司法》、《特殊划定》及其他有关

  执法、行政规则、及公司章程的划定。

  (二)股份购置人与公司、公司的每

  名股东、董事、监事、总裁及其他高级管

  理职员赞成,而代表公司自己及每名董

  事、监事、总裁及其他高级治理职员行事

  的公司亦与每名股东赞成,就因公司章程

  或就因《公司法》或其他有关执法或行政

  规则所划定的权力和义务发生的、与公司

  事务有关的争议或权力主张,须凭证公司

  章程的划定提交仲裁解决,及任何提交的

  仲裁均须视为授权仲裁庭举行果真聆讯

  及宣布其裁决,该仲裁是终局裁决。

  (三)股份购置人与公司及其每名股

  东赞成,公司的股份可由其持有人自由转

  让。

  (四)股份购置人授权公司代其与每

  名董事、总裁及其他高级治理职员订立合

  约,由该等董事、总裁及其他高级治理人

  员允许遵守及推行公司章程划定的其对

  股东应尽之责任。

  第四十四条 在H股在香港上市的期

  间,公司必须确保其有关H股文件包罗以

  下声明,并须指示及促使其股票过户挂号

  处,拒绝以任何个体持有人的姓名挂号其

  股份的认购、购置或转让,除非及直至该

  个体持有人向该股票过户挂号处提交有

  关该等股份的签妥表格,而表格须包罗以

  下声明:

  (一)股份购置人与公司及其每名股

  东,以及公司与每名股东,均协议遵守及

  切合《公司法》、《特殊划定》及其他有关

  执法、行政规则、及公司章程的划定。

  (二)股份购置人与公司、公司的每

  名股东、董事、监事、高级治理职员同

  意,而代表公司自己及每名董事、监事、

  高级治理职员行事的公司亦与每名股东

  赞成,就因公司章程或就因《公司法》或

  其他有关执法或行政规则所划定的权力

  和义务发生的、与公司事务有关的争议或

  权力主张,须凭证公司章程的划定提交仲

  裁解决,及任何提交的仲裁均须视为授权

  仲裁庭举行果真聆讯及宣布其裁决,该仲

  裁是终局裁决。

  (三)股份购置人与公司及其每名股

  东赞成,公司的股份可由其持有人自由转

  让。

  (四)股份购置人授权公司代其与每

  名董事、高级治理职员订立合约,由该等

  董事、高级治理职员允许遵守及推行公司

  章程划定的其对股东应尽之责任。

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司管

  理和运营效率,明

  确事情职责,凭证

  有关执法、规则、

  规范性文件的相关

  划定,公司团结实

  际情形举行修改。

  第四十五条 股票由董事长签署。公

  第四十五条 股票由董事长签署。公

  同上

  

  司股票上市地证券监视治理机构、证券交

  易所要求公司总司理或其他高级治理人

  员签署的,还应当由总司理或其他有关高

  级治理职员签署。公司股票经加盖公司印

  章或者以印刷形式加盖章章后生效。在股

  票上加盖公司印章,应当有董事会的授

  权。董事长、总司理或者其他有关高级管

  理职员在股票上的签字也可以接纳印刷

  形式。

  在公司股票无纸化刊行和生意营业的条

  件下,适用公司股票上市地证券监视治理

  机构、证券生意营业所的另行划定。

  司股票上市地证券监视治理机构、证券交

  易所要求公司高级治理职员签署的,还应

  当由高级治理职员签署。公司股票经加盖

  公司印章或者以印刷形式加盖章章后生

  效。在股票上加盖公司印章,应当有董事

  会的授权。董事长、高级治理职员在股票

  上的签字也可以接纳印刷形式。

  在公司股票无纸化刊行和生意营业的条

  件下,适用公司股票上市地证券监视治理

  机构、证券生意营业所的另行划定。

  第五十七条 公司通俗股股东享有下

  列权力:

  (一)遵照其所持有的股份份额获得

  股利和其他形式的利益分配;

  (二)依法请求、召集、主持、加入

  或者委派股东署理人加入股东大会,并行

  使响应的表决权;

  (三)对公司的谋划举行监视,提出

  建议或者质询;

  (四)遵照执法、行政规则、公司股

  票上市地证券监视治理机构的相关划定

  及本章程的划定转让、赠与或质押其所持

  有的股份;

  (五)遵照公司章程的划定获得有关

  信息,包罗:

  1、在缴付成本用度后获得公司章程;

  2、在缴付了合理用度后有权查阅和

  复印:

  (1)所有各部门股东的名册;

  (2)公司董事、监事、司理和其他

  高级治理职员的小我私人资料,包罗:

  (a)现在及以前的姓名、别名;

  (b)主要地址(住所);

  (c)国籍;

  (d)专职及其他所有兼职的职业、

  职务;

  (e)身份证实文件及其号码。

  (3)公司股本状态;

  (4)自上一会计年度以来公司购回

  自己每一种别股份的票面总值、数目、最

  高价和最低价,以及公司为此支付的所有

  用度的陈诉;

  第五十七条 公司通俗股股东享有下

  列权力:

  (一)遵照其所持有的股份份额获得

  股利和其他形式的利益分配;

  (二)依法请求、召集、主持、加入

  或者委派股东署理人加入股东大会,并行

  使响应的表决权;

  (三)对公司的谋划举行监视,提出

  建议或者质询;

  (四)遵照执法、行政规则、公司股

  票上市地证券监视治理机构的相关划定

  及本章程的划定转让、赠与或质押其所持

  有的股份;

  (五)遵照公司章程的划定获得有关

  信息,包罗:

  1、在缴付成本用度后获得公司章程;

  2、在缴付了合理用度后有权查阅和

  复印:

  (1)所有各部门股东的名册;

  (2)公司董事、监事、高级治理人

  员的小我私人资料;

  (3)公司股本状态;

  (4)自上一会计年度以来公司购回

  自己每一种别股份的票面总值、数目、最

  高价和最低价,以及公司为此支付的所有

  用度的陈诉;

  (5)股东聚会会议的聚会会议纪录;

  (6)公司最近期的经审计的财政报

  表及董事会、审计师及监事会陈诉;

  (7)公司股东大会及/或董事会的特

  别决议;

  (8)已呈交国家工商行政治理总局

  同上

  

  (5)股东聚会会议的聚会会议纪录;

  (6)公司最近期的经审计的财政报

  表及董事会、审计师及监事会陈诉;

  (7)公司股东大会及/或董事会的特

  别决议;

  (8)已呈交国家工商行政治理总局

  或其他主管机关存案的最近一期的年检

  陈诉(周年申报表)副本。

  (六)公司终止或者整理时,按其所

  持有的股份份额加入公司剩余工业的分

  配;

  (七)对股东大会作出的公司合并、

  分立决议持异议的股东,要求公司收购其

  股份;

  (八)执法、行政规则、部门规章

  或本章程划定的其他权力。

  公司不得只因任何直接或间接拥有

  权益的人士并无向公司披露其权益而行

  使任何权力以冻结或以其他方式损害其

  所持股份附有的任何权力。

  或其他主管机关存案的最近一期的年检

  陈诉(周年申报表)副本。

  (六)公司终止或者整理时,按其所

  持有的股份份额加入公司剩余工业的分

  配;

  (七)对股东大会作出的公司合并、

  分立决议持异议的股东,要求公司收购其

  股份;

  (八)执法、行政规则、部门规章

  或本章程划定的其他权力。

  公司不得只因任何直接或间接拥有

  权益的人士并无向公司披露其权益而行

  使任何权力以冻结或以其他方式损害其

  所持股份附有的任何权力。

  第六十八条 公司与股东、现实控制

  人或者其他关联方应当在营业、机构、资

  产、财政、办公场所等方面严酷脱离,各

  自自力谋划、自力核算、自力肩负责任和

  风险。公司股东的职员在公司兼职的,应

  当遵守执法、行政规则和中国证监会的规

  定。

  公司控股股东、现实控制人及其关联

  方应当接纳有用措施,防止与公司发生业

  务竞争。公司控股其他证券公司的,不得

  损害所控股的证券公司的利益。

  公司股东、现实控制人及其关联方与

  公司的关联生意营业不得损害公司及其客户

  的正当权益。

  公司控股股东及其他关联方与公司

  发生的谋划性资金往来中,应当严酷限制

  占用公司资金。控股股东及其他关联方不

  得要求公司为其垫支人为、福利、保险、

  广告等时代用度,也不得相互代为肩负成

  本和其他支出。

  公司不得以下列方式将资金直接或

  间接地提供应控股股东及其他关联方使

  用:

  (一)有偿或无偿地拆借公司的资

  第六十八条 公司与股东、现实控制

  人或者其他关联方应当在营业、机构、资

  产、财政、办公场所等方面严酷脱离,各

  自自力谋划、自力核算、自力肩负责任和

  风险。公司股东的职员在公司兼职的,应

  当遵守执法、行政规则和中国证监会的规

  定。

  公司控股股东、现实控制人及其关联

  方应当接纳有用措施,防止与公司发生业

  务竞争。公司控股其他证券公司的,不得

  损害所控股的证券公司的利益。

  公司股东、现实控制人及其关联方与

  公司的关联生意营业不得损害公司及其客户

  的正当权益。

  公司控股股东及其他关联方与公司

  发生的谋划性资金往来中,应当严酷限制

  占用公司资金。控股股东及其他关联方不

  得要求公司为其垫支人为、福利、保险、

  广告等时代用度,也不得相互代为肩负成

  本和其他支出。

  公司不得以下列方式将资金直接或

  间接地提供应控股股东及其他关联方使

  用:

  (一)有偿或无偿地拆借公司的资

  同上

  

  金给控股股东及其他关联方使用;

  (二)通过银行或非银行金融机构

  向控股股东及其他关联方提供委托贷款;

  (三)委托控股股东及其他关联方

  举行投资运动;

  (四)为控股股东及其他关联方开

  具没有真实生意营业配景的商业承兑汇票;

  (五)代控股股东及其他关联方偿

  还债务;

  (六)中国证监会认定的其他方式。

  公司应于每个会计年度终了后约请

  具有证券业从业资格的会计师事务所对

  公司控股股东及关联方资金占用和违规

  担保问题作专项审计。自力董事对专项审

  计效果有异议的,有权提请公司董事会另

  行约请审计机构举行复核。

  当公司发生控股股东或现实控制人

  侵占公司资产,损害公司及社会民众股东

  利益情形时,公司董事会应连忙申请司法

  冻结其持有公司的股权。控股股东凡不能

  以现金清偿侵占公司资产的,应通过变现

  股权送还侵占资产,并就该损害造成的损

  失肩负赔偿责任。

  公司董事、监事、总裁及其他高级管

  理职员违反本章程划定,协助控股股东及

  其他关联方侵占公司工业,损害公司利益

  时,公司将视情节轻重,对直接责任人处

  以忠言、罚款、降职、免职、开除等处分;

  对负有严重责任的董事、监事则可提交股

  东大会免职;组成犯罪的,移交司法机关

  处置赏罚。

  金给控股股东及其他关联方使用;

  (二)通过银行或非银行金融机构

  向控股股东及其他关联方提供委托贷款;

  (三)委托控股股东及其他关联方

  举行投资运动;

  (四)为控股股东及其他关联方开

  具没有真实生意营业配景的商业承兑汇票;

  (五)代控股股东及其他关联方偿

  还债务;

  (六)中国证监会认定的其他方式。

  公司应于每个会计年度终了后约请

  具有证券业从业资格的会计师事务所对

  公司控股股东及关联方资金占用和违规

  担保问题作专项审计。自力董事对专项审

  计效果有异议的,有权提请公司董事会另

  行约请审计机构举行复核。

  当公司发生控股股东或现实控制人

  侵占公司资产,损害公司及社会民众股东

  利益情形时,公司董事会应连忙申请司法

  冻结其持有公司的股权。控股股东凡不能

  以现金清偿侵占公司资产的,应通过变现

  股权送还侵占资产,并就该损害造成的损

  失肩负赔偿责任。

  公司董事、监事、高级治理职员违反

  本章程划定,协助控股股东及其他关联方

  侵占公司工业,损害公司利益时,公司将

  视情节轻重,对直接责任人处以忠言、罚

  款、降职、免职、开除等处分;对负有严

  重责任的董事、监事则可提交股东大会罢

  免;组成犯罪的,移交司法机关处置赏罚。

  第六十九条 股东大会是公司的权力

  机构,依法行使下列职权:

  (一)决议公司的谋划目的和投资计

  划;

  (二)选举和替换非由职工代表担任

  的董事、监事,决议董事、监事薪酬的数

  额和发放方式;

  (三)审议批准董事会的陈诉;

  (四)审议批准监事会陈诉;

  (五)审议批准公司的年度财政预算

  方案、决算方案;

  (六)审议批准公司的利润分配方案

  和填补亏损方案;

  第六十九条 股东大会是公司的权力

  机构,依法行使下列职权:

  (一)决议公司的谋划目的和投资计

  划;

  (二)选举和替换非由职工代表担任

  的董事、监事,决议董事、监事薪酬的数

  额和发放方式;

  (三)审议批准董事会的陈诉;

  (四)审议批准监事会陈诉;

  (五)审议批准公司的年度财政预算

  方案、决算方案;

  (六)审议批准公司的利润分配方案

  和填补亏损方案;

  凭证第十三届

  天下人民代表大会

  常务委员会第六次

  聚会会议于2018年10

  月26日审议通过的

  《关于修改<中华

  人民共和国公司

  法>的决议》,公司

  团结现真相形举行

  修改。

  

  (七)对公司增添或者镌汰注册资源

  作出决议;

  (八)对刊行公司债券作出决议;

  (九)对公司合并、分立、驱逐、清

  算或者变换公司形式作出决议;

  (十)修改本章程;

  (十一)对公司聘用、解聘会计师事

  务所作出决议;

  (十二)审议批准本章程第七十条规

  定的担保事项;

  (十三)审议公司在一年内购置、出

  售重大资产凌驾公司最近一期经审计总

  资产30%的事项;

  (十四)审议批准变换召募资金用途

  事项;

  (十五)审议股权激励妄想;

  (十六)审议批准单独或者合计持有

  公司百分之三以上有表决权股份的股东

  提出的议案;

  (十七)听取董事会、监事会关于公

  司董事、监事的绩效审核情形、薪酬情形

  的专项说明;

  (十八)听取董事会关于公司高级管

  理职员推行职责的情形、绩效审核情形、

  薪酬情形的专项说明;

  (十九)审议执法、行政规则、部

  门规章、公司股票上市地上市规则或本章

  程划定应当由股东大会决议的其他事项。

  上述股东大会的职权不得通过授权

  的形式由董事会或其他机构和小我私人代为

  行使。

  (七)对公司增添或者镌汰注册资源

  作出决议;

  (八)对刊行公司债券作出决议;

  (九)对公司合并、分立、驱逐、清

  算或者变换公司形式作出决议;

  (十)修改本章程;

  (十一)对公司聘用、解聘会计师事

  务所作出决议;

  (十二)审议批准本章程第七十条规

  定的担保事项;

  (十三)审议公司在一年内购置、出

  售重大资产凌驾公司最近一期经审计总

  资产30%的事项;

  (十四)审议批准变换召募资金用途

  事项;

  (十五)审议股权激励妄想;

  (十六)审议批准单独或者合计持有

  公司百分之三以上有表决权股份的股东

  提出的议案;

  (十七)听取董事会、监事会关于公

  司董事、监事的绩效审核情形、薪酬情形

  的专项说明;

  (十八)听取董事会关于公司高级管

  理职员推行职责的情形、绩效审核情形、

  薪酬情形的专项说明;

  (十九)决议公司因本章程第二十

  九条第(一)项、第(二)项划定的情

  形收购本公司股份;

  (二十)审议执法、行政规则、部

  门规章、公司股票上市地上市规则或本章

  程划定应当由股东大会决议的其他事项。

  上述股东大会的职权不得通过授权

  的形式由董事会或其他机构和小我私人代为

  行使。

  第七十条 公司下列对外担保行为,

  须经股东大会审议通过:

  (一)为资产欠债率凌驾70%的担保

  工具提供的担保;

  (二)单笔担保额凌驾最近一期经审

  计净资产10%的担保。

  公司对外提供的担保额不得凌驾公

  司最近一期经审计净资产的20%。

  公司为关联人提供担保的,岂论数额

  巨细,均应当在董事会审议通事后提交股

  第七十条 公司下列对外担保行为,

  须经股东大会审议通过:

  (一)为资产欠债率凌驾70%的担保

  工具提供的担保;

  (二)单笔担保额凌驾最近一期经审

  计净资产10%的担保;

  (三)公司及全资、控股子公司的

  对外担保总额,到达或凌驾最近一期经

  审计净资产的50%以后提供的任何担保;

  (四)公司的对外担保总额,到达

  凭证《上市公

  司章程指引》、《上

  海证券生意营业所股票

  上市规则》等相关

  要求,公司团结实

  际情形举行修改。

  

  东大会审议。公司不得为股东或者股东的

  关联人提供担保。

  或凌驾最近一期经审计总资产的30%以

  后提供的任何担保。

  公司及全资、控股子公司的对外担

  保,包罗公司对全资、控股子公司的担

  保,以及公司全资、控股子公司对其下

  属子公司的担保。公司提供对外担保应

  与营业需要相关且与营业规模匹配。

  公司为关联人提供担保的,岂论数额

  巨细,均应当在董事会审议通事后提交股

  东大会审议。公司不得为股东或者股东的

  关联人提供担保。

  第八十五条 股东大会的通知应以书

  面形式作出,并包罗以下内容:

  (一)聚会会议的时间、所在和聚会会议限期;

  (二)提交聚会会议审议的事项和提案。

  股东大会通知和增补通知中应当充实、完

  整披露所有提案的所有详细内容。拟讨论

  的事项需要自力董事揭晓意见的,宣布股

  东大会通知或增补通知时将同时披露独

  立董事的意见及理由;

  (三)向股东提供为使股东对将讨论

  的事项作出明智决议所需要的资料及解

  释;此原则包罗(但不限于)在公司提出

  合并、购回股份、股本重组或者其他改组

  时,应当提供拟议中的生意营业的详细条件和

  条约(若有),并对其因由和效果作出认

  真的诠释;

  (四)如任何董事、监事、总司理和

  其他高级治理职员与将讨论的事项有重

  要利害关系,应当披露其利害关系的性子

  和水平;若是将讨论的事项对该董事、监

  事、总司理和其他高级治理职员作为股东

  的影响有别于对其他同种别股东的影响,

  则应当说明其区别;

  (五)载有任何拟在聚会会议上提议通过

  的特殊决议的全文;

  (六)载明聚会会议投票署理委托书的送

  达时间和所在;

  (七)以显着的文字说明:全体股东

  均有权出席股东大会,并可以书面委托代

  理人出席聚会会媾和加入表决,该股东署理人

  不必是公司的股东;

  (八)有权出席股东大会股东的股权

  挂号日;

  第八十五条 股东大会的通知应以书

  面形式作出,并包罗以下内容:

  (一)聚会会议的时间、所在和聚会会议限期;

  (二)提交聚会会议审议的事项和提案。

  股东大会通知和增补通知中应当充实、完

  整披露所有提案的所有详细内容。拟讨论

  的事项需要自力董事揭晓意见的,宣布股

  东大会通知或增补通知时将同时披露独

  立董事的意见及理由;

  (三)向股东提供为使股东对将讨论

  的事项作出明智决议所需要的资料及解

  释;此原则包罗(但不限于)在公司提出

  合并、购回股份、股本重组或者其他改组

  时,应当提供拟议中的生意营业的详细条件和

  条约(若有),并对其因由和效果作出认

  真的诠释;

  (四)如任何董事、监事、高级治理

  职员与将讨论的事项有主要利害关系,应

  当披露其利害关系的性子和水平;若是将

  讨论的事项对该董事、监事、高级治理人

  员作为股东的影响有别于对其他同种别

  股东的影响,则应当说明其区别;

  (五)载有任何拟在聚会会议上提议通过

  的特殊决议的全文;

  (六)载明聚会会议投票署理委托书的送

  达时间和所在;

  (七)以显着的文字说明:全体股东

  均有权出席股东大会,并可以书面委托代

  理人出席聚会会媾和加入表决,该股东署理人

  不必是公司的股东;

  (八)有权出席股东大会股东的股权

  挂号日;

  (九)会务常设联系人姓名,电话

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司管

  理和运营效率,明

  确事情职责,凭证

  有关执法、规则、

  规范性文件的相关

  划定,公司团结实

  际情形举行修改。

  

  (九)会务常设联系人姓名,电话

  号码;

  (十)股东大会接纳网络或其他方

  式的,应当在股东大会通知中明确载明网

  络或其他方式的表决时间及表决法式。

  股权挂号日与聚会会议日期之间的距离

  应当不多于7个事情日。股权挂号日一旦

  确认,不得变换。

  号码;

  (十)股东大会接纳网络或其他方

  式的,应当在股东大会通知中明确载明网

  络或其他方式的表决时间及表决法式。

  股权挂号日与聚会会议日期之间的距离

  应当不多于7个事情日。股权挂号日一旦

  确认,不得变换。

  第九十九条 股东大会召开时,本公

  司全体董事、监事和董事会秘书应当出席

  聚会会议,总裁和其他高级治理职员应当列席

  聚会会议。

  第九十九条 股东大会召开时,本公

  司全体董事、监事和董事会秘书应当出席

  聚会会议,首席执行官和其他高级治理职员

  应当列席聚会会议。

  同上

  第一百零五条 股东大会应有聚会会议记

  录,由董事会秘书认真。聚会会议纪录纪录以

  下内容:

  (一)聚会会议时间、所在、议程和召集

  人姓名或名称;

  (二)聚会会议主持人以及出席或列席会

  议的董事、监事、总裁和其他高级治理人

  员姓名;

  (三)出席聚会会议的股东和署理人人

  数、所持有表决权的股份总数及占公司股

  份总数的比例;

  (四)对每一提案的审议经由、讲话

  要点和表决效果;

  (五)股东的质询意见或建议以及相

  应的回复或说明;

  (六)状师及计票人、监票人姓名;

  (七)本章程划定应当载入聚会会议纪录

  的其他内容。

  第一百零五条 股东大会应有聚会会议记

  录,由董事会秘书认真。聚会会议纪录纪录以

  下内容:

  (一)聚会会议时间、所在、议程和召集

  人姓名或名称;

  (二)聚会会议主持人以及出席或列席会

  议的董事、监事、高级治理职员姓名;

  (三)出席聚会会议的股东和署理人人

  数、所持有表决权的股份总数及占公司股

  份总数的比例;

  (四)对每一提案的审议经由、讲话

  要点和表决效果;

  (五)股东的质询意见或建议以及相

  应的回复或说明;

  (六)状师及计票人、监票人姓名;

  (七)本章程划定应当载入聚会会议纪录

  的其他内容。

  同上

  第一百一十条 下列事项由股东大会

  以特殊决议通过:

  (一)公司增添或者镌汰注册资源和

  刊行任何种类股票、认股证和其他类似证

  券;

  (二)刊行公司债券;

  (三)公司的分立、合并、变换公司

  形式、驱逐和整理;

  (四)本章程的修改;

  (五)公司在一年内购置、出售重大

  资产凌驾公司最近一期经审计总资产30%

  的;

  (六)股权激励妄想;

  (七)执法、行政规则或本章程划定

  第一百一十条 下列事项由股东大会

  以特殊决议通过:

  (一)公司增添或者镌汰注册资源和

  刊行任何种类股票、认股证和其他类似证

  券;

  (二)刊行公司债券;

  (三)公司的分立、合并、变换公司

  形式、驱逐和整理;

  (四)本章程的修改;

  (五)公司在一年内购置、出售重大

  资产或者担保金额凌驾公司最近一期经

  审计总资产30%的;

  (六)股权激励妄想;

  (七)执法、行政规则或本章程划定

  凭证《上市公

  司章程指引》等相

  关要求,公司团结

  现真相形举行修

  改。

  

  的,以及股东大会以通俗决议认定会对公

  司发生重大影响的、需要以特殊决议通过

  的其他事项。

  的,以及股东大会以通俗决议认定会对公

  司发生重大影响的、需要以特殊决议通过

  的其他事项。

  第一百一十八条 除公司处于危急等

  特殊情形外,非经股东大会以特殊决议批

  准,公司将不与董事、监事、总裁和其他

  高级治理职员以外的人订立将公司所有

  或者主要营业的治理交予该人认真的合

  同。

  第一百一十八条 除公司处于危急等

  特殊情形外,非经股东大会以特殊决议批

  准,公司将不与董事、监事、高级治理人

  员以外的人订立将公司所有或者主要业

  务的治理交予该人认真的条约。

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司管

  理和运营效率,明

  确事情职责,凭证

  有关执法、规则、

  规范性文件的相关

  划定,公司团结实

  际情形举行修改。

  第一百四十一条 董事由股东大会

  选举或替换,任期3年。董事任期届满,

  可连选连任,但自力董事连任时间不得超

  过6年。董事在任期届满以前,股东大会

  不能无故扫除其职务。董事任期届满前被

  免去其职务的,公司股东大会应当说明理

  由;被免职的董事有权向股东大会、中国

  证监会或者其派出机构陈述意见。

  股东大会在遵守有关执法、行政法

  妄想定的条件下,可以以通俗决议的方式

  将任何未届满的董事免职(但依据任何合

  同可以提出的索赔要求不受此影响)。

  就拟提议选举一名人士出任董事而

  向公司发出通知的最短限期,以及就该名

  人士批注愿意接受选举而向公司发出通

  知的最短限期,将至少为7天。

  提交前款通知的时代,由公司就该

  选举发送聚会会议通知之后最先盘算,而该期

  限不得迟于聚会会议举行日期之前7天(或之

  前)竣事。

  公司董事在任职前须取得中国证监

  会或者其派出机构批准的任职资格。公司

  董事应当具备以下条件:

  (一)正直忠实,品行优异;

  (二)熟悉证券执法、行政规则、规

  章以及其他规范性文件,具备推行职责所

  必须的谋划治理能力;

  (三)从事证券、金融、执法、会计

  事情3年以上或者经济事情5年以上;

  (四)具有大专以上学历;

  第一百四十一条 董事由股东大会

  选举或替换,任期3年。董事任期届满,

  可连选连任,但自力董事连任时间不得超

  过6年。董事在任期届满以前,股东大会

  不能无故扫除其职务。董事任期届满前被

  免去其职务的,公司股东大会应当说明理

  由;被免职的董事有权向股东大会、中国

  证监会或者其派出机构陈述意见。

  股东大会在遵守有关执法、行政法

  妄想定的条件下,可以以通俗决议的方式

  将任何未届满的董事免职(但依据任何合

  同可以提出的索赔要求不受此影响)。

  就拟提议选举一名人士出任董事而

  向公司发出通知的最短限期,以及就该名

  人士批注愿意接受选举而向公司发出通

  知的最短限期,将至少为7天。

  提交前款通知的时代,由公司就该

  选举发送聚会会议通知之后最先盘算,而该期

  限不得迟于聚会会议举行日期之前7天(或之

  前)竣事。

  公司董事在任职前须取得中国证监

  会或者其派出机构批准的任职资格。公司

  董事应当具备以下条件:

  (一)正直忠实,品行优异;

  (二)熟悉证券执法、行政规则、规

  章以及其他规范性文件,具备推行职责所

  必须的谋划治理能力;

  (三)从事证券、金融、执法、会计

  事情3年以上或者经济事情5年以上;

  (四)具有大专以上学历;

  同上

  

  (五)执法、行政规则、部门规章以

  及本章程划定的其他条件。

  董事任期从就任之日起盘算,至本届

  董事会任期届满时为止。董事任期届满未

  实时改选,在改选出的董事就任前,原董

  事仍应当遵照执法、行政规则、部门规章

  和本章程的划定,推行董事职务。

  除自力董事以外的董事可以由总裁

  或者其他高级治理职员兼任,但兼任总裁

  或者其他高级治理职员职务的董事以及

  由职工代表担任的董事,总计不得凌驾公

  司董事总数的1/2。

  董事会可以包罗一名公司职工代

  表。董事会中的职工代表由公司职工通过

  职工代表大会、职工大会或者其他形式民

  主选举发生,直接进入董事会。

  董事选聘法式应规范、透明,保证

  董事选聘果真、公正、公正:

  (一)公司应在股东大会召开前披

  露董事候选人的详细资料,保证股东在投

  票时对候选人有足够的相识。

  (二)公司应和董事签署聘用条约,

  明确公司和董事之间的权力义务、董事的

  任期、董事违反执律例则和公司章程的责

  任以及公司因故提前扫除条约的赔偿等

  内容。

  董事无须持有公司股票。

  (五)执法、行政规则、部门规章以

  及本章程划定的其他条件。

  董事任期从就任之日起盘算,至本届

  董事会任期届满时为止。董事任期届满未

  实时改选,在改选出的董事就任前,原董

  事仍应当遵照执法、行政规则、部门规章

  和本章程的划定,推行董事职务。

  除自力董事以外的董事可以由高级

  治理职员兼任,但兼任高级治理职员职务

  的董事以及由职工代表担任的董事,总计

  不得凌驾公司董事总数的1/2。

  董事会可以包罗一名公司职工代

  表。董事会中的职工代表由公司职工通过

  职工代表大会、职工大会或者其他形式民

  主选举发生,直接进入董事会。

  董事选聘法式应规范、透明,保证

  董事选聘果真、公正、公正:

  (一)公司应在股东大会召开前披

  露董事候选人的详细资料,保证股东在投

  票时对候选人有足够的相识。

  (二)公司应和董事签署聘用条约,

  明确公司和董事之间的权力义务、董事的

  任期、董事违反执律例则和公司章程的责

  任以及公司因故提前扫除条约的赔偿等

  内容。

  董事无须持有公司股票。

  第一百五十二条 董事会行使下列职

  权:

  (一)召集股东大会,并向股东大

  会陈诉事情;

  (二)执行股东大会的决议;

  (三)决议公司的谋划妄想和投资

  方案;

  (四)制订公司的年度财政预算方

  案、决算方案;

  (五)制订公司的利润分配方案和

  填补亏损方案;

  (六)制订公司增添或者镌汰注册

  资源、刊行债券或其他证券及上市方案;

  (七)拟订公司重大收购、收购本

  公司股票或者合并、分立、驱逐及变换公

  司形式的方案;

  (八)在股东大会授权规模内,决

  第一百五十二条 董事会行使下列职

  权:

  (一)召集股东大会,并向股东大

  会陈诉事情;

  (二)执行股东大会的决议;

  (三)决议公司的谋划妄想和投资

  方案;

  (四)制订公司的年度财政预算方

  案、决算方案;

  (五)制订公司的利润分配方案和

  填补亏损方案;

  (六)制订公司增添或者镌汰注册

  资源、刊行债券或其他证券及上市方案;

  (七)制订公司重大收购、收购本

  公司股票(因本章程第二十九条第(一)

  项、第(二)项划定的情形)或者合并、

  分立、驱逐及变换公司形式的方案;

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司管

  理和运营效率,明

  确事情职责,同时

  凭证第十三届天下

  人民代表大会常务

  委员会第六次聚会会议

  于2018年10月26

  日审议通过的《关

  于修改<中华人民

  共和国公司法>的

  决议》等有关执法、

  规则、规范性文件

  的相关划定,公司

  

  定公司对外投资、收购出售资产、资产抵

  押、对外担保事项、委托理财、关联生意营业

  等事项;

  (九)决议公司内部治理机构的设

  置;

  (十)聘用或者解聘公司总裁、董

  事会秘书;凭证总裁的提名,聘用或者解

  聘公司副总裁、财政认真人、合规总监等

  高级治理职员,并决议其酬金事项和赏罚

  事项;

  (十一)制订公司的基本治理制度;

  (十二)制订本章程的修改方案;

  (十三)治理公司信息披露事项;

  (十四)向股东大会提请约请或更

  换为公司审计的会计师事务所;

  (十五)听取公司总裁的事情汇报

  并检查总裁的事情;

  (十六)决议公司的合规治理目的,

  对合规治理的有用性肩负责任,包罗但不

  限于:审议批准合规治理的基本制度及年

  度合规陈诉,评估合规治理有用性,督促

  解决合规治理中存在的问题,建设与合规

  总监的直接相同机制,保障合规总监对高

  级治理职员,各部门、各分支机构、各层

  级子公司(以下简称“下属各单元”),合

  规部门及合规治理职员的审核;

  (十七)制订公司的风险控制制度;

  (十八)制订公司董事薪酬的数额

  和发放方式方案;

  (十九)执法、行政规则、部门规

  章或本章程授予的其他职权。

  董事会作出前款决议事项,除第

  (六)、(七)、(十二)项必须由三分之二

  以上的董事表决赞成外,其余可以由半数

  以上的董事表决赞成。

  公司董事会、董事长应当在执法、

  行政规则、中国证监会和公司章程划定的

  规模内行使职权,不得越权干预司理层的

  谋划治理运动。

  凌驾股东大会授权规模的事项,应

  当提交股东大会审议。

  (八)在股东大会授权规模内,决

  定公司对外投资、收购出售资产、资产抵

  押、对外担保事项、委托理财、关联生意营业

  等事项;

  (九)决议公司内部治理机构的设

  置;

  (十)聘用或者解聘公司首席执行

  官、董事会秘书;凭证首席执行官的提

  名,聘用或者解聘公司执行委员会委员、

  首席财政官、合规总监、首席风险官、

  首席信息官等其他高级治理职员,并决议

  其酬金事项和赏罚事项;

  (十一)制订公司的基本治理制度;

  (十二)制订本章程的修改方案;

  (十三)治理公司信息披露事项;

  (十四)向股东大会提请约请或更

  换为公司审计的会计师事务所;

  (十五)听取公司执行委员会的工

  作汇报并检查执行委员会的事情;

  (十六)决议公司的合规治理目的,

  对合规治理的有用性肩负责任,包罗但不

  限于:审议批准合规治理的基本制度及年

  度合规陈诉,评估合规治理有用性,督促

  解决合规治理中存在的问题,建设与合规

  总监的直接相同机制,保障合规总监对高

  级治理职员,各部门、各分支机构、各层

  级子公司(以下简称“下属各单元”),合

  规部门及合规治理职员的审核;

  (十七)制订公司的风险控制制度;

  (十八)制订公司董事薪酬的数额

  和发放方式方案;

  (十九)决议公司因本章程第二十

  九条第(三)项、第(五)项、第(六)

  项划定的情形收购本公司股份;

  (二十)执法、行政规则、部门规

  章或本章程授予的其他职权。

  董事会作出前款决议事项,除第

  (六)、(七)、(十二)项必须由三分之二

  以上的董事表决赞成外,其余可以由半数

  以上的董事表决赞成。

  公司董事会、董事长应当在执法、

  行政规则、中国证监会和公司章程划定的

  规模内行使职权,不得越权干预谋划治理

  层的谋划治理运动。

  团结现真相形举行

  修改。

  

  凌驾股东大会授权规模的事项,应

  当提交股东大会审议。

  第一百六十一条 代表1/10以上表

  决权的股东、1/3以上董事或者监事会及

  总裁,可以提议召开董事会暂时聚会会议。董

  事长应当自接到提议后10日内,召集和

  主持董事会聚会会议。

  第一百六十一条 代表1/10以上表

  决权的股东、1/3以上董事或者监事会及

  首席执行官,可以提议召开董事会暂时会

  议。董事长应当自接到提议后10日内,

  召集和主持董事会聚会会议。

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司管

  理和运营效率,明

  确事情职责,凭证

  有关执法、规则、

  规范性文件的相关

  划定,公司团结实

  际情形举行修改。

  第一百六十四条 董事会聚会会议应有过

  半数的董事出席方可举行。除本章程尚有

  划定外,董事会作出决议,必须经全体董

  事的过半数通过。

  董事会决议的表决,实验一人一票。

  当阻挡票和赞成票相等时,董事长有

  权多投一票。

  第一百六十四条 除本章程尚有规

  定外,董事会聚会会议应有过半数的董事出席

  方可举行。除本章程尚有划定外,董事会

  作出决议,必须经全体董事的过半数通

  过。

  董事会决议的表决,实验一人一票。

  当阻挡票和赞成票相等时,董事长有

  权多投一票。

  凭证第十三届

  天下人民代表大会

  常务委员会第六次

  聚会会议于2018年10

  月26日审议通过的

  《关于修改<中华

  人民共和国公司

  法>的决议》,公司

  团结现真相形举行

  修改。

  第一百六十七条 董事会决议内容违

  反执法、行政规则或者中国证监会的划定

  的,监事会应当要求董事会纠正,司理层

  应当拒绝执行。

  第一百六十七条 董事会决议内容违

  反执法、行政规则或者中国证监会的划定

  的,监事会应当要求董事会纠正,谋划管

  理层应当拒绝执行。

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司管

  理和运营效率,明

  确事情职责,凭证

  有关执法、规则、

  规范性文件的相关

  划定,公司团结实

  际情形举行修改。

  第一百八十一条 董事会秘书的主要

  职责是:

  (一)认真公司和相关当事人与上海

  证券生意营业所、香港联交所及其他证券羁系

  机构之间的相同和联络;认真准备和递交

  股票上市地证券监视治理部门所要求的

  文件,组织完成羁系机构部署的使命;确

  保公司依法准备和递交有权机构所要求

  的陈诉和文件。

  (二)认真处置赏罚公司信息披露事务,

  第一百八十一条 董事会秘书的主要

  职责是:

  (一)认真公司和相关当事人与上海

  证券生意营业所、香港联交所及其他证券羁系

  机构之间的相同和联络;认真准备和递交

  股票上市地证券监视治理部门所要求的

  文件,组织完成羁系机构部署的使命;确

  保公司依法准备和递交有权机构所要求

  的陈诉和文件。

  (二)认真处置赏罚公司信息披露事务,

  同上

  

  督促公司制订并执行信息披露治理制度

  和重大信息的内部陈诉制度,促使公司和

  相关当事人依法推行信息披露义务,并按

  照有关划定向证券生意营业所治理定期陈诉

  和暂时陈诉的披露事情。

  (三)认真按法定法式筹备股东大

  会、董事会及董事会专门委员会聚会会议,准

  备和提交董事会和股东大会等有关聚会会议

  的文件和资料;列席董事会聚会会议并作记

  录,保证纪录的准确性,并在聚会会议纪录签

  字;认真保管董事会、董事会专门委员会

  和股东大会聚会会议文件和聚会会议纪录,并认真

  将股东大会、董事会、监事会聚会会议文件报

  中国证监会派出机构存案等事宜。

  (四)保证公司有完整的组织文件和

  纪录。

  (五)协协调组织本公司信息披露事

  宜,包罗健全信息披露的制度、接待来访、

  认真与新闻媒体及投资者的联系、回覆社

  会民众的咨询、联系股东、向切合资格的

  投资者实时提供公司果真披露过的资料,

  保证本公司信息披露的实时性、正当性、

  真实性和完整性。

  (六)列席涉及信息披露的有关会

  议。公司有关部门应当向董事会秘书提供

  信息披露所需要的资料和信息。公司在作

  出重大决议之前,应当从信息披露角度征

  询董事会秘书的意见。

  (七)认真信息的保密事情,制订保

  密措施,促使董事、监事和其他高级治理

  职员以及相关知情职员在信息披露前保

  守神秘。内幕信息泄露时,实时接纳调停

  措施加以诠释和澄清,并同时陈诉证券交

  易所及股票上市地证券监视治理部门。

  (八)保证公司的股东名册妥善设

  立,保证有权获得公司有关纪录和文件的

  人实时获得有关纪录和文件。

  (九)认真保管公司股东名册资料、

  董事和监事及高级治理职员名册、控股股

  东及董事、监事和高级治理职员持有本公

  司股票的资料以及董事会印章。

  (十)协助公司董事、监事、高级管

  理职员相识执律例则、规章、公司章程、

  公司证券上市地的股票上市规则及股票

  督促公司制订并执行信息披露治理制度

  和重大信息的内部陈诉制度,促使公司和

  相关当事人依法推行信息披露义务,并按

  照有关划定向证券生意营业所治理定期陈诉

  和暂时陈诉的披露事情。

  (三)认真按法定法式筹备股东大

  会、董事会及董事会专门委员会聚会会议,准

  备和提交董事会和股东大会等有关聚会会议

  的文件和资料;列席董事会聚会会议并作记

  录,保证纪录的准确性,并在聚会会议纪录签

  字;认真保管董事会、董事会专门委员会

  和股东大会聚会会议文件和聚会会议纪录,并认真

  将股东大会、董事会、监事会聚会会议文件报

  中国证监会派出机构存案等事宜。

  (四)保证公司有完整的组织文件和

  纪录。

  (五)协协调组织本公司信息披露事

  宜,包罗健全信息披露的制度、接待来访、

  认真与新闻媒体及投资者的联系、回覆社

  会民众的咨询、联系股东、向切合资格的

  投资者实时提供公司果真披露过的资料,

  保证本公司信息披露的实时性、正当性、

  真实性和完整性。

  (六)列席涉及信息披露的有关会

  议。公司有关部门应当向董事会秘书提供

  信息披露所需要的资料和信息。公司在作

  出重大决议之前,应当从信息披露角度征

  询董事会秘书的意见。

  (七)认真信息的保密事情,制订保

  密措施,促使董事、监事和其他高级治理

  职员以及相关知情职员在信息披露前保

  守神秘。内幕信息泄露时,实时接纳调停

  措施加以诠释和澄清,并同时陈诉证券交

  易所及股票上市地证券监视治理部门。

  (八)保证公司的股东名册妥善设

  立,保证有权获得公司有关纪录和文件的

  人实时获得有关纪录和文件。

  (九)认真保管公司股东名册资料、

  董事和监事及高级治理职员名册、控股股

  东及董事、监事和高级治理职员持有本公

  司股票的资料以及董事会印章。

  (十)协助公司董事、监事、高级管

  理职员相识执律例则、规章、公司章程、

  公司证券上市地的股票上市规则及股票

  

  上市协议对其设定的责任。

  (十一)促使董事会依法行使职权;

  在董事会拟作出的决议违反执法、行政法

  规、部门规章、股票上市规则、证券生意营业

  所其他划定或者公司章程时,应当提醒与

  会董事,并提请列席聚会会议的监事就此揭晓

  意见;若是董事会坚持作出上述决议,董

  事会秘书应将有关监事和其小我私人的意见

  纪录于聚会会议纪录,同时向上海证券生意营业所

  陈诉。

  (十二)为公司重大决议提供咨询和

  建议。

  (十三)《公司法》等执法、规则、

  规章和公司证券上市地上市规则要求履

  行的其他职责。

  董事会及总裁、副总裁及其他高级管

  理职员应对董事会秘书的事情予以起劲

  支持。公司任何机构与小我私人不得干预董事

  会秘书的正常事情。

  上市协议对其设定的责任。

  (十一)促使董事会依法行使职权;

  在董事会拟作出的决议违反执法、行政法

  规、部门规章、股票上市规则、证券生意营业

  所其他划定或者公司章程时,应当提醒与

  会董事,并提请列席聚会会议的监事就此揭晓

  意见;若是董事会坚持作出上述决议,董

  事会秘书应将有关监事和其小我私人的意见

  纪录于聚会会议纪录,同时向上海证券生意营业所

  陈诉。

  (十二)为公司重大决议提供咨询和

  建议。

  (十三)《公司法》等执法、规则、

  规章和公司证券上市地上市规则要求履

  行的其他职责。

  董事会及高级治理职员应对董事会

  秘书的事情予以起劲支持。公司任何机构

  与小我私人不得干预董事会秘书的正常事情。

  第六章 总裁及其他高级治理职员

  第六章 首席执行官、执行委员会及

  其他高级治理职员

  同上

  第一百八十五条 公司设总裁1名,

  设副总裁若干名。

  董事可受聘兼任总裁、副总裁或者

  其他高级治理职员。

  总裁及其他高级治理职员由董事会

  聘用或解聘。

  公司高级治理职员不得在其他营利

  性机构兼职,但执法、行政规则或者中国

  证监会尚有划定的除外。

  高级治理职员应当取得中国证监会

  或者其派出机构批准的任职资格。公司不

  得授权未取得任职资格的职员行使高级

  治理职员的职权。

  第一百八十五条 公司设置执行委

  员会和首席执行官。执行委员会是公司

  为贯彻、落实董事会确定的蹊径和目的

  而设立的最高谋划治理机构,包罗首席

  执行官1名,执行委员会委员若干名。

  首席执行官是公司执行委员会主任。

  董事可受聘兼任首席执行官、执行

  委员会委员或者其他高级治理职员。

  首席执行官、执行委员会委员及其

  他高级治理职员由董事会聘用或解聘。

  公司高级治理职员不得在其他营利

  性机构兼职,但执法、行政规则或者中国

  证监会尚有划定的除外。

  高级治理职员应当取得中国证监会

  或者其派出机构批准的任职资格。公司不

  得授权未取得任职资格的职员行使高级

  治理职员的职权。

  同上

  第一百八十八条 公司谋划治理的

  主要认真人应当凭证董事会或者监事会

  的要求,向董事会或者监事会陈诉公司重

  大条约的签署、执行情形,资金运用情形

  和盈亏情形。谋划治理的主要认真人必须

  保证陈诉的真实、准确、完整。

  第一百八十八条 公司谋划治理的

  主要认真人应当凭证董事会或者监事会

  的要求,向董事会或者监事会陈诉公司重

  大条约的签署、执行情形,资金运用情形

  和盈亏情形。谋划治理的主要认真人必须

  保证陈诉的真实、准确、完整。

  同上

  

  未担任董事职务的谋划治理的主要

  认真人可以列席董事会聚会会议。

  谋划治理的主要认真人,是指公司总

  裁,或者行使总裁职权的治理委员会、执

  行委员会等机构的认真人。

  未担任董事职务的谋划治理的主要

  认真人可以列席董事会聚会会议。

  谋划治理的主要认真人,是指公司

  首席执行官,或者行使首席执行官职权

  的执行委员会认真人。

  第一百九十一条 总裁每届任期3

  年,总裁连聘可以连任。

  第一百九十一条 首席执行官、执行

  委员会委员及其他高级治理职员每届任

  期3年,连聘可以连任。

  同上

  第一百九十二条 总裁对董事会负

  责,行使下列职权:

  (一)主持公司的谋划治理事情,组

  织实验董事会决议,并向董事会陈诉工

  作;

  (二)拟订公司生长妄想、年度经

  营妄想和投资方案;

  (三)组织实验公司年度谋划妄想和

  投资方案;

  (四)拟订公司内部治理机构设置方

  案;

  (五)拟订公司的基本治理制度;

  (六)制订公司的详细规章;

  (七)代表公司对外处置赏罚主要营业

  和事务;

  (八)提请董事会聘用或者解聘公司

  副总裁、财政认真人、合规总监、首席风

  险官及其他高级治理职员;

  (九)决议聘用或者解聘除应由董

  事会决议聘用或者解聘以外的认真治理

  职员;

  (十)决议本公司职工的赏罚、升

  降级、加减薪、聘用、解聘、招用;

  (十一)暂时处置谋划运动中的属

  董事会决议的紧迫事宜,事后陈诉公司董

  事会;

  (十二)本章程或董事会授予的其他

  职权。

  总裁主持公司一样平常事情,列席董事会

  聚会会议,非董事总裁在董事会聚会会议上没有表

  决权;向董事会汇报事情,并凭证总裁职

  责规模行使职权。

  总裁在行使职权时,应当凭证执法、

  行政规则和公司章程的划定,推行诚信和

  勤勉的义务。

  对于公司与关联人发生的关联生意营业,

  第一百九十二条 首席执行官对董

  事会认真,行使下列职权:

  (一)主持公司的谋划治理事情,

  组织实验董事会决议,并向董事会陈诉

  事情;

  (二)组织实验公司年度谋划妄想

  和投资方案;

  (三)拟订公司的基本治理制度;

  (四)制订公司的详细规章;

  (五)提请董事会聘用或者解聘公

  司执行委员会委员、首席财政官、合规

  总监、首席风险官及其他高级治理职员;

  (六)决议聘用或者解聘除应由董

  事会决议聘用或者解聘以外的治理人

  员;

  (七)决议公司职工的聘用息争聘;

  (八)执行公司的风险控制制度,

  确保公司知足中国证监会制订的风险控

  制指标;

  (九)本章程或董事会授予的其他

  职权。

  首席执行官主持公司一样平常事情,列

  席董事会聚会会议,向董事会汇报事情,非

  董事首席执行官在董事会聚会会议上没有表

  决权。

  首席执行官在行使职权时,应当凭证

  执法、行政规则和公司章程的划定,推行

  诚信和勤勉的义务。

  对于公司与关联人发生的关联生意营业,

  未到达本章程第一百五十六条第三款所

  划定的尺度的,首席执行官有权做出审批

  决议。

  对于公司发生的对外投资、收购出售

  资产、资产抵押等事项,未到达本章程第

  一百五十六条第五款所划定尺度的,首席

  执行官有权做出审批决议。

  同上

  

  未到达本章程第一百五十六条第三款所

  划定的尺度的,总裁有权做出审批决议。

  对于公司发生的对外投资、收购出售

  资产、资产抵押等事项,未到达本章程第

  一百五十六条第五款所划定尺度的,总裁

  有权做出审批决议。

  公司总裁对公司周全风险治理执行

  的有用性肩负主要责任。

  公司首席执行官对公司周全风险管

  理执行的有用性肩负主要责任。

  第一百九十三条 总裁应制订总裁工

  作细则,报董事会批准后实验。

  第一百九十三条 执行委员会行使

  下列职权:

  (一)贯彻执行董事会确定的公司

  谋划目的,决议公司谋划治理中的重大

  事项;

  (二)拟订并贯彻执行公司财政预

  算方案;

  (三)拟订公司财政决算方案、利

  润分配方案和填补亏损方案;

  (四)拟订公司注册资源变换方案

  及刊行债券方案;

  (五)拟订公司的合并、分立、变

  更、驱逐方案;

  (六)拟订公司谋划妄想及投资、

  融资、资产处置方案,并按权限报董事

  会批准;

  (七)拟订公司内部治理机构设置

  方案;

  (八)制订和批准职工薪酬方案和

  赏罚方案;

  (九)董事会授予的其他职权。

  同上

  第一百九十四条 总裁事情细则包罗

  下列内容:

  (一)总裁聚会会议召开的条件、法式和

  加入的职员;

  (二)总裁及其他高级治理职员各自

  详细的职责及其分工;

  (三)公司资金、资产运用,签署重

  大条约的权限,以及向董事会、监事会的

  陈诉制度;

  (四)董事会以为须要的其他事项。

  第一百九十四条 首席执行官及执

  行委员会应制订事情细则,报董事会批

  准后实验。

  首席执行官及执行委员会事情细则

  包罗下列内容:

  (一)执行委员会聚会会议召开的条件、

  法式和加入的职员;

  (二)首席执行官、执行委员会委

  员及其他高级治理职员各自详细的职责

  及其分工;

  (三)公司资金、资产运用,签署重

  大条约的权限,以及向董事会、监事会的

  陈诉制度;

  (四)董事会以为须要的其他事项。

  同上

  第一百九十五条 总裁可以在任期届

  第一百九十五条 首席执行官、执行

  同上

  

  满以条件出告退。有关总裁告退的详细程

  序和措施由总裁与公司之间的劳务条约

  划定。

  委员会委员及其他高级治理职员可以在

  任期届满以条件出告退。有关首席执行

  官、执行委员会委员及其他高级治理人

  员告退的详细法式和措施由高级治理人

  员与公司之间的劳动条约划定。

  第一百九十六条 公司副总裁由总

  裁提名,由董事会聘用或解聘。

  副总裁协助总裁事情,对总裁认真,

  向其汇报事情,并凭证分工的营业规模履

  行相关职责。总裁不能推行职务或者不履

  行职务的,由副总裁推行职务,公司有两

  位或两位以上副总裁的,由董事会指定的

  副总裁推行职务。

  第一百九十六条 公司执行委员会

  委员由首席执行官提名,由董事会聘用或

  解聘。

  执行委员会委员协助首席执行官工

  作,对首席执行官认真,向其汇报事情,

  并凭证分工的营业规模推行相关职责。首

  席执行官不能推行职务或者不推行职务

  的,由董事会指定的高级治理职员推行

  职务。

  同上

  第二百零五条 首席风险官认真全

  面风险治理事情,首席风险官由总裁提

  名,董事会聘用。

  第二百零五条 首席风险官认真全

  面风险治理事情,首席风险官由首席执行

  官提名,董事会聘用。

  同上

  第二百一十条 董事、总裁和其他高

  级治理职员不得兼任监事。

  第二百一十条 董事和高级治理人

  员不得兼任监事。

  同上

  第十章 公司董事、监事、司理和

  其他高级治理职员的资格和义务

  第十章 公司董事、监事、高级管

  理职员的资格和义务

  同上

  第二百二十七条 有下列情形之一

  的,不得担任公司的董事、监事、总司理

  或者其他高级治理职员:

  (一)无民事行为能力或者限制民事

  行为能力;

  (二)因贪污、行贿、侵占工业、挪

  用工业或者破损社会主义市场经济秩序,

  被判处刑罚,执行期满未逾5 年,或者

  因犯罪被剥夺政治权力,执行期满未逾5

  年;

  (三)担任休业整理的公司、企业的

  董事或者厂长、司理,对该公司、企业的

  休业负有小我私人责任的,自该公司、企业破

  产整理完结之日起未逾3 年;

  (四)担任因违法被吊销营业执照、

  责令关闭的公司、企业的法定代表人,并

  负有小我私人责任的,自该公司、企业被吊销

  营业执照之日起未逾3 年;

  (五)小我私人所负数额较大的债务到期

  未清偿;

  (六)被中国证监会处以证券市场禁

  入处罚,限期未满的;

  (七)因违法行为或者违纪行为被解

  第二百二十七条 有下列情形之一

  的,不得担任公司的董事、监事、高级管

  理职员:

  (一)无民事行为能力或者限制民事

  行为能力;

  (二)因贪污、行贿、侵占工业、挪

  用工业或者破损社会主义市场经济秩序,

  被判处刑罚,执行期满未逾5 年,或者

  因犯罪被剥夺政治权力,执行期满未逾5

  年;

  (三)担任休业整理的公司、企业的

  董事或者厂长、司理,对该公司、企业的

  休业负有小我私人责任的,自该公司、企业破

  产整理完结之日起未逾3 年;

  (四)担任因违法被吊销营业执照、

  责令关闭的公司、企业的法定代表人,并

  负有小我私人责任的,自该公司、企业被吊销

  营业执照之日起未逾3 年;

  (五)小我私人所负数额较大的债务到期

  未清偿;

  (六)被中国证监会处以证券市场禁

  入处罚,限期未满的;

  (七)因违法行为或者违纪行为被解

  同上

  

  除职务的证券生意营业所、证券挂号结算机构

  的认真人或者证券公司的董事、监事、高

  级治理职员,自被扫除职务之日起未逾5

  年;

  (八)被有关主管机构裁定违反有关

  证券规则的划定,且涉及有诓骗或者不诚

  实的行为,自该裁定之日起未逾五年;

  (九)因违法行为或者违纪行为被撤

  销资格的状师、注册会计师或者投资咨询

  机构、财政照料机构、资信评级机构、资

  产评估机构、验证机构的专业职员,自被

  作废之日起未逾5 年;

  (十)国家机关事情职员和执法、行

  政规则划定的榨取在公司中兼职的其他

  职员;

  (十一)因重大违法违规行为受到金

  融羁系部门的行政处罚,执行期满未逾3

  年;

  (十二)自被中国证监会作废任职资

  格之日起未逾3 年;

  (十三)自被中国证监会认定为不适

  当人选之日起未逾2 年;

  (十四)执法、行政规则划定不能担

  任企业向导;

  (十五)非自然人;

  (十六)因冒犯刑法被司法机关立案

  视察,尚未了案;

  (十七)中国证监会认定的其他情

  形;

  (十八)执法、行政规则、部门规章

  或公司股票上市地上市规则划定的其他

  内容。

  违反本条划定选举、委派或聘用董

  事、监事、总司理或者其他高级治理职员

  的,该选举、委派或聘用无效。董事、监

  事、总司理或者其他高级治理职员在任职

  时代泛起本条情形的,公司扫除其职务。

  除职务的证券生意营业所、证券挂号结算机构

  的认真人或者证券公司的董事、监事、高

  级治理职员,自被扫除职务之日起未逾5

  年;

  (八)被有关主管机构裁定违反有关

  证券规则的划定,且涉及有诓骗或者不诚

  实的行为,自该裁定之日起未逾五年;

  (九)因违法行为或者违纪行为被撤

  销资格的状师、注册会计师或者投资咨询

  机构、财政照料机构、资信评级机构、资

  产评估机构、验证机构的专业职员,自被

  作废之日起未逾5 年;

  (十)国家机关事情职员和执法、行

  政规则划定的榨取在公司中兼职的其他

  职员;

  (十一)因重大违法违规行为受到金

  融羁系部门的行政处罚,执行期满未逾3

  年;

  (十二)自被中国证监会作废任职资

  格之日起未逾3 年;

  (十三)自被中国证监会认定为不适

  当人选之日起未逾2 年;

  (十四)执法、行政规则划定不能担

  任企业向导;

  (十五)非自然人;

  (十六)因冒犯刑法被司法机关立案

  视察,尚未了案;

  (十七)中国证监会认定的其他情

  形;

  (十八)执法、行政规则、部门规章

  或公司股票上市地上市规则划定的其他

  内容。

  违反本条划定选举、委派或聘用董

  事、监事、高级治理职员的,该选举、委

  派或聘用无效。董事、监事、高级治理人

  员在任职时代泛起本条情形的,公司扫除

  其职务。

  第二百二十八条 公司董事、总司理

  和其他高级治理职员代表公司的行为对

  善意第三人的有用性,不因其在任职、选

  举或者资格上有任何不合规行为而受影

  响。

  第二百二十八条 公司董事、高级管

  理职员代表公司的行为对善意第三人的

  有用性,不因其在任职、选举或者资格上

  有任何不合规行为而受影响。

  同上

  第二百二十九条 除执法、行政规则

  或者公司股票上市的证券生意营业所的上市

  第二百二十九条 除执法、行政规则

  或者公司股票上市的证券生意营业所的上市

  同上

  

  规则要求的义务外,公司董事、监事、总

  司理和其他高级治理职员在行使公司赋

  予他们的职权时,还应当对每个股东负有

  下列义务:

  (一)不得使公司逾越其营业执照规

  定的营业规模;

  (二)应认真诚地以公司最大利益为

  起点行事;

  (三)不得以任何形式剥夺公司财

  产,包罗(但不限于)对公司有利的时机;

  (四)不得剥夺股东的小我私人权益,包

  括(但不限于)分配权、表决权,但不包

  括凭证本章程提交股东大会通过的公司

  改组。

  规则要求的义务外,公司董事、监事、高

  级治理职员在行使公司赋予他们的职权

  时,还应当对每个股东负有下列义务:

  (一)不得使公司逾越其营业执照规

  定的营业规模;

  (二)应认真诚地以公司最大利益为

  起点行事;

  (三)不得以任何形式剥夺公司财

  产,包罗(但不限于)对公司有利的时机;

  (四)不得剥夺股东的小我私人权益,包

  括(但不限于)分配权、表决权,但不包

  括凭证本章程提交股东大会通过的公司

  改组。

  第二百三十条 公司董事、监事、总

  司理和其他高级治理职员都有责任在行

  使其权力或者推行其义务时,以一个合理

  的审慎的人在相似情形下所应体现的谨

  慎、勤勉和手艺为其所应为的行为。

  第二百三十条 公司董事、监事、高

  级治理职员都有责任在行使其权力或者

  推行其义务时,以一个合理的审慎的人在

  相似情形下所应体现的审慎、勤勉和手艺

  为其所应为的行为。

  同上

  第二百三十一条 公司董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员在推行职责

  时,必须遵守诚信原则,不应当置自己于

  自身的利益与肩负的义务可能发生冲突

  的处境。此原则包罗(但不限于)推行下

  列义务:

  (一)真诚地以公司最大利益为出发

  点行事;

  (二)在其职权规模内行使权力,不

  得越权;

  (三)亲自行使所赋予他的酌量处置赏罚

  权,不得受他人使用;非经执法、行政法

  规允许或者获得股东大会在知情的情形

  下的赞成,不得将其酌量处置赏罚权转给他人

  行使;

  (四)对同类此外股东应当一律,对

  差异类此外股东应当公正;

  (五)除本章程尚有划定或者由股东

  大会在知情的情形下尚有批准外,不得与

  公司订立条约、生意营业或者部署;

  (六)未经股东大会在知情的情形下

  赞成,不得以任何形式使用公司工业为自

  己谋取利益;

  (七)不得使用职权收受行贿或者其

  他非法收入,不得以任何形式侵占公司的

  第二百三十一条 公司董事、监事、

  高级治理职员在推行职责时,必须遵守诚

  信原则,不应当置自己于自身的利益与承

  担的义务可能发生冲突的处境。此原则包

  括(但不限于)推行下列义务:

  (一)真诚地以公司最大利益为出发

  点行事;

  (二)在其职权规模内行使权力,不

  得越权;

  (三)亲自行使所赋予他的酌量处置赏罚

  权,不得受他人使用;非经执法、行政法

  规允许或者获得股东大会在知情的情形

  下的赞成,不得将其酌量处置赏罚权转给他人

  行使;

  (四)对同类此外股东应当一律,对

  差异类此外股东应当公正;

  (五)除本章程尚有划定或者由股东

  大会在知情的情形下尚有批准外,不得与

  公司订立条约、生意营业或者部署;

  (六)未经股东大会在知情的情形下

  赞成,不得以任何形式使用公司工业为自

  己谋取利益;

  (七)不得使用职权收受行贿或者其

  他非法收入,不得以任何形式侵占公司的

  工业,包罗(但不限于)对公司有利的机

  同上

  

  工业,包罗(但不限于)对公司有利的机

  会;

  (八)未经股东大会在知情的情形下

  赞成,不得接受与公司生意营业有关的佣金;

  (九)遵守本章程,忠实推行职责,

  维护公司利益,不得使用其在公司的职位

  和职权为自己谋取私利;

  (十)未经股东大会在知情的情形下

  赞成,不得以任何形式与公司竞争;

  (十一)不得挪用公司资金或者将公

  司资金违规借贷给他人,不得将公司资产

  以其小我私人名义或者以其他名义开立账户

  存储,不得以公司资产为公司的股东或者

  其他小我私人债务违规提供担保;

  (十二)未经股东大会在知情的情形

  下赞成,不得泄露其在任职时代所获得的

  涉及公司的神秘信息;除非以公司利益为

  目的,亦不得使用该信息;可是,在下列

  情形下,可以向法院或者其他政府主管机

  构披露该信息:

  1、执法有划定;

  2、民众利益有要求;

  3、该董事、监事、总司理和其他高

  级治理职员自己的利益有要求。

  会;

  (八)未经股东大会在知情的情形下

  赞成,不得接受与公司生意营业有关的佣金;

  (九)遵守本章程,忠实推行职责,

  维护公司利益,不得使用其在公司的职位

  和职权为自己谋取私利;

  (十)未经股东大会在知情的情形下

  赞成,不得以任何形式与公司竞争;

  (十一)不得挪用公司资金或者将公

  司资金违规借贷给他人,不得将公司资产

  以其小我私人名义或者以其他名义开立账户

  存储,不得以公司资产为公司的股东或者

  其他小我私人债务违规提供担保;

  (十二)未经股东大会在知情的情形

  下赞成,不得泄露其在任职时代所获得的

  涉及公司的神秘信息;除非以公司利益为

  目的,亦不得使用该信息;可是,在下列

  情形下,可以向法院或者其他政府主管机

  构披露该信息:

  1、执法有划定;

  2、民众利益有要求;

  3、该董事、监事、高级治理职员本

  身的利益有要求。

  第二百三十二条 公司董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员,不得指使下

  列职员或者机构(以下简称“相关人”)

  做出董事、监事、总司理和其他高级治理

  职员不能做的事:

  (一)公司董事、监事、总司理和其

  他高级治理职员的配偶或者未成年子女;

  (二)公司董事、监事、总司理和其

  他高级治理职员或者本条(一)项所述人

  员的信托人;

  (三)公司董事、监事、总司理和其

  他高级治理职员或者本条(一)、(二)项

  所述职员的合资人;

  (四)由公司董事、监事、总司理和

  其他高级治理职员在事实上单独控制的

  公司,或者与本条(一)、(二)、(三)项

  所提及的职员或者公司其他董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员在事实上共

  同控制的公司;

  (五)本条(四)项所指被控制的公

  第二百三十二条 公司董事、监事、

  高级治理职员,不得指使下列职员或者机

  构(以下简称“相关人”)做出董事、监

  事、高级治理职员不能做的事:

  (一)公司董事、监事、高级治理人

  员的配偶或者未成年子女;

  (二)公司董事、监事、高级治理人

  员或者本条(一)项所述职员的信托人;

  (三)公司董事、监事、高级治理人

  员或者本条(一)、(二)项所述职员的合

  伙人;

  (四)由公司董事、监事、高级治理

  职员在事实上单独控制的公司,或者与本

  条(一)、(二)、(三)项所提及的职员或

  者公司其他董事、监事、高级治理职员在

  事实上配合控制的公司;

  (五)本条(四)项所指被控制的公

  司的董事、监事、高级治理职员。

  同上

  

  司的董事、监事、总司理和其他高级治理

  职员。

  第二百三十三条 公司董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员所负的诚信

  义务不因其任期竣事而终止,其对公司商

  业神秘保密的义务在其任期竣事后仍有

  效。其他义务的一连期应当凭证公正的原

  则决议,取决于事务发生时与离任之间时

  间的是非,以及与公司的关系在何种情形

  和条件下竣事。

  第二百三十三条 公司董事、监事、

  高级治理职员所负的诚信义务不因其任

  期竣事而终止,其对公司商业神秘保密的

  义务在其任期竣事后仍有用。其他义务的

  一连期应当凭证公正的原则决议,取决于

  事务发生时与离任之间时间的是非,以及

  与公司的关系在何种情形和条件下竣事。

  同上

  第二百三十四条 公司董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员因违反某项

  详细义务所负的责任,可以由股东大会在

  知情的情形下扫除,可是本章程第六十八

  条所划定的情形除外。

  第二百三十四条 公司董事、监事、

  高级治理职员因违反某项详细义务所负

  的责任,可以由股东大会在知情的情形下

  扫除,可是本章程第六十八条所划定的情

  形除外。

  同上

  第二百三十五条 公司董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员,直接或者间

  接与公司已订立的或者妄想中的条约、交

  易、部署有主要利害关系时(公司与董事、

  监事、总司理和其他高级治理职员的聘用

  条约除外),岂论有关事项在正常情形下

  是否需要董事会批准赞成,均应当尽快向

  董事会披露其利害关系的性子和水平。

  除了《香港上市规则》附录三的附注

  1或香港联交所所允许的破例情形外,董

  事不得就任何通过其本人或其任何细密

  联系人(界说见《香港上市规则》)拥有

  重大权益的合约或部署或任何其他建议

  的董事会决议举行投票;在确定是否有法

  定人数出席聚会会议时,其本人亦不得盘算在

  内。

  除非有利害关系的公司董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员凭证本条前

  款的要求向董事会做了披露,而且董事会

  在不将其计入法定人数,亦未加入表决的

  聚会会议上批准了该事项,公司有权作废该合

  同、生意营业或者部署,但在对方是对有关董

  事、监事、总司理和其他高级治理职员违

  反其义务的行为不知情的善意当事人的

  情形下除外。

  公司董事、监事、总司理和其他高级

  治理职员的相关人与某条约、生意营业、部署

  有利害关系的,有关董事、监事、总司理

  和其他高级治理职员也应被视为有利害

  第二百三十五条 公司董事、监事、

  高级治理职员,直接或者间接与公司已订

  立的或者妄想中的条约、生意营业、部署有重

  要利害关系时(公司与董事、监事、高级

  治理职员的聘用条约除外),岂论有关事

  项在正常情形下是否需要董事会批准同

  意,均应当尽快向董事会披露其利害关系

  的性子和水平。

  除了《香港上市规则》附录三的附注

  1或香港联交所所允许的破例情形外,董

  事不得就任何通过其本人或其任何细密

  联系人(界说见《香港上市规则》)拥有

  重大权益的合约或部署或任何其他建议

  的董事会决议举行投票;在确定是否有法

  定人数出席聚会会议时,其本人亦不得盘算在

  内。

  除非有利害关系的公司董事、监事、

  高级治理职员凭证本条前款的要求向董

  事会做了披露,而且董事会在不将其计入

  法定人数,亦未加入表决的聚会会议上批准了

  该事项,公司有权作废该条约、生意营业或者

  部署,但在对方是对有关董事、监事、高

  级治理职员违反其义务的行为不知情的

  善意当事人的情形下除外。

  公司董事、监事、高级治理职员的相

  关人与某条约、生意营业、部署有利害关系的,

  有关董事、监事、高级治理职员也应被视

  为有利害关系。

  同上

  

  关系。

  第二百三十六条 若是公司董事、监

  事、总司理和其他高级治理职员在公司首

  次思量订立有关条约、生意营业、部署前以书

  面形式通知董事会,声明由于通知所列的

  内容,公司日后告竣的条约、生意营业、部署

  与其有利害关系,则在通知剖析的规模

  内,有关董事、监事、总司理和其他高级

  治理职员视为做了本章前条所划定的披

  露。

  第二百三十六条 若是公司董事、监

  事、高级治理职员在公司首次思量订立有

  关条约、生意营业、部署前以书面形式通知董

  事会,声明由于通知所列的内容,公司日

  后告竣的条约、生意营业、部署与其有利害关

  系,则在通知剖析的规模内,有关董事、

  监事、高级治理职员视为做了本章前条所

  划定的披露。

  同上

  第二百三十七条 公司不得以任何方

  式为公司董事、监事、总司理和其他高级

  治理职员缴纳税款。

  第二百三十七条 公司不得以任何方

  式为公司董事、监事、高级治理职员缴纳

  税款。

  同上

  第二百三十八条 公司不得直接或者

  间接向本公司和其母公司的董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员提供贷款、贷

  款担保;亦不得向前述职员的相关人提供

  贷款、贷款担保。

  前款划定不适用于下列情形:

  (一)公司向其子公司提供贷款或者

  为子公司提供贷款担保;

  (二)公司凭证经股东大会批准的聘

  任条约,向公司的董事、监事、总司理和

  其他高级治理职员提供贷款、贷款担保或

  者其他款子,使之支付为了公司目的或者

  为了推行其职责所发生的用度;

  (三)如公司的正常营业规模包罗提

  供贷款、贷款担保,公司可以向有关董事、

  监事、司理和其他高级治理职员及其相关

  人提供贷款、贷款担保,但提供贷款、贷

  款担保的条件应当是正常商务条件。

  第二百三十八条 公司不得直接或者

  间接向本公司和其母公司的董事、监事、

  高级治理职员提供贷款、贷款担保;亦不

  得向前述职员的相关人提供贷款、贷款担

  保。

  前款划定不适用于下列情形:

  (一)公司向其子公司提供贷款或者

  为子公司提供贷款担保;

  (二)公司凭证经股东大会批准的聘

  任条约,向公司的董事、监事、高级治理

  职员提供贷款、贷款担保或者其他款子,

  使之支付为了公司目的或者为了推行其

  职责所发生的用度;

  (三)如公司的正常营业规模包罗提

  供贷款、贷款担保,公司可以向有关董事、

  监事、高级治理职员及其相关人提供贷

  款、贷款担保,但提供贷款、贷款担保的

  条件应当是正常商务条件。

  同上

  第二百四十条 公司违反本章程第二

  百三十八条第一款的划定所提供的贷款

  担保,不得强制公司执行;但下列情形除

  外:

  (一)向公司或其母公司的董事、监

  事、总司理和其他高级治理职员的相关人

  提供贷款时,提供贷款人不知情的;

  (二)公司提供的担保物已由提供贷

  款人正当地售予善意购置者的。

  第二百四十条 公司违反本章程第二

  百三十八条第一款的划定所提供的贷款

  担保,不得强制公司执行;但下列情形除

  外:

  (一)向公司或其母公司的董事、监

  事、高级治理职员的相关人提供贷款时,

  提供贷款人不知情的;

  (二)公司提供的担保物已由提供贷

  款人正当地售予善意购置者的。

  同上

  第二百四十二条 公司董事、监事、

  总司理和其他高级治理职员违阻挡公司

  所负的义务时,除执法、行政规则划定的

  种种权力、调停措施外,公司有权接纳以

  第二百四十二条 公司董事、监事、

  高级治理职员违阻挡公司所负的义务时,

  除执法、行政规则划定的种种权力、调停

  措施外,公司有权接纳以下措施:

  同上

  

  下措施:

  (一)要求有关董事、监事、总司理

  和其他高级治理职员赔偿由于其失职给

  公司造成的损失;

  (二)作废任何由公司与有关董事、

  监事、总司理和其他高级治理职员订立的

  条约或者生意营业,以及由公司与第三人(当

  第三人明知或者理应知道代表公司的董

  事、监事、总司理和其他高级治理职员违

  反了对公司应负的义务)订立的条约或者

  生意营业;

  (三)要求有关董事、监事、总司理

  和其他高级治理职员交出因违反义务而

  获得的收益;

  (四)追回有关董事、监事、总司理

  和其他高级治理职员收受的本应为公司

  所收取的款子,包罗(但不限于)佣金;

  (五)要求有关董事、监事、总司理

  和其他高级治理职员退还因本应交予公

  司的款子所赚取的、或者可能赚取的利

  息。

  (一)要求有关董事、监事、高级管

  理职员赔偿由于其失职给公司造成的损

  失;

  (二)作废任何由公司与有关董事、

  监事、高级治理职员订立的条约或者交

  易,以及由公司与第三人(当第三人明知

  或者理应知道代表公司的董事、监事、高

  级治理职员违反了对公司应负的义务)订

  立的条约或者生意营业;

  (三)要求有关董事、监事、高级管

  理职员交出因违反义务而获得的收益;

  (四)追回有关董事、监事、高级管

  理职员收受的本应为公司所收取的款子,

  包罗(但不限于)佣金;

  (五)要求有关董事、监事、高级管

  理职员退还因本应交予公司的款子所赚

  取的、或者可能赚取的利息。

  第二百四十三条 公司应当与每名董

  事、监事、总裁及其他高级治理职员订立

  书面条约,其中至少应包罗下列划定:

  (一)董事、监事、总裁及其他高级

  治理职员向公司作出允许,体现遵守《公

  司法》、《特殊划定》、公司章程、《公司收

  购及合并守则》、《股份购回守则》及其他

  香港联交所订立的划定,并协议公司将享

  有本章程划定的调停措施,而该份条约及

  其职位均不得转让;

  (二)董事、监事、总裁及其他高级

  治理职员向公司作出允许,体现遵守及履

  行本章程划定的其对股东应尽的责任;

  (三)本章程第三百零五条划定的仲

  裁条款。

  公司应当就酬金事项与公司董事、监

  事订立书面条约,并经股东大会事先批

  准。前述酬金事项包罗:

  (一)作为公司的董事、监事或者高

  级治理职员的酬金;

  (二)作为公司的子公司的董事、监

  事或者高级治理职员的酬金;

  (三)为公司及公司子公司的治理提

  第二百四十三条 公司应当与每名董

  事、监事、高级治理职员订立书面条约,

  其中至少应包罗下列划定:

  (一)董事、监事、高级治理职员向

  公司作出允许,体现遵守《公司法》、《特

  别划定》、公司章程、《公司收购及合并守

  则》、《股份购回守则》及其他香港联交所

  订立的划定,并协议公司将享有本章程规

  定的调停措施,而该份条约及其职位均不

  得转让;

  (二)董事、监事、高级治理职员向

  公司作出允许,体现遵守及推行本章程规

  定的其对股东应尽的责任;

  (三)本章程第三百零五条划定的仲

  裁条款。

  公司应当就酬金事项与公司董事、监

  事订立书面条约,并经股东大会事先批

  准。前述酬金事项包罗:

  (一)作为公司的董事、监事或者高

  级治理职员的酬金;

  (二)作为公司的子公司的董事、监

  事或者高级治理职员的酬金;

  (三)为公司及公司子公司的治理提

  同上

  

  供其他服务的酬金;

  (四)该董事或者监事因失去职位或

  者退休所获赔偿的款子。

  除按前述条约外,董事、监事不得因

  前述事项为其应获取的利益向公司提出

  诉讼。

  供其他服务的酬金;

  (四)该董事或者监事因失去职位或

  者退休所获赔偿的款子。

  除按前述条约外,董事、监事不得因

  前述事项为其应获取的利益向公司提出

  诉讼。

  第二百六十五条 经公司聘用的会计

  师事务所享有下列权力:

  (一)随时查阅公司的帐簿、纪录或

  者凭证,并有权要求公司的董事、司理或

  者其他高级治理职员提供有关资料和说

  明;

  (二)要求公司接纳一切合理措施,

  从其子公司取得该会计师事务所为推行

  职务而必须的资料和说明;

  (三)列席股东聚会会议,获得任何股东

  有权收到的聚会会议通知或者与聚会会议有关的

  其他信息,在任何股东聚会会议上就涉及其作

  为公司的会计师事务所的事宜讲话。

  第二百六十五条 经公司聘用的会计

  师事务所享有下列权力:

  (一)随时查阅公司的帐簿、纪录或

  者凭证,并有权要求公司的董事、高级管

  理职员提供有关资料和说明;

  (二)要求公司接纳一切合理措施,

  从其子公司取得该会计师事务所为推行

  职务而必须的资料和说明;

  (三)列席股东聚会会议,获得任何股东

  有权收到的聚会会议通知或者与聚会会议有关的

  其他信息,在任何股东聚会会议上就涉及其作

  为公司的会计师事务所的事宜讲话。

  同上

  第三百零五条 公司遵从下述争议解

  决规则:

  (一)凡境外上市外资股的股东与公

  司之间,境外上市外资股的股东与公司董

  事、监事和高级治理职员,境外上市外资

  股的股东与其他股东之间,基于本章程、

  《公司法》及其他有关执法、行政规则所

  划定的权力义务发生的与公司事务有关

  的争议或者权力主张,有关当事人应当将

  此类争议或者权力主张提交仲裁解决。

  前述争议或者权力主张提交仲裁时,

  应当是所有权力主张或者争议整体;所有

  由于统一事由有诉因的人或者该争议或

  权力主张的解决需要其加入的人,若是其

  身份为公司或公司股东、董事、监事、总

  司理或者其他高级治理职员,应当听从仲

  裁。

  有关股东界定、股东名册的争议,可

  以不用仲裁方式解决。

  (二)申请仲裁者可以选择中国国际

  经济商业仲裁委员会按其仲裁规则举行

  仲裁,也可以选择香港国际仲裁中央按其

  证券仲裁规则举行仲裁。申请仲裁者将争

  议或者权力主张提交仲裁后,对方必须在

  申请者选择的仲裁机构举行仲裁。

  第三百零五条 公司遵从下述争议解

  决规则:

  (一)凡境外上市外资股的股东与公

  司之间,境外上市外资股的股东与公司董

  事、监事和高级治理职员,境外上市外资

  股的股东与其他股东之间,基于本章程、

  《公司法》及其他有关执法、行政规则所

  划定的权力义务发生的与公司事务有关

  的争议或者权力主张,有关当事人应当将

  此类争议或者权力主张提交仲裁解决。

  前述争议或者权力主张提交仲裁时,

  应当是所有权力主张或者争议整体;所有

  由于统一事由有诉因的人或者该争议或

  权力主张的解决需要其加入的人,若是其

  身份为公司或公司股东、董事、监事、高

  级治理职员,应当听从仲裁。

  有关股东界定、股东名册的争议,可

  以不用仲裁方式解决。

  (二)申请仲裁者可以选择中国国际

  经济商业仲裁委员会按其仲裁规则举行

  仲裁,也可以选择香港国际仲裁中央按其

  证券仲裁规则举行仲裁。申请仲裁者将争

  议或者权力主张提交仲裁后,对方必须在

  申请者选择的仲裁机构举行仲裁。

  如申请仲裁者选择香港国际仲裁中

  同上

  

  如申请仲裁者选择香港国际仲裁中

  心举行仲裁,则任何一方可以按香港国际

  仲裁中央的证券仲裁规则的划定请求该

  仲裁在深圳举行。

  (三)以仲裁方式解决因本条第(一)

  项所述争议或者权力主张,适用中华人民

  共和国的执法;但执法、规则、规章、规

  范性文件尚有划定的除外。

  (四)仲裁机构作出的裁决是终局裁

  决,对各方均具有约束力。

  心举行仲裁,则任何一方可以按香港国际

  仲裁中央的证券仲裁规则的划定请求该

  仲裁在深圳举行。

  (三)以仲裁方式解决因本条第(一)

  项所述争议或者权力主张,适用中华人民

  共和国的执法;但执法、规则、规章、规

  范性文件尚有划定的除外。

  (四)仲裁机构作出的裁决是终局裁

  决,对各方均具有约束力。

  

  议案十二:

  关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会

  议事规则》的议案

  列位股东:

  为起劲探索并建设新的谋划治理体制,提高公司治理和运营效率,

  明确事情职责,公司拟设立执行委员会和首席执行官,不再设立总裁、

  副总裁职务。公司执行委员会是为贯彻、落实董事会确定的蹊径和目的

  而设立的最高谋划治理机构,其成员为公司高级治理职员;首席执行官

  是公司执行委员会主任。因此,凭证有关执法、规则、规范性文件的相

  关划定,团结公司现真相形,公司拟对现行公司《股东大聚会会议事规则》

  部门条款举行修订。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请列位

  股东审议。修订后的《股东大聚会会议事规则》将于本次股东大会审议通过

  后,与本次股东大会审议修订的公司《章程》同时生效。在此之前,公

  司现行《股东大聚会会议事规则》继续有用。

  附件:《华泰证券股份有限公司股东大聚会会议事规则》修订对照表

  2019年6月26日

  

  附件:《华泰证券股份有限公司股东大聚会会议事规则》修订对照表

  原制度条款

  修改后的制度条款

  修改依据

  第十七条 股东大会聚会会议通知应当

  以书面形式作出,并包罗以下内容:

  (一)聚会会议的时间、所在和聚会会议期

  限;

  (二)提交聚会会议审议的事项和提

  案。股东大会通知和增补通知中应当充

  分、完整披露所有提案的所有详细内容。

  拟讨论的事项需要自力董事揭晓意见的,

  发出股东大会通知或增补通知时将同时

  披露自力董事的意见及理由;

  (三)向股东提供为使股东对将讨

  论的事项作出明智决议所需要的资料及

  诠释;此原则包罗(但不限于)在公司提

  出合并、购回股份、股本重组或者其他改

  组时,应当提供拟议中的生意营业的详细条件

  和条约(若有),并对其因由和效果作出

  认真的诠释;

  (四)如任何董事、监事、总司理

  和其他高级治理职员与将讨论的事项有

  主要利害关系,应当披露其利害关系的性

  质和水平;若是将讨论的事项对该董事、

  监事、总司理和其他高级治理职员作为股

  东的影响有别于对其他同种别股东的影

  响,则应当说明其区别;

  (五)载有任何拟在聚会会议上提议通

  过的特殊决议的全文;

  (六)载明聚会会议投票署理委托书的

  送达时间和所在;

  (七)以显着的文字说明:全体股

  东均有权出席股东大会,并可以书面委托

  署理人出席聚会会媾和加入表决,该股东署理

  人不必是公司的股东;

  (八)有权出席股东大会股东的股

  权挂号日;

  (九)会务常设联系人姓名,电话

  号码;

  (十)股东大会接纳网络或其他方

  式的,应当在股东大会通知中明确载明网

  络或其他方式的表决时间及表决法式。

  股权挂号日与聚会会议日期之间的间

  第十七条 股东大会聚会会议通知应当

  以书面形式作出,并包罗以下内容:

  (一)聚会会议的时间、所在和聚会会议期

  限;

  (二)提交聚会会议审议的事项和提

  案。股东大会通知和增补通知中应当充

  分、完整披露所有提案的所有详细内容。

  拟讨论的事项需要自力董事揭晓意见

  的,发出股东大会通知或增补通知时将

  同时披露自力董事的意见及理由;

  (三)向股东提供为使股东对将讨

  论的事项作出明智决议所需要的资料及

  诠释;此原则包罗(但不限于)在公司

  提出合并、购回股份、股本重组或者其

  他改组时,应当提供拟议中的生意营业的具

  体条件和条约(若有),并对其因由和后

  果作出认真的诠释;

  (四)如任何董事、监事、高级管

  理职员与将讨论的事项有主要利害关

  系,应当披露其利害关系的性子和水平;

  若是将讨论的事项对该董事、监事、高

  级治理职员作为股东的影响有别于对其

  他同种别股东的影响,则应当说明其区

  别;

  (五)载有任何拟在聚会会议上提议通

  过的特殊决议的全文;

  (六)载明聚会会议投票署理委托书的

  送达时间和所在;

  (七)以显着的文字说明:全体股

  东均有权出席股东大会,并可以书面委

  托署理人出席聚会会媾和加入表决,该股东

  署理人不必是公司的股东;

  (八)有权出席股东大会股东的股

  权挂号日;

  (九)会务常设联系人姓名,电话

  号码;

  (十)股东大会接纳网络或其他方

  式的,应当在股东大会通知中明确载明

  网络或其他方式的表决时间及表决程

  序。

  为起劲探索并

  建设新的谋划治理

  体制,提高公司治理

  和运营效率,明确工

  作职责,凭证有关法

  律、规则、规范性文

  件的相关划定,公司

  团结现真相形举行

  修改。

  

  隔应当不多于7个事情日。股权挂号日一

  旦确认,不得变换。

  股权挂号日与聚会会议日期之间的距离

  应当不多于7个事情日。股权挂号日一

  旦确认,不得变换。

  第二十八条 公司召开股东大会,全

  体董事、监事和董事会秘书应当出席会

  议,总裁和其他高级治理职员应当列席会

  议。

  第二十八条 公司召开股东大会,

  全体董事、监事和董事会秘书应当出席

  聚会会议,首席执行官和其他高级治理职员

  应当列席聚会会议。

  同上

  第四十八条 股东大会聚会会议纪录由

  董事会秘书认真,聚会会议纪录应纪录以下内

  容:

  (一)聚会会议时间、所在、议程和召集

  人姓名或名称;

  (二)聚会会议主持人以及出席或列席会

  议的董事、监事、董事会秘书、司理和其

  他高级治理职员姓名;

  (三)出席聚会会议的股东和署理人人

  数、所持有表决权的股份总数及占公司股

  份总数的比例;

  (四)对每一提案的审议经由、讲话

  要点和表决效果;

  (五)股东的质询意见或建议以及相

  应的回复或说明;

  (六)状师及计票人、监票人姓名;

  (七)公司章程划定应当载入聚会会议记

  录的其他内容。

  出席聚会会议的董事、董事会秘书、召集

  人或其代表、聚会会议主持人应当在聚会会议纪录

  上署名,并保证聚会会议纪录内容真实、准确

  和完整。聚会会议纪录应当与现场出席股东的

  署名册及署理出席的委托书、网络及其他

  方式表决情形的有用资料一并生涯,生涯

  限期不少于15年。

  第四十八条 股东大会聚会会议纪录由

  董事会秘书认真,聚会会议纪录应纪录以下

  内容:

  (一)聚会会议时间、所在、议程和召

  集人姓名或名称;

  (二)聚会会议主持人以及出席或列席

  聚会会议的董事、监事、高级治理职员姓名;

  (三)出席聚会会议的股东和署理人人

  数、所持有表决权的股份总数及占公司

  股份总数的比例;

  (四)对每一提案的审议经由、发

  言要点和表决效果;

  (五)股东的质询意见或建议以及

  响应的回复或说明;

  (六)状师及计票人、监票人姓名;

  (七)公司章程划定应当载入聚会会议

  纪录的其他内容。

  出席聚会会议的董事、董事会秘书、召

  集人或其代表、聚会会议主持人应当在聚会会议

  纪录上署名,并保证聚会会议纪录内容真实、

  准确和完整。聚会会议纪录应当与现场出席

  股东的署名册及署理出席的委托书、网

  络及其他方式表决情形的有用资料一并

  生涯,生涯限期不少于15年。

  同上

  

  第八十一条 审议提案时,只有股东

  或署理人有讲话权,其他与会职员不得提

  问和讲话,讲话股东应先举手示意,经主

  持人允许后,即席或到指定讲话席讲话。

  有多名股东举手讲话时,由主持人指

  定讲话者。

  主持人凭证详细情形,划定每人讲话

  时间及讲话次数。股东在划定的讲话时代

  内讲话不得被中途打断,以使股东享有充

  分的讲话权。

  股东违反前三款划定的讲话,大会主

  持人可以拒绝或阻止。

  与会的董事、监事、总裁、公司其他

  高级治理职员及经大会主持人批准者,可

  讲话。

  第八十一条 审议提案时,只有股

  东或署理人有讲话权,其他与会职员不

  得提问和讲话,讲话股东应先举手示意,

  经主持人允许后,即席或到指定讲话席

  讲话。

  有多名股东举手讲话时,由主持人

  指定讲话者。

  主持人凭证详细情形,划定每人发

  言时间及讲话次数。股东在划定的讲话

  时代内讲话不得被中途打断,以使股东

  享有充实的讲话权。

  股东违反前三款划定的讲话,大会

  主持人可以拒绝或阻止。

  与会的董事、监事、高级治理职员

  及经大会主持人批准者,可讲话。

  同上

  第九十条 股东大会形成的决议,由

  董事会认真执行,并按决议的内容交由公

  司总裁组织有关职员详细实验承办;股东

  大会决议要求监事会治理的事项,直接由

  监事会组织实验。

  第九十条 股东大会形成的决议,

  由董事会认真执行,并按决议的内容交

  由公司首席执行官组织有关职员详细实

  施承办;股东大会决议要求监事会治理

  的事项,直接由监事会组织实验。

  同上

  

  议案十三:

  关于修订《华泰证券股份有限公司董事聚会会议

  事规则》的议案

  列位股东:

  为起劲探索并建设新的谋划治理体制,提高公司治理和运营效率,

  明确事情职责,公司拟设立执行委员会和首席执行官,不再设立总裁、

  副总裁职务。公司执行委员会是为贯彻、落实董事会确定的蹊径和目的

  而设立的最高谋划治理机构,其成员为公司高级治理职员;首席执行官

  是公司执行委员会主任。因此,凭证有关执法、规则、规范性文件的相

  关划定,团结公司现真相形,公司拟对现行公司《董事聚会会议事规则》部

  分条款举行修订。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请列位

  股东审议。修订后的《董事聚会会议事规则》将于本次股东大会审议通事后,

  与本次股东大会审议修订的公司《章程》同时生效。在此之前,公司现

  行《董事聚会会议事规则》继续有用。

  附件:《华泰证券股份有限公司董事聚会会议事规则》修订对照表

  2019年6月26日

  

  附件:《华泰证券股份有限公司董事聚会会议事规则》修订对照表

  原制度条款

  修改后的制度条款

  修改依据

  第四条 定期聚会会议的提案

  在发出召开董事会定期聚会会议的通知

  前,董事会办公室应当充实征求各董事的

  意见,起源形成聚会会议提案后交董事长拟

  定。

  董事长在制订提案前,应当视需要征

  求司理和其他高级治理职员的意见。

  第四条 定期聚会会议的提案

  在发出召开董事会定期聚会会议的通知

  前,董事会办公室应当充实征求各董事

  的意见,起源形成聚会会议提案后交董事长

  制订。

  董事长在制订提案前,应当视需要

  征求首席执行官和其他高级治理职员的

  意见。

  为起劲探索并建

  立新的谋划治理体

  制,提高公司治理和

  运营效率,明确事情

  职责,凭证有关执法、

  规则、规范性文件的

  相关划定,公司团结

  现真相形举行修改。

  第五条 暂时聚会会议

  有下列情形之一的,董事会应当召开

  暂时聚会会议:

  (一)代表十分之一以上表决权的股

  东提议时;

  (二)三分之一以上董事联名提议

  时;

  (三)监事会提议时;

  (四)董事长以为须要时;

  (五)二分之一以上自力董事提议

  时;

  (六)总裁提议时;

  (七)证券羁系部门要求召开时;

  (八)本公司《公司章程》划定的其

  他情形。

  第五条 暂时聚会会议

  有下列情形之一的,董事会应当召

  开暂时聚会会议:

  (一)代表十分之一以上表决权的

  股东提议时;

  (二)三分之一以上董事联名提议

  时;

  (三)监事会提议时;

  (四)董事长以为须要时;

  (五)二分之一以上自力董事提议

  时;

  (六)首席执行官提议时;

  (七)证券羁系部门要求召开时;

  (八)本公司《公司章程》划定的

  其他情形。

  同上

  第八条 聚会会议通知

  召开董事会定期聚会会媾和暂时聚会会议,董

  事会办公室应当划分提前十四日和五日

  将盖有董事会办公室印章的书面聚会会议通

  知,通过直接送达、传真、电子邮件或者

  其他方式,提交全体董事和监事以及经

  理、董事会秘书。非直接送达的,还应当

  通过电话举行确认并做响应纪录。

  情形紧迫,需要尽快召开董事会暂时

  聚会会议的,可以随时通过电话或者其他口头

  方式发出聚会会议通知,但召集人应当在聚会会议

  上作出说明。

  第八条 聚会会议通知

  召开董事会定期聚会会媾和暂时聚会会议,

  董事会办公室应当划分提前十四日和五

  日将盖有董事会办公室印章的书面聚会会议

  通知,通过直接送达、传真、电子邮件

  或者其他方式,提交全体董事和监事以

  及首席执行官、董事会秘书。非直接送

  达的,还应当通过电话举行确认并做相

  应纪录。

  情形紧迫,需要尽快召开董事会临

  时聚会会议的,可以随时通过电话或者其他

  口头方式发出聚会会议通知,但召集人应当

  在聚会会议上作出说明。

  同上

  第十一条 聚会会议的召开

  董事会聚会会议应当有过半数的董事出

  席方可举行。有关董事拒不出席或者怠于

  第十一条 聚会会议的召开

  董事会聚会会议应当有过半数的董事出

  席方可举行。有关董事拒不出席或者怠

  同上

  

  出席聚会会议导致无法知足聚会会议召开的最低

  人数要求时,董事长和董事会秘书应当及

  时向羁系部门陈诉。

  监事可以列席董事会聚会会议;司理和董

  事会秘书未兼任董事的,应当列席董事会

  聚会会议。聚会会议主持人以为有须要的,可以通

  知其他有关职员列席董事会聚会会议。

  于出席聚会会议导致无法知足聚会会议召开的最

  低人数要求时,董事长和董事会秘书应

  当实时向羁系部门陈诉。

  监事可以列席董事会聚会会议;首席执

  行官和董事会秘书未兼任董事的,应当

  列席董事会聚会会议。聚会会议主持人以为有必

  要的,可以通知其他有关职员列席董事

  会聚会会议。

  第十六条 揭晓意见

  董事应当认真阅读有关聚会会议质料,在

  充实相识情形的基础上自力、审慎地揭晓

  意见。

  董事可以在会前向董事会办公室、会

  议召集人、司理和其他高级治理职员、各

  专门委员会、会计师事务所和状师事务所

  等有关职员和机构相识决议所需要的信

  息,也可以在聚会会议举行中向主持人建议请

  上述职员和机构代表与会诠释有关情形。

  第十六条 揭晓意见

  董事应当认真阅读有关聚会会议质料,

  在充实相识情形的基础上自力、审慎地

  揭晓意见。

  董事可以在会前向董事会办公室、

  聚会会议召集人、首席执行官和其他高级管

  理职员、各专门委员会、会计师事务所

  和状师事务所等有关职员和机构相识决

  策所需要的信息,也可以在聚会会议举行中

  向主持人建议请上述职员和机构代表与

  会诠释有关情形。

  同上

  

  议案十四:

  关于公司境内外债务融资工具一样平常性授权的议案

  列位股东:

  2017年6月21日,公司2016年度股东大会审议通过了《关于公

  司境内外债务融资工具一样平常性授权的议案》,授权公司运用除同业拆借

  及债券回购以外的种种境内外债务融资工具开展债务融资总额不凌驾

  人民币2,000亿元,授权有用期为自股东大会审议通过之日起36个月,

  即将于2020年6月20日到期。虽然该次一样平常性授权尚未到期,但由于

  在该授权时代公司完成定向增发,公司的资源实力已实现大幅增添并有

  进一步扩大的趋势。受此影响,公司各项债务融资工具可用额度同步增

  长,加之羁系机构对债券回购额度等的调整、新债务融资工具的一直增

  加(包罗质押式报价回购、盒式期权、信用联络票据等),有须要对现

  有的授权举行调整。为保证相关融资事情的顺遂开展,实时掌握市场机

  会,知足公司营业生长需要,实时增补公司营运资金,调整债务结构,

  在风险可控的条件下提高公司资金运营效率,拟再次提请股东大会授权

  董事会,并赞成董事会进一步授权给获授权人士(由公司董事长、首席

  执行官和首席财政官组成的获授权小组)决议公司境内外债务融资工具

  的刊行,凭证获授权事项的主要性水平,获授权人士可以配合或划分签

  署相关文件,详细内容如下:

  一、欠债主体及欠债方式

  公司运用境内外债务融资工具对外融资将以本公司、本公司的分公

  司或本公司的境内外全资隶属公司作为欠债主体,以一次或多次或多期

  的形式在境内外向社会果真刊行或向及格投资者定向刊行、或以其他监

  

  管允许的方式实验。

  详细欠债主体、刊行时间、刊行数目、刊行分期、币种和刊行方式

  提请股东大会授权董事会并赞成董事会授权其获授权人士依据有关法

  律规则、市场情形和现实需要配合或划分确定。

  二、债务融资工具的品种及刊行规模

  (一)本次债务融资工具的品种和刊行规模上限如下:

  债务融资工具品种

  刊行规模上限

  公司债券(果真刊行)

  不凌驾最近一期公司净资产的40%。若相关法

  律规则发生调整,则以相关执律例则对公司债

  券果真刊行上限的相关要求为准。

  公司债券(非果真刊行,包罗短期公司债券)

  不凌驾800亿元

  短期融资券

  不凌驾公司净资源的60%,并以中国人民银行

  审定的最高余额为准。

  次级债券(含永续次级债券)、次级债务

  不凌驾600亿元

  (其中永续次级债券不凌驾200亿元)

  收益凭证

  不凌驾最近一期公司净资源的60%

  证金公司转融通(含转融资、转融券)

  不凌驾300亿元

  资产证券化

  不凌驾300亿元

  境外刊行的美元、欧元等外币及离岸人民币

  债券、中期票据妄想、外币票据、商业票据、

  信用联络票据、境外银行贷款(含银团贷款、

  双边贷款)等境外债务融资工具

  不凌驾最近一期公司净资产的50%

  同业拆借

  不凌驾公司净资源的80%,并以中国人民银行

  审定的规模为准。

  债券回购(含质押式报价回购)

  不凌驾最近一期末净资产的120%

  其它融资工具,包罗但不限于债券借贷、贵

  金属融资、资产或资产收益权卖出回购、境

  内银行贷款、法人透支

  不凌驾800亿元

  其它凭证执法、规则和公司制度需提交公司

  董事会或股东大会批准的融资工具

  不凌驾300亿元

  注:①上述债务融资工具的刊行规模上限均按刊行后待送还余额盘算;

  ②本次债务融资工具的授权额度包罗本次决议前已刊行但未送还的债务融资

  工具规模;

  ③对于同业拆借、债券回购、收益凭证和其他融资工具,可由谋划治理层在符

  

  合羁系要求和风险控制的条件下,凭证债务融资工具的特点和营业需要举行分级授

  权。

  (二)公司运用除同业拆借及债券回购以外的种种境内外债务融资

  工具开展债务融资总额不凌驾最近一期末公司净资产额的250%(含

  250%,以刊行后待送还余额盘算;以外币刊行的,凭证每次刊行时中国

  人民银行宣布的汇率中央价折算)。

  本议案通事后,公司此前历次董事会和股东大会决议通过的各债务

  融资工具授权额度同时作废。但公司凭证历次董事会和股东大会决议已

  经决议并已向羁系机构提出债务融资工具的刊行审核申请,原相关决议

  授权有用期延续至该债务融资工具获得羁系部门的刊行批准、允许,并

  完成刊行之日止。已经取得羁系部门的刊行批准、允许、存案或挂号的

  (如适用)债务融资工具刊行部署,公司可在该批准、允许、存案或登

  记确认的有用期内完成有关公司境内外债务融资工具的刊行或部门发

  行,就有关刊行或部门刊行的事项,原相关决议授权有用期延续至该次

  刊行或部门刊行完成之日止。

  本次议案所涉及的公司境内外债务融资工具均不含转股条款。

  公司债务融资工具刊行的详细品种和金额,提请股东大会授权董事

  会并赞成董事会授权其获授权人士,凭证种种债务融资工具授权额度的

  剩余情形、授权有用期,以及每次债务工具的详细刊行规模、限期等确

  定。本议案所涉及的公司境内外债务融资工具的品种及详细清偿职位提

  请股东大会授权董事会,并赞成公司董事会授权其获授权人士凭证相关

  划定及刊行时的市场情形确定。

  三、债务融资工具的限期

  公司境内外债务融资工具的限期均不凌驾10年(含10年),但发

  行永续债券的情形除外,可以为单一限期品种,也可以为多种限期的混

  

  合品种。详细限期组成和各限期品种的规模提请股东大会授权董事会并

  赞成董事会授权其获授权人士凭证相关划定及刊行时的市场情形确定。

  四、债务融资工具的刊行价钱及利率

  提请股东大会授权董事会并赞成董事会授权其获授权人士配合或

  划分凭证境内外债务融资工具刊行时的市场情形及相关执律例则确定

  公司境内外债务融资工具的订价方式、刊行价钱、利率,以及利息的计

  算和支付方式。

  五、担保及其它信用增级部署

  提请股东大会授权董事会并赞成董事会授权其获授权人士配合或

  划分凭证公司境内外债务融资工具的特点及刊行需要依法确定担保及

  其它信用增级部署。

  六、召募资金用途

  公司境内外债务融资工具的召募资金将用于增补营运资金,扩大业

  务规模和规模,优化财政结构和营业结构,提高公司综合竞争力。详细

  用途提请股东大会授权董事会并赞成董事会授权其获授权人士配合或

  划分凭证公司资金需求确定。

  七、刊行工具及向公司股东配售的部署

  公司境内外债务融资工具的刊行工具为切合认购条件的投资者。具

  体刊行工具提请股东大会授权董事会并赞成董事会授权其获授权人士

  配合或划分凭证相关执法划定、市场情形以及刊行详细事宜等依法确定。

  公司境内外债务融资工具可向公司股东配售,详细配售部署(包罗是否

  配售、配售比例等)提请股东大会授权董事会并赞成董事会授权其获授

  权人士配合或划分凭证市场情形以及刊行详细事宜等依法确定。

  八、刊行相关机构的约请及其它相关事项的治理

  

  提请股东大会授权董事会并赞成董事会授权其获授权人士配合或

  划分决议中介机构、受托治理人、整理治理人等刊行相关机构的约请;

  签署、执行、修改、完成与境内外债务融资工具刊行相关的所有协媾和

  文件;按相关执律例则及公司证券上市地的生意营业所上市规则举行相关的

  信息披露;以及治理刊行有关的其它相关事项。

  九、偿债保障措施

  提请股东大会就公司刊行境内外债务融资工具授权董事会并赞成

  董事会授权其获授权人士配合或划分在泛起预计不能定期偿付境内外

  债务融资工具本息或者到期未能定期偿付境内外债务融资工具本息时,

  至少接纳如下措施:

  (一)在债券存续时代提高恣意盈余公积金的比例和一样平常风险准备

  金的比例,以降低偿付风险;

  (二)不向股东分配利润;

  (三)暂缓重大对外投资、收购吞并等资天性支出项目的实验;

  (四)调减或停发董事和高级治理职员的人为和奖金;

  (五)主要责任人不得调离。

  十、债务融资工具上市

  提请股东大会授权董事会并赞成董事会授权其获授权人士配合或

  划分凭证公司现真相形和市场情形等确定公司境内外债务融资工具申

  请上市相关事宜。

  十一、授权有用期

  上述授权有用期为自股东大会审议通过之日起36个月。若董事会

  及/或其获授权人士已于授权有用期内决议有关公司境内外债务融资工

  具的刊行或部门刊行,且公司亦在授权有用期内取得羁系部门的刊行批

  

  准、允许、存案或挂号的(如适用),则公司可在该批准、允许、存案

  或挂号确认的有用期内完成有关公司境内外债务融资工具的刊行或有

  关部门刊行,就有关刊行或部门刊行的事项,上述授权有用期延续到该

  等刊行或部门刊行完成之日止。

  本议案已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请列位

  股东审议。

  2019年6月26日

  

  议案十五:

  华泰证券股份有限公司

  自力董事2018年度履职陈诉

  (陈传明)

  列位股东:

  本人陈传明,自2016年3月18日起担任华泰证券股份有限公司(以

  下简称“公司”)董事会自力董事、自2016年12月21日至今担任董

  事会提名委员会主任委员以及董事会薪酬与审核委员会主任委员职务,

  任期将于2019年12月20日竣事。凭证《公司法》、《关于在上市公

  司建设自力董事制度的指导意见》、《关于增强社会民众股股东权益保

  护的若干划定》、《公司章程》、《公司自力董事事情制度》及相关法

  律规则的划定和要求,本人对2018年度履职情形陈诉如下:

  一、自力董事的基本情形

  (一)小我私人事情履历、专业配景以及兼职情形

  本人陈传明,1957年9月生,企业治理博士,教授。1978年被教

  育部选送至法国上布列塔尼大学社会经济治理专业学习,1981年回国

  后被分配至中国社会科学院天下经济与政治研究所事情,1982年12月

  至今在南京大学任教,其间1990年9月-1993年6月在南开大学经济

  学院攻读经济学博士;现任南京大学商学院教授,兼任中国企业治理研

  究会副会长、江苏省科技创新协会副会长。2016年3月至今任公司独

  立董事,并于2016年6月至2016年12月时代担任第三届董事会生长

  战略委员会委员,2016年12月起任第四届董事会提名委员会主任委员、

  薪酬与审核委员会主任委员。另外,本人2016年3月起兼任协鑫集成

  

  科技股份有限公司自力董事,2016年5月起兼任南京钢铁股份有限公

  司自力董事。上述企业或机构与公司没有关联关系。

  (二)是否存在影响自力性的情形说明

  1、本人及本人的直系支属、主要社会关系都不在公司或其隶属企

  业任职,没有直接或间接持有公司已刊行股份的1%或1%以上,不是公

  司前十名股东,不在直接或间接持有公司已刊行股份5%或5%以上的股

  东单元任职,也不在公司前五名股东单元任职。

  2、本人没有为公司或其隶属企业提供财政、执法、治理咨询、技

  术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和职员取

  得特另外、未予披露的其他利益。

  因此,作为公司的自力董事,本人不存在影响自力性的相关情形。

  二、自力董事年度履职概况

  (一)出席聚会会议情形

  公司2018年间共召开9次董事会,本人亲自加入了其中的9次会

  议,未有缺席情形。本人会前审阅议案质料,深入相识议案相关情形,

  会上与列位董事讨论并审议公司高级治理职员变换情形、利润分配、会

  计师事务所聘用、风险治理及内部控制情形等议案。对需要揭晓自力意

  见的事项,本人均不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单元、

  小我私人的影响,审慎判断,理性决议,以严谨的态度行使表决权,起劲维

  护了公司及中小股东的正当权益。对提交董事会审议的各项议案均表同

  意赞成。

  2018年,公司共召开4次股东大会,本人出席3次。

  上述董事会和股东大会相关决议及表决效果均已实时在上海证券

  生意营业所网站、香港生意营业及结算所有限公司披露易网站、公司官网及指定

  

  的媒体披露。

  今年应加入

  董事会次数

  亲自出席

  次数

  以通讯方式参

  加次数

  委托出

  席次数

  缺席

  次数

  是否一连两次未

  亲自加入聚会会议

  出席股东

  大会次数

  9

  9

  4

  0

  0

  否

  3

  陈诉期内,本人主持了提名委员会、薪酬与审核委员会一样平常事情,

  并主持召开了相关聚会会议的情形如下:

  1、提名委员会聚会会议情形

  2018年3月12日,本人以通讯方式主持召开了公司第四届董事会

  提名委员会2018年第一次聚会会议,审议通过了《关于选举陈志斌先生为

  公司第四届董事会自力非执行董事的预案》。

  2018年8月29日,本人以通讯方式主持召开了公司第四届董事会

  提名委员会2018年第二次聚会会议,审议通过了《关于选举公司第四届董

  事会成员的预案》。

  2、薪酬与审核委员会聚会会议情形

  2018年3月27日,本人以通讯方式主持召开了公司第四届董事会

  薪酬与审核委员会2018年第一次聚会会议,审议通过了《关于修订<华泰证

  券股份有限公司高级治理职员审核与薪酬治理措施>的议案》、《关于公

  司董事2017年度绩效审核和薪酬情形的陈诉》和《关于公司高级治理

  职员2017年度推行职责、绩效审核和薪酬情形的陈诉》。

  2018年8月29日,本人以通讯方式主持召开了公司第四届董事会

  薪酬与审核委员会2018年第二次聚会会议,审议通过了《关于公司高管人

  员2018年度绩效妄想及目的的议案》。

  (二)其他履职情形

  1、公司2017年度陈诉等文件的体例、审议事情

  凭证羁系划定以及《公司自力董事事情制度》要求,本人在公司

  

  2017年度陈诉等文件的体例与审议历程中,推行了下列职责:

  本人在公司2017年年报的体例和披露历程中,充实相识了公司

  2017年审计事情规模、审计方案及关注重点、内部控制等审计事情事

  项,并于年度董事会召开之条件前审阅了2017年度审计陈诉初稿、年

  度陈诉送审稿。

  2、自动视察、相识公司的谋划治理情形

  本人认真阅读公司编辑的《华泰证券股份有限公司事情通讯》、《稽

  查事情简报》及公司定期陈诉、暂时通告等有关资料,通过现场、电话、

  邮件、微信群的方式与公司其他董事、监事、高级治理职员及相关事情

  职员相同,实时获取内地与香港的羁系动向、券业动态、公司的营业发

  展情形、内部控制和财政状态,另外关注电视、报刊、网络等媒体上关

  于公司的报道,实时相识公司各重大事项的希望情形,掌握公司的相关

  资讯,确保自己更好地推行自力董事职责。

  3、对公司有关事项提出异议的情形

  作为公司自力董事,本人未对公司2018年的董事聚会会议案及其他非

  董事聚会会议案事项提出异议。

  4、公司配合自力董事事情情形

  2018年,公司能够凭证《自力董事事情制度》的划定,指定董事

  会秘书、证券事务代表及董事会办公室事情职员认真协调自力董事与其

  他董事、监事及公司治理层的相同,实时向自力董事提供相关质料和信

  息,定期转达公司运营情形,为自力董事推行职责提供所必须的事情条

  件。凡须经董事会审议的事项,公司均按羁系划定的时间提前通知自力

  董事并同时提供足够的资料。公司这些行动增强了公司谋划治理透明度,

  有利于我们自力董事深入相识公司谋划治理状态和董事会的科学决议。

  

  三、自力董事年度履职重点关注事项的情形

  (一)关于关联生意营业情形

  本人作为公司自力董事,在公司第四届董事会第十二次聚会会议召开前,

  认真审阅了《关于预计公司2018年一样平常关联生意营业的预案》,并基于自力

  判断的态度,就上述预案所列的关联生意营业事项揭晓了如下自力意见:

  1、上述关联生意营业是公允的,生意营业的订价参考了市场价钱,不存在

  损害公司及其他股东利益的情形;

  2、上述关联生意营业,均因公司一样平常营业谋划所发生,将有助于公司

  营业的正常开展,并将为公司带来一定的收益;

  3、上述关联生意营业批准法式切合相关执律例则、规范性文件的划定

  以及《公司章程》和《公司关联生意营业决议制度》的要求。

  (二)关于对公司2017年度对外担保情形的专项说明及自力意见

  1、公司全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司下设的Huatai

  International Finance I Limited于2014年10月8日完成了首期境

  外债券刊行。为增强本次首期境外债券的偿债保障,降低刊行利率,根

  据公司2013年度股东大会的授权,公司获授权人士确定由中国银行澳

  门分行以开立备用信用证方式为本次首期境外债券提供担保。同时,根

  据公司第三届董事会第九次聚会会议决议,公司就刊行的首期境外债券开立

  的备用信用证向中国银行出具反担保函,反担保金额不凌驾本次债券本

  金、利息及其他相关用度合计30亿元人民币等值美元。保证方式为连

  带责任保证,保证期竣事日期为备用信用证有用期届满之日起六个月。

  2、2015年1月,公司全资子公司华泰证券(上海)资产治理有限

  公司(以下简称“资管子公司”)正式营业。为保证资管子公司各项风

  险控制指标一连切合羁系要求,经公司第三届董事会第十六次聚会会媾和

  

  2014年度股东大会审议批准,公司为资管子公司提供最高额度为人民

  币12亿元的净资源担保,并允许当资管子公司开展营业需要现金支持

  时,公司将无条件在上述额度内提供现金;经公司第三届董事会第三十

  五次聚会会媾和2016年第二次暂时股东大会审议批准,公司为资管子公司

  提供最高额度为人民币50亿元的净资源担保,并允许当资管子公司开

  展营业需要现金支持时,公司将无条件在上述额度内提供现金。

  经核查,除上述担保外,阻止2017年12月31日,公司无其他累

  计和当期担保情形。本人作为公司自力董事就此揭晓了如下自力意见:

  1、公司为间接全资隶属公司刊行首期境外债券向担保人提供反担

  保,是为了增强本次首期境外债券的偿债保障,降低刊行利率,该等担

  保行为不存在损害公司及股东正当权益的情形;

  2、公司为全资资管子公司提供净资源担保,是为了保证其各项风

  险控制指标一连切合羁系要求,该等担保行为不存在损害公司及股东合

  法权益的情形;

  3、公司在实验上述担保前已严酷凭证相关执律例则、规范性文件

  的划定以及《公司章程》和《公司对外担保决议制度》的要求,推行了

  有关决议法式;

  4、公司已推行对外担保情形的信息披露义务,如实提供了公司全

  部对外担保事项,信息披露准确、完整,担保风险已充实展现。

  (三)关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的专项说明和独

  立意见

  经核查,本人作为公司自力董事以为:2017年度,公司控股股东

  及关联方不存在非谋划性占用公司资金的情形,也不存在以前年度发生

  并累计至2017年12月31日的违规关联方资金占用情形。

  

  (四)关于对公司2017年度及2018年度中期利润分配的自力意见

  本人以为:公司2017年度及2018年度中期利润分配预案切合《上

  市公司羁系指引第3号——上市公司现金分红》及公司《章程》的相关

  划定,切合公司现真相形并有利于公司一连康健生长,切合公司全体股

  东的利益,因此赞成将2017年度利润分配预案提交公司2017年年度股

  东大会审议,赞成公司2018年度中期利润分配预案。

  (五)关于公司2017年度内部控制评价陈诉的自力意见

  本人通过阅读《华泰证券股份有限公司2017年度内部控制评价报

  告》及在对公司内部控制情形举行相识和视察的基础上,以为:

  阻止2017年12月31日内部控制评价陈诉基准日,公司已凭证企

  业内部控制规范系统和相关划定的要求在所有重大方面保持了有用的

  财政陈诉内部控制,不存在财政陈诉内部控制重大缺陷,也未发现非财

  务陈诉内部控制重大缺陷。因此,本人作为公司自力董事赞成该陈诉。

  (六)关于续聘会计师事务所的自力意见

  毕马威华振会计师事务所在为公司提供2017年度会计报表及内部

  控制审计服务事情中,能够遵照自力、客观、公正的执业准则,坚持以

  公允、真实的态度举行自力审计,很好地推行了其与公司签署的营业约

  定书所划定的责任与义务。本人赞成公司继续约请毕马威华振会计师事

  务所为公司及控股子公司2018年度会计报表和内部控制审计服务机构。

  (七)关于公司变换会计政策事项的自力意见

  通过审议提交公司第四届董事会第十二次聚会会议的《关于变换公司会

  计政策暨修订公司的议案》,本人赞成公司对会计政策的变

  更并对相关财政信息举行调整,以为此次调整是依据财政部的有关划定

  和要求,能够客观、公允地反映公司的财政状态和谋划效果,不存在损

  

  害公司及股东利益的情形。公司本次变换会计政策并对相关财政信息进

  行调整的决议法式切合相关执律例则及公司《章程》的划定。

  (八)关于提名公司自力非执行董事候选人及董事候选人的自力意

  见

  1、2018年3月12日,公司召开第四届董事会第十一次聚会会议,审

  议《关于选举陈志斌先生为公司第四届董事会自力非执行董事的预案》;

  2018年8月30日,公司召开第四届董事会第十六次聚会会议,审议《关于

  选举公司第四届董事会成员的预案》。作为公司第四届董事会自力董事,

  本人在认真审阅了公司董事会提供的相关资料的基础上,以为:

  ①公司第四届董事会自力非执行董事候选人陈志斌先生、第四届董

  事会董事候选人丁锋先生、陈泳冰先生、胡晓女士、范春燕女士及朱学

  博先生均不存在《公司法》等执律例则、规范性文件以及《公司章程》

  划定不得担任上市公司自力董事、董事和证券公司自力董事、董事的情

  形,也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未扫除的情

  形;

  ②公司第四届董事会自力非执行董事、董事候选人的提名方式和程

  序、提名人资格切合相关执律例则、规范性文件及《公司章程》的要求

  ③赞成提名上述候选人,并赞成提交公司股东大会选举。

  (九)关于高级治理职员薪酬情形

  3月28日,公司第四届董事会第十二次聚会会议审议通过了《关于公

  司高级治理职员2017年度推行职责、绩效审核和薪酬情形的陈诉》。本

  人通过核查,2017年度,公司高级治理职员严酷遵守国家执律例则和

  公司章程相关要求,认真、审慎、勤勉地推行岗位职责,凭证分工划分

  牵头做好分管部门的一样平常治理,紧抓市场及行业生长机缘,加大创新力

  

  度,牢靠市园职位,公司谋划业绩稳步上升,较为圆满地完成了董事会

  下达的年度谋划目的。因此,本人以为,公司高级治理职员薪酬是按省

  有关划定,团结经董事会审议通过的《公司高级治理职员审核与薪酬管

  理措施》以及公司薪酬治理制度确定的,并严酷与职级、岗位和绩效挂

  钩的。公司董事、监事及高级治理职员领取的现实薪酬和所披露的薪酬

  是一致的。

  (十)关于公司及股东允许推行情形

  公司首次果真刊行时,为阻止同业竞争,公司第一大股东江苏省国

  信整体有限公司(以下简称“国信整体”)允许:国信整体及隶属公司

  或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗但不限于自营、

  合资或联营)加入或举行与公司主营营业存在竞争的营业运动。凡国信

  整体及隶属公司或者隶属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何

  可能会与公司生产谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让

  予公司。

  凭证公司第三届董事会第六次聚会会议、第三届监事会第四次聚会会媾和

  2014年第二次暂时股东大会决议,国信整体将原有允许变换为:国信

  整体及隶属公司或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗

  但不限于自营、合资或联营)加入或举行与华泰证券主营营业存在竞争

  的营业运动(锦泰期货有限公司除外)。凡国信整体及隶属公司或者附

  属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何可能会与华泰证券生产

  谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让予华泰证券(锦泰

  期货有限公司除外)。

  公司及股东允许推行情形已在定期陈诉和暂时通告中举行了披露。

  (十一)关于信息披露的执行情形

  

  公司严酷遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券生意营业所股票上市规

  则》、《香港团结生意营业所有限公司证券上市规则》等执法、规则、规范性

  文件和公司章程等内部制度的划定做好信息披露事情。2018年,公司

  在上海证券生意营业所和香港生意营业及结算所有限公司披露易网站合计披露

  文件约322份,包罗定期陈诉、暂时通告、公司治理文件、股东通函、

  外洋羁系通告等。其中,在A股方面,公司披露4个定期陈诉、79个

  暂时通告、12个月度谋划情形主要财政信息及54个其他信息等,在H

  股方面,公司披露通告、通函、外洋羁系通告等共计173个。本人以为,

  公司信息披露真实、准确、完整、实时、公正,不存在任何虚伪纪录、

  误导性陈述,未发生漏报、瞒报、错报等情形。

  (十二)关于董事会以及下属专门委员会的运作情形

  2018年,公司董事会共召开了9次聚会会议,其中1次以现场聚会会议召

  开,2次以现场及视频聚会会议方式召开,1次以现场加视频及电话方式召

  开,1次以现场及电话方式,4次以通讯方式召开。本人以为:陈诉期

  内公司董事会的召集、召开均切正当定法式及羁系要求,表决效果正当

  有用并获得有用执行,信息披露真实、准确、完整、实时。

  公司董事会下设了生长战略委员会、提名委员会、薪酬与审核委员

  会、合规与风险治理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2018年,

  公司董事会生长战略委员会召开了3次聚会会议,提名委员会召开了2次会

  议,薪酬与审核委员会召开了2次聚会会议,合规与风险治理委员会召开了

  2次聚会会议,审计委员会召开了7次聚会会议。本人以为:公司董事会各专门

  委员会运作法式正当、合规、有用。

  (十三)自力董事以为上市公司需予以刷新的其他事项

  2018年间,公司关于深化混淆所有制刷新试点总体方案获批,在

  

  完成非果真刊行引进战略投资者的基础上,一举引入具有战略协同效应

  的其他国有和民间资源,优化了股权结构,并响应调整董事会组成结构,

  构建结构多元、优势互补的董事会,以更好地施展董事会的作用,进一

  步完善法人治理结构。同时,公司可建设完善以市场为导向的选人、用

  人和激励约束机制,推进任期制和左券化治理,严酷任期治理和绩效考

  核。作为公司“上层修建”的主要组成部门,谋划治理层运作效率的高

  低不行阻止地与公司股权结构状态有亲近联系。董事会成员中执行董事

  与非执行董事、自力董事的有用相同也有利于公司生长中短期利益与战

  略目的的协调统一、合规治理和风险控制的提升增强。此外,公司内部

  无邪的激励、选聘机制以及健全的司理人市场、法制系统,都可为谋划

  治理层更好地事情履职提供激励与约束有机团结的气氛。

  四、培训和学习情形

  为了提高自己的履职能力,本人认真学习中国证监会、香港证监会、

  江苏羁系局、上交所、港交所的有关执律例则及相关文件,于8月21

  日前往大连加入了上海证券生意营业所举行的2018年第三期上市公司自力

  董事后续培训,并在线学习了港交所关于《董事的职责及董事委员会的

  角色与职能》的相关课程,牢靠提升自己的专业水平及履职能力。

  五、总体评价和建议

  作为公司自力董事,2018年履职时代,本人坚持秉持诚信、勤勉、

  尽责的事情态度,忠实地推行自力董事职务。2019年,本人将继续积

  极关注羁系动向、行业动态及公司一样平常谋划治理与财政状态,严酷推行

  本人作为提名委员会及薪酬与审核委员会主任委员的职责,起劲就公司

  组织架构的优化、激励约束机制的完善等重大事项,提出合理意见及建

  议,尽职尽责,切实维护全体股东特殊是中小股东的正当权益。

  

  以上陈诉,请审阅。

  华泰证券股份有限公司

  自力董事陈传明

  2019年6月26日

  

  华泰证券股份有限公司

  自力董事2018年度履职陈诉

  (刘红忠)

  列位股东:

  本人刘红忠,从2013年11月至今任华泰证券股份有限公司(以下

  简称“公司”)董事会自力董事,时代先后兼任董事会审计委员会委员、

  提名委员会委员、薪酬与审核委员会委员和生长战略委员会委员,现按

  照《公司法》、《关于在上市公司建设自力董事制度的指导意见》、《关

  于增强社会民众股股东权益掩护的若干划定》、《公司章程》、《公司

  自力董事事情制度》及相关执律例则的划定和要求,将本人 2018年度

  履职情形陈诉如下:

  一、自力董事的基本情形

  (一)小我私人事情履历、专业配景以及兼职情形

  本人刘红忠,1965年生,博士。曾任复旦大学天下经济系、国际

  金融系讲师、副教授和系主任;1999年5月至今任复旦大学国际金融

  系教授;现任公司自力董事。另外,本人自2008年2月起兼任申银万

  国期货有限责任公司自力董事,2009年6月起兼任东海期货有限责任

  公司自力董事,2013年5月起兼任上投摩基本金治理有限公司自力董

  事,2013年6月起兼任上海建工整体股份有限公司外部董事,2018年1

  月起兼任兴业证券股份有限公司自力董事。上述企业与公司没有关联关

  系。

  (二)是否存在影响自力性的情形说明

  1、作为公司的自力董事,本人及本人的直系支属、主要社会关系

  

  都不在公司或其隶属企业任职,没有直接或间接持有公司已刊行股份的

  1%或1%以上,不是公司前十名股东,不在直接或间接持有公司已刊行

  股份5%或5%以上的股东单元任职,也不在公司前五名股东单元任职。

  2、本人没有为公司或其隶属企业提供财政、执法、治理咨询、技

  术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和职员取

  得特另外、未予披露的其他利益。

  因此,本人不存在影响自力性的相关情形。

  二、自力董事年度履职概况

  (一)出席聚会会议情形

  2018年度,公司共召开9 次董事会聚会会议,本人亲自加入了其中的

  8次聚会会议,因公务缘故原由未亲自出席第四届董事会第十九次聚会会议,书面委

  托自力董事陈传明先生代为行使表决权;未有缺席情形。本人会前自动

  相识议案相关配景资料,会上认真审议每个议题,起劲讨论,充实使用

  自身专业知识,从财政、营业谋划、生长战略等方面临公司的财政决算

  与预算、利润分配、对外担保、内控情形等相关议案作出了客观、公正

  的判断,揭晓了专业意见。本人对董事会审议的各项议案均表赞成赞成,

  对公司的治理提出完善建议,其中包罗:提议公司在非果真刊行A股结

  束后实时和中小股东就利润分配方案举行相同,并凭证定向增发的情形

  对2018年财政预算举行适当调整;增强信息系统建设和流程完善方面

  的投入,实现能够在系统上动态地识别风险点,实时描绘捕捉种种风险;

  建设有用可行的捐钱捐赠治理制度;在羁系趋严的市场情形下,做好对

  两融、质押营业的风险把控,有用规避风险。在审议关于公司刊行GDR

  并在伦敦证券生意营业所上市的相关议案时,本人提出,三地上市后,公司

  

  将面临新的会计准则及执律例则,应提前做好准备,自动顺应差异,严

  格切合三地羁系要求。

  2018年,本人出席了4次股东大会。会前本人仔细审阅议案,会

  上认真听取现场股东特殊是中小股东的意见、建议及公司治理层的诠释

  与回复,通过这样的交流与相同,更好地推行作为公司自力董事的职责,

  促进公司规范运作,对需要揭晓意见的议案均作出了理性、客观、公正

  的自力意见。

  上述董事会和股东大会相关决议及表决效果均已实时在上交所网

  站、港交所网站、公司官网及指定媒体披露。

  今年应加入

  董事会次数

  亲自出

  席次数

  以通讯方式

  加入次数

  委托出

  席次数

  缺席

  次数

  是否一连两次未

  亲自加入聚会会议

  亲自出席股

  东大会次数

  9

  8

  4

  1

  0

  否

  4

  陈诉期内,本人自2016年12月21日至今任第四届董事会生长战

  略委员会委员职务,自2018年3月12日至10月22日任第四届董事会

  审计委员会委员职务。加入专门委员会聚会会议的情形如下:

  1、加入生长战略委员会聚会会议情形

  (1)2018年2月9日,本人以通讯方式加入了公司第四届董事会

  生长战略委员会2018年第一次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于公司2017

  年岁情总结和2018年岁情思绪的议案》。

  (2)2018年3月27日,本人以通讯方式加入了公司第四届董事会

  生长战略委员会2018年第二次聚会会议,审议通过了《关于制订<华泰证券

  股份有限公司投资治理措施>的议案》。

  (3)2018年5月21日,本人以通讯方式加入了公司第四届董事会

  生长战略委员会2018年第三次聚会会议,审议通过了《关于<华泰证券“十

  三五”生长战略妄想(修编版)>和<华泰证券高质量生长走在天下前线

  

  暨建设一流企业三年行动妄想事情方案>的议案》。

  2、加入审计委员会聚会会议情形

  (1)2018年3月27日,本人在南京加入了公司第四届董事会审计

  委员会2018年第三次聚会会议,聚会会议审议通过了《公司2017年度财政决算

  陈诉》、《公司2018年度财政预算陈诉》、《关于公司2017年度利润分配

  的预案》、《关于公司2017年年度财政报表的预案》、《关于公司2017

  年年度陈诉的预案》、《关于公司2017年度内部控制评价陈诉的议案》、

  《关于预计公司2018年一样平常关联生意营业的预案》、《关于公司续聘会计师

  事务所的预案》、《关于变换公司会计政策暨修订公司的议

  案》、《关于公司董事会审计委员会2017年年度履职情形的陈诉》、《公

  司2018年度内部审计事情妄想》、《公司2017年年度审计陈诉“要害审

  计事项”等涉及的主要事项》,并听取了关于公司2017年度内部审计工

  作开展情形的陈诉。会上,本人对公司2017年的营收状态及整体谋划

  情形体现一定;在审议《公司2018年度财政预算陈诉》时,就公司2018

  年融资成本的预算调整、定向增发的希望情形、资管新规对资管公司的

  收入影响提出了询问,公司财政认真人舒本娥体现,券商融资渠道较为

  宽泛,融资成本的估算是基于公司2017年自动欠债及成内情关财政数

  据及行业整体情形。公司会在融资历程中继续注重风险控制;与此同时,

  公司也正在起劲推进定增事情,资管营业自动顺应羁系转变,有重点、

  有战略地提升自动治理能力。

  (2)2018年4月25日,本人以通讯方式加入了公司第四届董事会

  审计委员会2018年第四次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于公司2018年1—3月份财政报表的议案》。

  (3)2018年8月8日,本人在南京加入了公司第四届董事会审计

  

  委员会2018年第五次聚会会议,聚会会议听取了毕马威华振会计师事务所(特

  殊通俗合资)相关职员关于公司2018年H股中期审阅事情、2018年A+H

  股年度审计妄想的汇报。会上,毕马威华振会计师事务所职员就中期审

  阅的规模与时间部署、审阅议案及关注领域、中期审阅效果等内容向审

  计委员会作了汇报。本人对公司质押营业的风险控制体现了一定,并强

  调在年报审核中,内部控制和风险控制必须是重点关注领域。

  (4)2018年8月29日,本人因事情缘故原由无法亲自出席第四届董事

  会审计委员会2018年第六次聚会会议,授权主任委员李志明代为行使表决

  权。本人对《关于公司2018年上半年财政报表的议案》、《关于公司2018

  年半年度陈诉的议案》和《关于公司2018年度中期利润分配的预案》

  举行了审议并赞成通过。

  (二)其他履职情形

  1、公司2017年度陈诉等文件的体例、审议事情

  凭证羁系划定以及《公司自力董事事情制度》要求,本人在公司

  2017年度陈诉等文件的体例与审议历程中,推行了下列职责:

  在相识了公司2017年审计事情规模、审计方案及关注重点、内部

  控制等审计事情事项后,于年度董事会召开之条件前审阅了2017年度

  审计陈诉初稿、年度陈诉送审稿。

  2、自动视察、相识公司的谋划治理情形

  2018年度,本人在仔细阅读《华泰证券股份有限公司事情通讯》、

  《稽察事情简报》、公司定期陈诉、暂时通告及其他相关资料后,提议

  公司在2018年半年度陈诉中对暂时通告未披露或有后续希望的诉讼、

  仲裁情形举行更周全完整的披露。另一方面,本人通过电话、短信、邮

  件的方式与公司其他董事、高级治理职员及相关事情职员保持通畅的沟

  

  通,还使用加入现场聚会会议、视频聚会会议或出差南京的时机,到公司、上海

  分公司中分支机构现场相识公司营业谋划情形,与公司治理层扑面交流

  相同,从而获取做出审慎判断所需的相关配景质料;另外,通过关注纸

  媒、电视、网络等媒体上有关公司的报道,掌握公司资讯。在此基础上,

  本人能够对有关事项做出理性、客观、公正的判断,从而有用维护所有

  投资者尤其是中小投资者的正当权益。

  3、对公司有关事项提出异议的情形

  作为公司自力董事,本人未对公司2018年度的董事聚会会议案及其他

  非董事聚会会议案事项提出异议。

  4、公司配合自力董事事情情形

  2018年度,公司对自力董事的履职是起劲支持的,不仅凭证《独

  立董事事情制度》的划定,部署董事会秘书、证券事务代表及董事会办

  公室事情职员专门认真与自力董事的相同联系,还通过编辑《华泰证券

  股份有限公司事情通讯》、《稽察事情简报》等质料定期转达公司运营情

  况,保证了自力董事享有与其他董事一律的知情权,为自力董事推行职

  责缔造许多便利的事情条件。凡须经董事会决议的事项,公司均按羁系

  划定的时间提前通知自力董事并同时提供足够的资料。

  三、自力董事年度履职重点关注事项的情形

  (一)关于关联生意营业情形

  本人作为公司自力董事,在公司第四届董事会第十二次聚会会议召开前,

  认真审阅了《关于预计公司2018年一样平常关联生意营业的预案》,并基于自力

  判断的态度,就上述预案所列的关联生意营业事项揭晓了如下自力意见:

  1、上述关联生意营业是公允的,生意营业的订价参考了市场价钱,不存在

  损害公司及其他股东利益的情形;

  

  2、上述关联生意营业,均因公司一样平常营业谋划所发生,将有助于公司

  营业的正常开展,并将为公司带来一定的收益;

  3、上述关联生意营业批准法式切合相关执律例则、规范性文件的划定

  以及《公司章程》和《公司关联生意营业决议制度》的要求。

  (二)关于对公司2017年度对外担保情形的专项说明及自力意见

  1、公司全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司下设的Huatai

  International Finance I Limited于2014年10月8日完成了首期境

  外债券刊行。为增强本次首期境外债券的偿债保障,降低刊行利率,根

  据公司2013年度股东大会的授权,公司获授权人士确定由中国银行澳

  门分行以开立备用信用证方式为本次首期境外债券提供担保。同时,根

  据公司第三届董事会第九次聚会会议决议,公司就刊行的首期境外债券开立

  的备用信用证向中国银行出具反担保函,反担保金额不凌驾本次债券本

  金、利息及其他相关用度合计30亿元人民币等值美元。保证方式为连

  带责任保证,保证期竣事日期为备用信用证有用期届满之日起六个月。

  2、2015年1月,公司全资子公司华泰证券(上海)资产治理有限

  公司(以下简称“资管子公司”)正式营业。为保证资管子公司各项风

  险控制指标一连切合羁系要求,经公司第三届董事会第十六次聚会会媾和

  2014年度股东大会审议批准,公司为资管子公司提供最高额度为人民

  币12亿元的净资源担保,并允许当资管子公司开展营业需要现金支持

  时,公司将无条件在上述额度内提供现金;经公司第三届董事会第三十

  五次聚会会媾和2016年第二次暂时股东大会审议批准,公司为资管子公司

  提供最高额度为人民币50亿元的净资源担保,并允许当资管子公司开

  展营业需要现金支持时,公司将无条件在上述额度内提供现金。

  经核查,除上述担保外,阻止2017年12月31日,公司无其他累

  

  计和当期担保情形。本人作为公司自力董事就此揭晓了如下自力意见:

  1、公司为间接全资隶属公司刊行首期境外债券向担保人提供反担

  保,是为了增强本次首期境外债券的偿债保障,降低刊行利率,该等担

  保行为不存在损害公司及股东正当权益的情形;

  2、公司为全资资管子公司提供净资源担保,是为了保证其各项风

  险控制指标一连切合羁系要求,该等担保行为不存在损害公司及股东合

  法权益的情形;

  3、公司在实验上述担保前已严酷凭证相关执律例则、规范性文件

  的划定以及《公司章程》和《公司对外担保决议制度》的要求,推行了

  有关决议法式;

  4、公司已推行对外担保情形的信息披露义务,如实提供了公司全

  部对外担保事项,信息披露准确、完整,担保风险已充实展现。

  (三)关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的专项说明和独

  立意见

  经核查,本人作为公司自力董事以为: 2017年度,公司控股股东

  及关联方不存在非谋划性占用公司资金的情形,也不存在以前年度发生

  并累计至该日的违规关联方资金占用情形。

  (四)关于对公司2017年度及2018年度中期利润分配的自力意见

  本人以为:公司2017年度及2018年度中期利润分配预案切合《上

  市公司羁系指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关

  划定,切合公司现真相形并有利于公司一连康健生长,不存在损害公司

  股东特殊是中小股东的利益情形,因此赞成将2017年度利润分配预案

  提交公司2017年年度股东大会审议,赞成公司2018年度中期利润分配

  预案。

  

  (五)关于公司2017年度内部控制评价陈诉的自力意见

  本人通过阅读《华泰证券股份有限公司2017年度内部控制评价报

  告》及在对公司内部控制情形举行相识和视察的基础上,以为:

  阻止2017年12月31日内部控制评价陈诉基准日,公司已凭证企

  业内部控制规范系统和相关划定的要求在所有重大方面保持了有用的

  财政陈诉内部控制,不存在财政陈诉内部控制重大缺陷,也未发现非财

  务陈诉内部控制重大缺陷。因此,本人作为公司自力董事赞成《华泰证

  券股份有限公司2017年度内部控制评价陈诉》。

  (六)关于续聘会计师事务所的自力意见

  毕马威华振会计师事务所在为公司提供2017年度会计报表及内部

  控制审计服务事情中,能够遵照自力、客观、公正的执业准则,坚持以

  公允、真实的态度举行自力审计,很好地推行了其与公司签署的营业约

  定书所划定的责任与义务。本人赞成公司继续约请毕马威华振会计师事

  务所为公司及控股子公司2018年度会计报表和内部控制审计服务机构。

  (七)关于公司变换会计政策事项的自力意见

  通过审议提交公司第四届董事会十二次聚会会议的《关于变换公司会计

  政策暨修订公司的议案》,本人赞成公司对会计政策的变换

  并对相关财政信息举行调整,以为此次调整是依据财政部的有关划定和

  要求,能够客观、公允地反映公司的财政状态和谋划效果,不存在损害

  公司及股东利益的情形。公司本次变换会计政策并对相关财政信息举行

  调整的决议法式切合相关执律例则及公司《章程》的划定。

  (八)关于提名公司自力非执行董事候选人及董事候选人的自力意

  见

  1、2018年3月12日,公司召开第四届董事会第十一次聚会会议,审

  

  议《关于选举陈志斌先生为公司第四届董事会自力非执行董事的预案》;

  2018年8月30日,公司召开第四届董事会第十六次聚会会议,审议《关于

  选举公司第四届董事会成员的预案》。作为公司第四届董事会自力董事,

  本人在认真审阅了公司董事会提供的相关资料的基础上,以为:

  ①公司第四届董事会自力非执行董事候选人陈志斌先生、第四届董

  事会董事候选人丁锋先生、陈泳冰先生、胡晓女士、范春燕女士及朱学

  博先生均不存在《公司法》等执律例则、规范性文件以及《公司章程》

  划定不得担任上市公司自力董事、董事和证券公司自力董事、董事的情

  形,也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未扫除的情

  形;

  ②公司第四届董事会自力非执行董事、董事候选人的提名方式和程

  序、提名人资格切合相关执律例则、规范性文件及《公司章程》的要求

  ③赞成提名上述候选人,并赞成提交公司股东大会选举。

  (九)关于高级治理职员薪酬情形

  3月28日,公司第四届董事会第十二次聚会会议审议通过了《关于公

  司高级治理职员2017年度推行职责、绩效审核和薪酬情形的陈诉》。本

  人通过核查,2017年度,公司高级治理职员严酷遵守国家执律例则和

  公司章程相关要求,认真、审慎、勤勉地推行岗位职责,凭证分工划分

  牵头做好分管部门的一样平常治理,紧抓市场及行业生长机缘,加大创新力

  度,牢靠市园职位,公司谋划业绩稳步上升,较为圆满地完成了董事会

  下达的年度谋划目的。因此,本人以为,公司高级治理职员薪酬是按省

  有关划定,团结经董事会审议通过的《公司高级治理职员审核与薪酬管

  理措施》以及公司薪酬治理制度确定的,并严酷与职级、岗位和绩效挂

  钩的。公司董事、监事及高级治理职员领取的现实薪酬和所披露的薪酬

  

  是一致的。

  (十)关于公司及股东允许推行情形

  公司首次果真刊行时,为阻止同业竞争,公司第一大股东江苏省国

  信整体有限公司(以下简称“国信整体”)允许:国信整体及隶属公司

  或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗但不限于自营、

  合资或联营)加入或举行与公司主营营业存在竞争的营业运动。凡国信

  整体及隶属公司或者隶属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何

  可能会与公司生产谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让

  予公司。

  凭证公司第三届董事会第六次聚会会议、第三届监事会第四次聚会会媾和

  2014年第二次暂时股东大会决议,国信整体将原有允许变换为:国信

  整体及隶属公司或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗

  但不限于自营、合资或联营)加入或举行与华泰证券主营营业存在竞争

  的营业运动(锦泰期货有限公司除外)。凡国信整体及隶属公司或者附

  属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何可能会与华泰证券生产

  谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让予华泰证券(锦泰

  期货有限公司除外)。

  公司及股东允许推行情形已在定期陈诉和暂时通告中举行了披露。

  (十一)关于信息披露的执行情形

  公司严酷遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券生意营业所股票上市规

  则》、《香港团结生意营业所有限公司证券上市规则》等执法、规则、规范性

  文件和公司章程等内部制度的划定做好信息披露事情。2018年,公司

  在上海证券生意营业所和香港生意营业及结算所有限公司披露易网站合计披露

  文件约322份,包罗定期陈诉、暂时通告、公司治理文件、股东通函、

  

  外洋羁系通告等。其中,在A股方面,公司披露4个定期陈诉、79个

  暂时通告、12个月度谋划情形主要财政信息及54个其他信息等,在H

  股方面,公司披露通告、通函、外洋羁系通告等共计173个。本人以为,

  公司信息披露真实、准确、完整、实时、公正,不存在任何虚伪纪录、

  误导性陈述,未发生漏报、瞒报、错报等情形。

  (十二)关于董事会以及下属专门委员会的运作情形

  2018年,公司董事会共召开了9次聚会会议,其中1次以现场聚会会议召

  开,2次以现场及视频聚会会议方式召开,1次以现场加视频及电话方式召

  开,1次以现场及电话方式,4次以通讯方式召开。本人以为:陈诉期

  内公司董事会的召集、召开均切正当定法式及羁系要求,表决效果正当

  有用并获得有用执行,信息披露真实、准确、完整、实时。

  公司董事会下设了生长战略委员会、提名委员会、薪酬与审核委员

  会、合规与风险治理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2018年,

  公司董事会生长战略委员会召开了3次聚会会议,提名委员会召开了2次会

  议,薪酬与审核委员会召开了2次聚会会议,合规与风险治理委员会召开了

  2次聚会会议,审计委员会召开了7次聚会会议。本人以为:公司董事会各专门

  委员会运作法式正当、合规、有用。

  (十三)自力董事以为上市公司需予以刷新的其他事项

  2018年间证监会资管新规落地,要求谋划机构勤勉尽责、坚持客

  户利益至上、审慎谋划、确保营业开展与资源实力、治理能力及风险控

  制水平相顺应。公司前期已起劲结构通道营业向自动治理偏向转型,在

  此基础上应增强投研能力,注重发现优质价值的资产时机,在打破刚兑

  的要求下,回归服务实体经济,缔造资产设置价值。在今年宣布的一系

  列新规限制下,券商依赖资源金优势获取资源中介收益的空间在缩小,

  

  对其自身投资能力及投后治理的要求在提升。因此,公司当前营业开展

  的要旨应是在严控风险的条件下推进营业平稳运行,如:股票质押营业

  要增强贷前尽协调贷后治理事情;投资营业要通过专业化的服务能力,

  从被投企业的内在价值提升中获取恒久收益;国际化结构历程中完善公

  司合规治理与风险治理的制度和机制,提高合规治理与风险治理的能力

  和水平,使之与公司跨境营业规模相匹配、相对应,实现动态平衡,切

  实提防、控制跨境营业风险。

  四、培训和学习情形

  本人自担任公司的自力董事以来,一直注重学习最新的执法、规则

  和规章制度,本人先后加入了中国上市公司协会、沪深两地生意营业所团结

  举行的2018年第一期上市公司审计委员会培训、港交所组织的《董事

  的职责及董事委员会的角色与职能》在线视频培训、复旦大学经济学院

  提倡的Dependence of Structural Breaks in Rating Transition

  Dynamics on Economic and Market Variations(信用评级转型动态中

  结构性突变对经济及市场变换的依赖)和Inclusive Banking,

  Financial Regulation and Bank Performance: Cross-Country

  Evidence(银行普惠金融营业、金融羁系与银行绩效的关系-跨国研究)

  两场培训、中国期货业协会举行的2018年第四期期货公司高管职员培

  训班。

  五、总体评价和建议

  2018年,本人凭证相关执律例则对自力董事的规范和要求,认真、

  审慎、忠实、勤勉尽责地推行了自力董事的职责,施展了自力董事的作

  用,维护了全体股东特殊是中小股东的正当权益。

  2019年,本人将继续忠实、勤勉地推行职责,使用自己的专业知识

  

  和履历为公司生长提供更多有建设性的建议,为董事会的科学决议提供

  参考意见,切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的正当权益。

  以上陈诉,请审阅。

  华泰证券股份有限公司

  自力董事刘红忠

  2019年6月26日

  

  华泰证券股份有限公司

  自力董事2018年度履职陈诉

  (李志明)

  列位股东:

  本人李志明,自2015年4月30日起担任华泰证券股份有限公司(以

  下简称“公司”)第三届董事会自力董事,并于2015年5月6日起任

  董事会审计委员会主任委员,2016年12月21日换届选举后续任公司

  第四届董事会自力董事和审计委员会主任委员,任期将于2019年12

  月20日竣事。凭证《公司法》、《关于在上市公司建设自力董事制度

  的指导意见》、《关于增强社会民众股股东权益掩护的若干划定》、《公

  司章程》、《公司自力董事事情制度》及相关执律例则的划定和要求,

  现就本人2018年度的事情情形作举行陈诉:

  一、自力董事的基本情形

  (一)小我私人事情履历、专业配景以及兼职情形

  本人李志明,1953年生,工商治理硕士。曾任香港政府税务局助

  理评税主任、评税主任,香港证券及期货事务监察委员会发牌科高级经

  理/总监、机构筹谋总监、财政及行政总监,2014年10月至今任柏宁

  顿资源治理有限公司首席合资人及董事。2015年4月起任公司自力董

  事。本人自2014年12月起任中民筑友智造科技整体有限公司(前名中

  民筑友科技整体有限公司)自力非执行董事,2015年12月起任中英剧

  团有限公司董事,2018年7月起兼任Cango Inc.自力非执行董事。上

  述企业与公司没有关联关系。

  (二)是否存在影响自力性的情形说明

  

  1、作为公司的自力董事,本人及本人的直系支属、主要社会关系

  都不在该公司或其隶属企业任职,没有直接或间接持有公司已刊行股份

  的1%或1%以上,不是该公司前十名股东,不在直接或间接持有公司已

  刊行股份5%或5%以上的股东单元任职,也不在公司前五名股东单元任

  职。

  2、本人没有为公司或其隶属企业提供财政、执法、治理咨询、技

  术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和职员取

  得特另外、未予披露的其他利益。

  因此,本人不存在影响自力性的相关情形。

  二、自力董事年度履职概况

  (一)出席聚会会议情形

  2018年间,公司共召开9 次董事会聚会会议,本人亲自加入了8次会

  议,其中1次因事情缘故原由,授权委托自力董事陈传明先生代为行使表决

  权,未有缺席情形。本人会前对提交到董事会审议的议案,自动相识其

  相关配景资料,审阅相关质料,会上起劲加入讨论。本人始终强调并提

  醒公司在国际化营业的结构中,不应松懈对上市地信息披露要求的重视

  和遵守,且应增强对子公司及境外营业风险的管控。在审议2017年度

  及2018年中期利润分配方案时,本人指出,预算方案的制订应综合考

  量股东利益、公司平稳运作及各条线营业生长的资金需求,并在分配方

  案出台后实时做好响应的信息披露事情。在各项聚会会议中,本人理性审慎

  地行使表决权,起劲维护公司及中小投资者的正当权益,对需要揭晓意

  见的议案均作出了理性客观公正的自力意见。没有阻挡、弃权的情形。

  2018年,本人亲自出席了1次股东大会。会前本人仔细审阅议案,

  会上认真听取现场股东意见和公司谋划层及相关营业人士的诠释与回

  

  复,以更好地推行作为公司自力董事的职责,促进公司规范运作。

  上述董事会和股东大会相关决议及表决效果均已实时在上海证券

  生意营业所网站、香港生意营业及结算所有限公司披露易网站及指定媒体披露。

  今年应加入

  董事会次数

  亲自出

  席次数

  以通讯方式

  加入次数

  委托出

  席次数

  缺席

  次数

  是否一连两次未

  亲自加入聚会会议

  亲自出席股

  东大会次数

  9

  8

  4

  1

  0

  否

  1

  本人作为审计委员会主任委员,2018年间,主持审计委员会一样平常

  事情,并召开了7次审计委员会聚会会议,详细情形如下:

  1、2018年1月25日,本人以现场及视频聚会会议方式主持召开了公司

  第四届董事会审计委员会2018年第一次聚会会议,听取了毕马威华振会计

  师事务所(特殊通俗合资)相关职员关于2017年审计事情进度部署、

  年审审计重点、预审事情情形的汇报。审计委员会委员们与毕马威华振

  会计师事务所相关职员举行讨论与相同。会上,本人指出,在当今趋严

  的羁系情形下,公司审计应越发关注差异地域会计准则的转换,毕马威

  也应协助公司更有针对性地开展审计事情。

  2、2018年3月6日,本人以通讯方式主持召开了公司第四届董事

  会审计委员会2018年第二次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于公司2017

  年度审计妄想的议案》。

  3、2018年3月27日,本人在南京主持召开了公司第四届董事会审

  计委员会2018年第三次聚会会议,聚会会议审议通过了《公司2017年度财政决

  算陈诉》、《公司2018年度财政预算陈诉》、《关于公司2017年度利润分

  配的预案》、《关于公司2017年年度财政报表的预案》、《关于公司2017

  年年度陈诉的预案》、《关于公司2017年度内部控制评价陈诉的议案》、

  《关于预计公司2018年一样平常关联生意营业的预案》、《关于公司续聘会计师

  事务所的预案》、《关于变换公司会计政策暨修订公司的议

  

  案》、《关于公司董事会审计委员会2017年年度履职情形的陈诉》、《公

  司2018年度内部审计事情妄想》、《公司2017年年度审计陈诉“要害审

  计事项”等涉及的主要事项》,并听取了关于公司2017年度内部审计工

  作开展情形的陈诉。会上,本人对公司2017年的营收及资天性支出预

  算的执行情形、佣金水一律提出了问询,妄想财政部总司理费雷举行了

  解答。本人建议公司在系统开发方面加大投入,增强公司的内控系统。

  在审议《关于公司续聘会计师事务所的预案》时,因公司在中国大陆、

  香港地域及美国均开展营业,本人对三地的审计情形揭晓了询问,并强

  调重视会计准则的转换。

  4、2018年4月25日,本人以通讯方式主持召开了公司第四届董事

  会审计委员会2018年第四次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于公司2018

  年1—3月份财政报表的议案》。

  5、2018年8月8日,本人以视频聚会会议方式在香港主持召开了公司

  第四届董事会审计委员会2018年第五次聚会会议,聚会会议听取了毕马威华振

  会计师事务所(特殊通俗合资)相关职员关于公司2018年H股中期审

  阅事情、2018年A+H股年度审计妄想的汇报。会上,毕马威华振会计

  师事务所职员就中期审阅的规模与时间部署、审阅议案及关注领域、中

  期审阅效果等内容向审计委员会作了汇报,本人赞许刘红忠委员关于在

  年报审核时对内控和风控的一连关注,也强调IT审计也应给予关注。

  6、2018年8月29日,本人在南京主持召开了公司第四届董事会审

  计委员会2018年第六次聚会会议。聚会会议审议通过了《关于公司2018年上半

  年财政报表的议案》、《关于公司2018年半年度陈诉的议案》和《关于

  公司2018年度中期利润分配的预案》。会上,本人对公司2018年度上

  半年税率转变及对公司利润的影响、2018年中期利润分配在行业内所

  

  处水一律举行了询问,对此,财政认真人舒本娥和妄想财政部凌云燕作

  出相识释。

  7、2018年10月29日,本人以通讯方式主持召开了公司第四届董

  事会审计委员会2018年第七次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于公司2018

  年1-9月份财政报表的议案》。

  (二)其他履职情形

  1、公司2017年度陈诉等文件的体例、审议事情

  在公司2017年年报的体例和披露历程中,本人认真相识公司整年

  营业谋划情形和重大事项希望情形,全程推行了对公司2017年度会计

  报表审计的羁系事情。在公司2017年度陈诉体例前,主持召开了审计

  委员会聚会会议,听取了毕马威华振会计师事务所职员关于公司2017年审

  计事情规模、专业服务团队主要成员、审计总体部署、审计方案及关注

  重点、内部控制等审计事情的汇报,并与审计职员举行讨论相同,要求

  会计师以客观、公正的态度举行审计,公允地揭晓审计意见。在年度报

  告提交董事会审议前,本人又提前审阅了该陈诉,并就相关问题与审计

  机构和公司财政部门举行了相同。

  2、自动视察、相识公司的谋划治理情形

  2018年度,本人通过阅读《华泰证券股份有限公司事情通讯》、《稽

  查事情简报》、公司定期陈诉、暂时通告及其他相关资料,并通过电话、

  邮件、微信的方式与公司其他董事、高级治理职员及相关事情职员保持

  通畅的相同,从而获取做出审慎判断所需的相关配景质料;另外,通过

  关注境内外纸媒、电视、网络等媒体上有关公司的报导,掌握公司资讯。

  在此基础上,本人能够对有关事项做出理性、客观、公正的判断,从而

  有用地维护所有投资者尤其是中小投资者的正当权益。

  

  3、对公司有关事项提出异议的情形

  作为公司自力董事,本人未对公司2018年度的董事聚会会议案及其他

  非董事聚会会议案事项提出异议。

  4、公司配合自力董事事情情形

  2018年度,公司能够凭证《自力董事事情制度》的划定,部署董

  事会秘书、证券事务代表及董事会办公室事情职员专门认真与自力董事

  的相同联系,保证了自力董事享有与其他董事一律的知情权,公司还通

  过编辑《华泰证券股份有限公司事情通讯》、《稽察事情简报》以及微信

  民众号“华泰证券频道”等形式定期转达公司运营情形,为自力董事履

  行职责提供所必须的事情条件。凡须经董事会决议的事项,公司均按监

  管划定法定的时间提前通知自力董事并同时提供足够的资料。

  三、自力董事年度履职重点关注事项的情形

  (一)关于关联生意营业情形

  本人作为公司自力董事,在公司第四届董事会第十二次聚会会议召开前,

  认真审阅了《关于预计公司2018年一样平常关联生意营业的预案》,并基于自力

  判断的态度,就上述预案所列的关联生意营业事项揭晓了如下自力意见:

  1、上述关联生意营业是公允的,生意营业的订价参考了市场价钱,不存在

  损害公司及其他股东利益的情形;

  2、上述关联生意营业,均因公司一样平常营业谋划所发生,将有助于公司

  营业的正常开展,并将为公司带来一定的收益;

  3、上述关联生意营业批准法式切合相关执律例则、规范性文件的划定

  以及《公司章程》和《公司关联生意营业决议制度》的要求。

  (二)关于对公司2017年度对外担保情形的专项说明及自力意见

  1、公司全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司下设的Huatai

  

  International Finance I Limited于2014年10月8日完成了首期境

  外债券刊行。为增强本次首期境外债券的偿债保障,降低刊行利率,根

  据公司2013年度股东大会的授权,公司获授权人士确定由中国银行澳

  门分行以开立备用信用证方式为本次首期境外债券提供担保。同时,根

  据公司第三届董事会第九次聚会会议决议,公司就刊行的首期境外债券开立

  的备用信用证向中国银行出具反担保函,反担保金额不凌驾本次债券本

  金、利息及其他相关用度合计30亿元人民币等值美元。保证方式为连

  带责任保证,保证期竣事日期为备用信用证有用期届满之日起六个月。

  2、2015年1月,公司全资子公司华泰证券(上海)资产治理有限

  公司(以下简称“资管子公司”)正式营业。为保证资管子公司各项风

  险控制指标一连切合羁系要求,经公司第三届董事会第十六次聚会会媾和

  2014年度股东大会审议批准,公司为资管子公司提供最高额度为人民

  币12亿元的净资源担保,并允许当资管子公司开展营业需要现金支持

  时,公司将无条件在上述额度内提供现金;经公司第三届董事会第三十

  五次聚会会媾和2016年第二次暂时股东大会审议批准,公司为资管子公司

  提供最高额度为人民币50亿元的净资源担保,并允许当资管子公司开

  展营业需要现金支持时,公司将无条件在上述额度内提供现金。

  经核查,除上述担保外,阻止2017年12月31日,公司无其他累

  计和当期担保情形。本人作为公司自力董事就此揭晓了如下自力意见:

  1、公司为间接全资隶属公司刊行首期境外债券向担保人提供反担

  保,是为了增强本次首期境外债券的偿债保障,降低刊行利率,该等担

  保行为不存在损害公司及股东正当权益的情形;

  2、公司为全资资管子公司提供净资源担保,是为了保证其各项风

  险控制指标一连切合羁系要求,该等担保行为不存在损害公司及股东合

  

  法权益的情形;

  3、公司在实验上述担保前已严酷凭证相关执律例则、规范性文件

  的划定以及《公司章程》和《公司对外担保决议制度》的要求,推行了

  有关决议法式;

  4、公司已推行对外担保情形的信息披露义务,如实提供了公司全

  部对外担保事项,信息披露准确、完整,担保风险已充实展现。

  (三)关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的专项说明和独

  立意见

  经核查,本人作为公司自力董事以为: 2017年度,公司控股股东

  及关联方不存在非谋划性占用公司资金的情形,也不存在以前年度发生

  并累计至该日的违规关联方资金占用情形。

  (四)关于对公司2017年度及2018年度中期利润分配的自力意见

  本人以为:公司2017年度及2018年度中期利润分配预案切合《上

  市公司羁系指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关

  划定,切合公司现真相形并有利于公司一连康健生长,不存在损害公司

  股东特殊是中小股东的利益情形,因此赞成将2017年度利润分配预案

  提交公司2017年年度股东大会审议,赞成公司2018年度中期利润分配

  预案。

  (五)关于公司2017年度内部控制评价陈诉的自力意见

  本人通过阅读《华泰证券股份有限公司2017年度内部控制评价报

  告》及在对公司内部控制情形举行相识和视察的基础上,以为:

  阻止2017年12月31日内部控制评价陈诉基准日,公司已凭证企

  业内部控制规范系统和相关划定的要求在所有重大方面保持了有用的

  财政陈诉内部控制,不存在财政陈诉内部控制重大缺陷,也未发现非财

  

  务陈诉内部控制重大缺陷。因此,本人作为公司自力董事赞成《华泰证

  券股份有限公司2017年度内部控制评价陈诉》。

  (六)关于续聘会计师事务所的自力意见

  毕马威华振会计师事务所在为公司提供2017年度会计报表及内部

  控制审计服务事情中,能够遵照自力、客观、公正的执业准则,坚持以

  公允、真实的态度举行自力审计,很好地推行了其与公司签署的营业约

  定书所划定的责任与义务。本人赞成公司继续约请毕马威华振会计师事

  务所为公司及控股子公司2018年度会计报表和内部控制审计服务机构。

  (七)关于公司变换会计政策事项的自力意见

  通过审议提交公司第四届董事会十二次聚会会议的《关于变换公司会计

  政策暨修订公司的议案》,本人赞成公司对会计政策的变换

  并对相关财政信息举行调整,以为此次调整是依据财政部的有关划定和

  要求,能够客观、公允地反映公司的财政状态和谋划效果,不存在损害

  公司及股东利益的情形。公司本次变换会计政策并对相关财政信息举行

  调整的决议法式切合相关执律例则及公司《章程》的划定。

  (八)关于提名公司自力非执行董事候选人及董事候选人的自力意

  见

  1、2018年3月12日,公司召开第四届董事会第十一次聚会会议,审

  议《关于选举陈志斌先生为公司第四届董事会自力非执行董事的预案》;

  2018年8月30日,公司召开第四届董事会第十六次聚会会议,审议《关于

  选举公司第四届董事会成员的预案》。作为公司第四届董事会自力董事,

  本人在认真审阅了公司董事会提供的相关资料的基础上,以为:

  ①公司第四届董事会自力非执行董事候选人陈志斌先生、第四届董

  事会董事候选人丁锋先生、陈泳冰先生、胡晓女士、范春燕女士及朱学

  

  博先生均不存在《公司法》等执律例则、规范性文件以及《公司章程》

  划定不得担任上市公司自力董事、董事和证券公司自力董事、董事的情

  形,也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未扫除的情

  形;

  ②公司第四届董事会自力非执行董事、董事候选人的提名方式和程

  序、提名人资格切合相关执律例则、规范性文件及《公司章程》的要求

  ③赞成提名上述候选人,并赞成提交公司股东大会选举。

  (九)关于高级治理职员薪酬情形

  3月28日,公司第四届董事会第十二次聚会会议审议通过了《关于公

  司高级治理职员2017年度推行职责、绩效审核和薪酬情形的陈诉》。本

  人通过核查,2017年度,公司高级治理职员严酷遵守国家执律例则和

  公司章程相关要求,认真、审慎、勤勉地推行岗位职责,凭证分工划分

  牵头做好分管部门的一样平常治理,紧抓市场及行业生长机缘,加大创新力

  度,牢靠市园职位,公司谋划业绩稳步上升,较为圆满地完成了董事会

  下达的年度谋划目的。因此,本人以为,公司高级治理职员薪酬是按省

  有关划定,团结经董事会审议通过的《公司高级治理职员审核与薪酬管

  理措施》以及公司薪酬治理制度确定的,并严酷与职级、岗位和绩效挂

  钩的。公司董事、监事及高级治理职员领取的现实薪酬和所披露的薪酬

  是一致的。

  (十)关于公司及股东允许推行情形

  公司首次果真刊行时,为阻止同业竞争,公司第一大股东江苏省国

  信整体有限公司(以下简称“国信整体”)允许:国信整体及隶属公司

  或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗但不限于自营、

  合资或联营)加入或举行与公司主营营业存在竞争的营业运动。凡国信

  

  整体及隶属公司或者隶属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何

  可能会与公司生产谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让

  予公司。

  凭证公司第三届董事会第六次聚会会议、第三届监事会第四次聚会会媾和

  2014年第二次暂时股东大会决议,国信整体将原有允许变换为:国信

  整体及隶属公司或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗

  但不限于自营、合资或联营)加入或举行与华泰证券主营营业存在竞争

  的营业运动(锦泰期货有限公司除外)。凡国信整体及隶属公司或者附

  属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何可能会与华泰证券生产

  谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让予华泰证券(锦泰

  期货有限公司除外)。

  公司及股东允许推行情形已在定期陈诉和暂时通告中举行了披露。

  (十一)关于信息披露的执行情形

  公司严酷遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券生意营业所股票上市规

  则》、《香港团结生意营业所有限公司证券上市规则》等执法、规则、规范性

  文件和公司章程等内部制度的划定做好信息披露事情。2018年,公司

  在上海证券生意营业所和香港生意营业及结算所有限公司披露易网站合计披露

  文件约322份,包罗定期陈诉、暂时通告、公司治理文件、股东通函、

  外洋羁系通告等。其中,在A股方面,公司披露4个定期陈诉、79个

  暂时通告、12个月度谋划情形主要财政信息及54个其他信息等,在H

  股方面,公司披露通告、通函、外洋羁系通告等共计173个。本人以为,

  公司信息披露真实、准确、完整、实时、公正,不存在任何虚伪纪录、

  误导性陈述,未发生漏报、瞒报、错报等情形。

  (十二)关于董事会以及下属专门委员会的运作情形

  

  2018年,公司董事会共召开了9次聚会会议,其中1次以现场聚会会议召

  开,2次以现场及视频聚会会议方式召开,1次以现场加视频及电话方式召

  开,1次以现场及电话方式,4次以通讯方式召开。本人以为:陈诉期

  内公司董事会的召集、召开均切正当定法式及羁系要求,表决效果正当

  有用并获得有用执行,信息披露真实、准确、完整、实时。

  公司董事会下设了生长战略委员会、提名委员会、薪酬与审核委员

  会、合规与风险治理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2018年,

  公司董事会生长战略委员会召开了3次聚会会议,提名委员会召开了2次会

  议,薪酬与审核委员会召开了2次聚会会议,合规与风险治理委员会召开了

  2次聚会会议,审计委员会召开了7次聚会会议。本人以为:公司董事会各专门

  委员会运作法式正当、合规、有用。

  (十三)自力董事以为上市公司需予以刷新的其他事项

  2018年间,公司通过华泰金融控股(香港)有限公司一直深化全

  营业链中境内外营业的协同和并进,一连建设和打造外洋创新型投行服

  务系统、外洋金融产物平台、外洋财富治理服务系统,完善跨境综合金

  融服务平台,整体谋划状态优异。在生长国际营业及营业创新的历程中,

  公司应增强对上市地羁系要求、尤其是信息披露要求的深入学习和相识,

  注重对子公司及外洋公司的内部风险管控,不能忽略对IT营业相关指

  标及系统的财政审计的主要性。公司起劲生长跨境营业规模,为此需要

  进一步扩大净资源规模,提高资源富足率,增强资源实力和抗风险能力。

  公司应凭证自身资产欠债状态和跨境营业生长情形,建设动态的风险控

  制指标监控和资源补足机制,确保净资源绝对数、风险笼罩率、资源杠

  杆率、流动性笼罩率、净稳固资金率指标与自营营业风控指标和融资类

  营业风控指标在任一时点都切合羁系划定尺度,以提高资源质量和风险

  

  计量的针对性,增强风险笼罩的完整性,强化资产欠债的限期匹配。

  四、培训和学习情形

  本人自担任公司的自力董事后,一直注重学习最新的执法、规则和

  规章制度,起劲加入相关培训,以提高自己的履职能力,2018年先后参

  加了7月13日中国上市公司协会、上海证券生意营业所、深圳证券生意营业所、

  资源市场学院团结举行的 2018年第1期上市公司审计委员会培训(视

  频方式参训)、香港联交所组织的《董事的职责及董事委员会的角色与

  职能》相关网络视频培训、ACCA Hong Kong(特许公认会计师公会香港)

  举行的年会及2018年首席财政官峰会、3月和6月毕马威(香港)组

  织的两场自力非执行董事论坛。

  五、总体评价和建议

  2018年,本人凭证大陆与香港的相关执法的划定和要求,忠实、

  勤勉、尽责地推行自力董事职责,使用自己的专业知识和境外任职履职

  履历,为公司的境内外营业决议及风险控制提供建媾和意见,为提高公

  司董事会的决议能力和向导水平,促进公司的一连、稳固、康健生长作

  出了应有的起劲。

  2019年,本人将继续承袭对公司、投资者认真的精神,认真诚信、

  勤勉、客观、公正地推行自力董事职责,切实维护公司利益和境内外投

  资者的正当权益,不辜负他们的期望。

  以上陈诉,请审阅。

  华泰证券股份有限公司

  自力董事李志明

  2019年6月26日

  

  华泰证券股份有限公司

  自力董事2018年度履职陈诉

  (杨雄胜)

  列位股东:

  本人杨雄胜,自2016年4月5日起至2018年3月11日担任华泰

  证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会自力董事。现凭证中国

  证监会《关于在上市公司建设自力董事制度的指导意见》、《上市公司

  治理准则》、《证券公司治理准则》、上海证券生意营业所《上海证券生意营业

  所股票上市规则》及《自力董事年度述职陈诉名堂指引》的有关划定,

  就2018年度履职情形作如下陈诉:

  一、自力董事的基本情形

  (一)小我私人事情履历、专业配景以及兼职情形

  本人杨雄胜,1960年1月生,博士,教授。1981年1月至1986

  年12月任连云港财经学校西席、企管教研室主任;1987年2月至1994

  年11月在江苏省连云港市审计局任科员、副科长;1994年11月至1999

  年3月任南京大学会计系教员;1999年3月至1999年12月任南京大

  学会计系教授;1999年12月至2009年3月任南京大学国际商学院会

  计系教授、主任;2009年3月至今任南京大学会计与财政研究院院长。

  2016年4月起任公司自力非执行董事和董事会审计委员会委员。

  (二)是否存在影响自力性的情形说明

  1、本人及本人的直系支属、主要社会关系都不在公司或其隶属企

  业任职,没有直接或间接持有公司已刊行股份的1%或1%以上,不是公

  司前十名股东,不在直接或间接持有公司已刊行股份5%或5%以上的股

  

  东单元任职,也不在公司前五名股东单元任职。

  2、本人没有为公司或其隶属企业提供财政、执法、治理咨询、技

  术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和职员取

  得特另外、未予披露的其他利益。

  因此,作为公司的自力董事,本人不存在影响自力性的相关情形。

  二、自力董事年度履职概况

  (一)出席聚会会议情形

  陈诉期内,本人作为审计委员会委员,现场出席了第四届董事会审

  计委员会2018年第一次聚会会议,聚会会议听取了毕马威华振会计师事务所(特

  殊通俗合资)相关职员关于2017年审计事情进度部署、年审审计重点、

  预审事情情形的汇报,审计委员会委员们与毕马威华振会计师事务所相

  关职员举行讨论与相同。会上,本人对公司治理提出了以下建议:一、

  公司要注重作育各级员工对制度的敬畏及严守的态度,以形成严谨、审

  慎的企业文化;二、公司内部控制要着重关注收购AssetMark历程中潜

  在的风险、对公司未来财政、整体谋划情形的影响;三、在港交所羁系

  框架之下,香港子公司架构转变后,公司也应对风险羁系系统酌情调整

  和完善;四、公司内部审计与外部CPA审计应相辅相成,以提高整体审

  计事情的有用性。针对本人对新金融工具准则对公司财政及审计影响的

  提问,毕马威会计师作出了详细的说明。

  2018年3月6日,本人以通讯方式加入了公司第四届董事会审计委

  员会2018年第二次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于公司2017年度审计计

  划的议案》。

  (二)其他履职情形

  1、公司2017年度陈诉等文件的体例、审议事情

  

  在公司2017年年报的体例和披露历程中,本人认真相识公司整年

  营业谋划情形和重大事项希望情形,全程推行了对公司2017年度会计

  报表审计的督促事情。在公司2017年度陈诉体例前,加入了审计委员

  会聚会会议,听取了毕马威华振会计师事务所职员关于公司2017年审计工

  作规模、专业服务团队主要成员、审计总体部署、审计方案及关注重点、

  内部控制等审计事情的汇报,并与审计职员举行讨论与相同,要求会计

  师以客观、公正的态度举行审计,公允地揭晓审计意见。在年度陈诉提

  交董事会审议前,本人又提前审阅了该陈诉,并就相关问题与审计机构

  和公司财政部门举行了相同,相识审计历程中发现的问题,赞成年审注

  册会计师举行审计调整。

  2、自动视察、相识公司的谋划治理情形

  2018年,本人认真阅读公司编辑的《华泰证券股份有限公司事情

  通讯》、《稽察事情简报》及公司定期陈诉、暂时通告和等有关资料,以

  电话、短信、邮件、微信的方式,实时与公司董事、监事、高管及相关

  事情职员相同,对公司优化谋划和治理提出意见和建议。

  3、对公司有关事项提出异议的情形

  作为公司自力董事,本人未对公司2018年董事聚会会议案及其他非董

  事聚会会议案事项提出异议。

  4、公司配合自力董事事情情形

  2018年,公司能够凭证《自力董事事情制度》的划定,指定董事

  会秘书、证券事务代表及董事会办公室事情职员认真协调自力董事与公

  司治理层的相同,定期向自力董事转达营业生长、资金财政状态等运营

  情形,保证自力董事与其他董事同享一律的知情权。凡须经董事会决议

  的事项,公司均按相关羁系划定在时间提前通知自力董事并同时提供足

  

  够的资料。

  三、自力董事以为上市公司需予以刷新的其他事项

  与实体企业相比,券商等金融企业具有资金麋集、人才麋集等鲜明

  的行业特点,券商的人才队伍具有高学历、高流动性、高激励,价值取

  向多元、诱惑多、风险点多等“三高三多”的显着特征。因此,券商的

  企业文化建设应考究“三重”,重人才作育,重合规文化,重社会责任。

  只有重才爱才,依赖一流的人才,才气缔造出一流的公司;在行业羁系

  趋严的推动下,券商应致力于构建优异的内控情形、推动合规运作的流

  程化和尺度化;注重推行社会责任的上市公司、在精准扶贫、社会公益、

  员工眷注等孝顺实力的上市公司,可鼎力大举提升品牌效应和社会影响,逐

  步构建优质企业文化。

  四、培训和学习情形

  本人自担任公司的自力董事以来,自觉学习境内外羁系部门的相关

  执律例则及文件,切实维护公司全体股东尤其是中小股东的正当权益。

  五、总体评价和建议

  作为公司自力董事,2018年履职时代,本人本着诚信、勤勉、尽

  责的态度,忠实地推行了自力董事职务。

  以上陈诉,请审阅。

  华泰证券股份有限公司

  自力董事杨雄胜

  2019年6月26日

  

  华泰证券股份有限公司

  自力董事2018年度履职陈诉

  (刘艳)

  列位股东:

  本人刘艳,自2016年12月21日起担任华泰证券股份有限公司(以

  下简称“公司”)第四届董事会自力董事、董事会提名委员会和薪酬与

  审核委员会委员职务。现凭证中国证监会《关于在上市公司建设自力董

  事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、

  上海证券生意营业所《上海证券生意营业所股票上市规则》及《自力董事年度述

  职陈诉名堂指引》的有关划定,将本人2018年履职时代的事情情形报

  告如下:

  一、自力董事的基本情形

  (一)小我私人事情履历、专业配景以及兼职情形

  本人刘艳,女,1973 年生,北京大学法学学士、民商法学硕士,

  美国纽约大学法学院法学硕士,具备中国状师资格和美国状师资格(纽

  约州)。本人于1995 年加入北京市天元状师事务所,2002年成为天元

  合资人。2004 年被评为北京市司法行政系统先进小我私人,2005 年被评为

  天下优异状师。主要执业领域为:境内外股票刊行上市、收购吞并。2014

  年9月起兼任华新水泥股份有限公司自力董事,2016年9月起兼任烟

  台张裕葡萄酿酒股份有限公司自力董事,2017年3月起兼任无锡药明

  康德新药开发股份有限公司的自力董事。上述企业或机构与公司没有关

  联关系。

  (二)是否存在影响自力性的情形说明

  

  1、作为公司的自力董事,本人及本人的直系支属、主要社会关系

  都不在公司或其隶属企业任职,没有直接或间接持有公司已刊行股份的

  1%或1%以上,不是公司前十名股东,不在直接或间接持有公司已刊行

  股份5%或5%以上的股东单元任职,也不在公司前五名股东单元任职。

  2、本人没有为公司或其隶属企业提供财政、执法、治理咨询、技

  术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和职员取

  得特另外、未予披露的其他利益。

  因此,本人不存在影响自力性的相关情形。

  二、自力董事年度履职概况

  (一)出席聚会会议情形

  2018年,公司共召开9次董事会聚会会议,本人亲自加入了其中的7

  次聚会会议,因公务缘故原由未亲自出席第四届董事会第十三次聚会会议、第十七次

  聚会会议,均书面委托自力董事陈传明先生代为行使表决权;未有缺席情形。

  2018年,公司共召开四次股东大会,本人因公务缘故原由未亲自出席。对

  董事会和股东大会审议的议案,本人已在会前认真审阅,审慎判断,理

  性决议。在第四届董事会第十二次聚会会议中,对公司境外投行营业的生长

  体现一定,希望公司继续起劲选择优质标的及项目;在审议公司《投资

  治理措施》时,本人建议将资产收购的界说和规模进一步明确,阻止引

  起扩大诠释或误解。

  上述董事会和股东大会相关决议及表决效果均已实时在上海证券

  生意营业所网站、香港团结证券生意营业所网站及指定媒体披露。

  今年应加入

  董事会次数

  亲自出

  席次数

  以通讯方式

  加入次数

  委托出

  席次数

  缺席

  次数

  是否一连两次未

  亲自加入聚会会议

  亲自出席股

  东大会次数

  9

  7

  4

  2

  0

  否

  0

  陈诉期内,本人加入专业委员会聚会会议的情形如下:

  

  1、加入提名委员会聚会会议情形

  作为公司第四届董事会提名委员会委员,本人于2018年3月12

  日以通讯方式加入了公司第四届董事会提名委员会2018年第一次聚会会议,

  审议通过了《关于选举陈志斌先生为公司第四届董事会自力非执行董事

  的预案》。

  2018年8月29日,本人以通讯方式加入了公司第四届董事会提名

  委员会2018年第二次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于选举公司第四届董

  事会成员的预案》。

  2、加入薪酬与审核委员会聚会会议情形

  作为公司第四届董事会薪酬与审核委员会委员,本人于2018年3

  月27日以通讯方式加入了公司第四届董事会薪酬与审核委员会2018

  年第一次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于修订<华泰证券股份有限公司高

  级治理职员审核与薪酬治理措施>的议案》、《关于公司董事2017年度绩

  效审核和薪酬情形的陈诉》和《关于公司高级治理职员2017年度推行

  职责、绩效审核和薪酬情形的陈诉》。

  2018年8月29日,本人以通讯方式加入了公司第四届董事会薪酬

  与审核委员会2018年第二次聚会会议,聚会会议审议通过了《关于公司高管人

  员2018年度绩效妄想及目的的议案》。

  (二)其他履职情形

  1、公司2017年度陈诉等文件的体例、审议事情

  凭证羁系划定以及《公司自力董事事情制度》要求,本人在公司

  2017年度陈诉等文件的体例与审议历程中,推行了下列职责:

  在相识了公司2017年审计事情规模、审计方案及关注重点、内部

  控制等审计事情事项后,于年度董事会召开之条件前审阅了2017年度

  

  审计陈诉初稿、年度陈诉送审稿。

  2、自动视察、相识公司的谋划治理情形

  本人认真阅读公司编辑的《华泰证券股份有限公司事情通讯》、《稽

  查事情简报》及公司定期陈诉、暂时通告等有关资料及对公司的现场考

  察,以及通过电话、邮件、微信群的方式与公司其他董事、监事、高管

  及相关事情职员相同,实时获取内地与香港的羁系动向、券业动态、公

  司的营业生长情形、内部控制和财政状态,另外关注电视、报刊、网络

  等媒体上关于公司的报道,实时相识公司各重大事项的希望情形,掌握

  公司的相关资讯,确保自己更好地推行自力董事职责。

  3、对公司有关事项提出异议的情形

  作为公司自力董事,本人未对公司2018年董事聚会会议案及其他非董

  事聚会会议案事项提出异议。

  4、公司配合自力董事事情情形

  2018年,公司能够凭证《自力董事事情制度》的划定,指定董事

  会秘书、证券事务代表及董事会办公室事情职员认真协调自力董事与其

  他董事、监事及公司治理层的相同,实时向自力董事提供相关质料和信

  息,定期转达公司运营情形,为自力董事推行职责提供所必须的事情条

  件。凡须经董事会审议的事项,公司均按羁系划定的时间提前通知自力

  董事并同时提供足够的资料。公司这些行动增强了公司谋划治理透明度,

  有利于我们自力董事深入相识公司谋划治理状态和董事会的科学决议。

  三、自力董事年度履职重点关注事项的情形

  (一)关于关联生意营业情形

  本人作为公司自力董事,在公司第四届董事会第十二次聚会会议召开前,

  认真审阅了《关于预计公司2018年一样平常关联生意营业的预案》,并基于自力

  

  判断的态度,就上述预案所列的关联生意营业事项揭晓了如下自力意见:

  1、上述关联生意营业是公允的,生意营业的订价参考了市场价钱,不存在

  损害公司及其他股东利益的情形;

  2、上述关联生意营业,均因公司一样平常营业谋划所发生,将有助于公司

  营业的正常开展,并将为公司带来一定的收益;

  3、上述关联生意营业批准法式切合相关执律例则、规范性文件的划定

  以及《公司章程》和《公司关联生意营业决议制度》的要求。

  (二)关于对公司2017年度对外担保情形的专项说明及自力意见

  1、公司全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司下设的Huatai

  International Finance I Limited于2014年10月8日完成了首期境

  外债券刊行。为增强本次首期境外债券的偿债保障,降低刊行利率,根

  据公司2013年度股东大会的授权,公司获授权人士确定由中国银行澳

  门分行以开立备用信用证方式为本次首期境外债券提供担保。同时,根

  据公司第三届董事会第九次聚会会议决议,公司就刊行的首期境外债券开立

  的备用信用证向中国银行出具反担保函,反担保金额不凌驾本次债券本

  金、利息及其他相关用度合计30亿元人民币等值美元。保证方式为连

  带责任保证,保证期竣事日期为备用信用证有用期届满之日起六个月。

  2、2015年1月,公司全资子公司华泰证券(上海)资产治理有限

  公司(以下简称“资管子公司”)正式营业。为保证资管子公司各项风

  险控制指标一连切合羁系要求,经公司第三届董事会第十六次聚会会媾和

  2014年度股东大会审议批准,公司为资管子公司提供最高额度为人民

  币12亿元的净资源担保,并允许当资管子公司开展营业需要现金支持

  时,公司将无条件在上述额度内提供现金;经公司第三届董事会第三十

  五次聚会会媾和2016年第二次暂时股东大会审议批准,公司为资管子公司

  

  提供最高额度为人民币50亿元的净资源担保,并允许当资管子公司开

  展营业需要现金支持时,公司将无条件在上述额度内提供现金。

  经核查,除上述担保外,阻止2017年12月31日,公司无其他累

  计和当期担保情形。本人作为公司自力董事就此揭晓了如下自力意见:

  1、公司为间接全资隶属公司刊行首期境外债券向担保人提供反担

  保,是为了增强本次首期境外债券的偿债保障,降低刊行利率,该等担

  保行为不存在损害公司及股东正当权益的情形;

  2、公司为全资资管子公司提供净资源担保,是为了保证其各项风

  险控制指标一连切合羁系要求,该等担保行为不存在损害公司及股东合

  法权益的情形;

  3、公司在实验上述担保前已严酷凭证相关执律例则、规范性文件

  的划定以及《公司章程》和《公司对外担保决议制度》的要求,推行了

  有关决议法式;

  4、公司已推行对外担保情形的信息披露义务,如实提供了公司全

  部对外担保事项,信息披露准确、完整,担保风险已充实展现。

  (三)关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的专项说明和独

  立意见

  经核查,本人作为公司自力董事以为: 2017年度,公司控股股东

  及关联方不存在非谋划性占用公司资金的情形,也不存在以前年度发生

  并累计至该日的违规关联方资金占用情形。

  (四)关于对公司2017年度及2018年度中期利润分配的自力意见

  本人以为:公司2017年度及2018年度中期利润分配预案切合《上

  市公司羁系指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关

  划定,切合公司现真相形并有利于公司一连康健生长,不存在损害公司

  

  股东特殊是中小股东的利益情形,因此赞成将2017年度利润分配预案

  提交公司2017年年度股东大会审议,赞成公司2018年度中期利润分配

  预案。

  (五)关于公司2017年度内部控制评价陈诉的自力意见

  本人通过阅读《华泰证券股份有限公司2017年度内部控制评价报

  告》及在对公司内部控制情形举行相识和视察的基础上,以为:

  阻止2017年12月31日内部控制评价陈诉基准日,公司已凭证企

  业内部控制规范系统和相关划定的要求在所有重大方面保持了有用的

  财政陈诉内部控制,不存在财政陈诉内部控制重大缺陷,也未发现非财

  务陈诉内部控制重大缺陷。因此,本人作为公司自力董事赞成《华泰证

  券股份有限公司2017年度内部控制评价陈诉》。

  (六)关于续聘会计师事务所的自力意见

  毕马威华振会计师事务所在为公司提供2017年度会计报表及内部

  控制审计服务事情中,能够遵照自力、客观、公正的执业准则,坚持以

  公允、真实的态度举行自力审计,很好地推行了其与公司签署的营业约

  定书所划定的责任与义务。本人赞成公司继续约请毕马威华振会计师事

  务所为公司及控股子公司2018年度会计报表和内部控制审计服务机构。

  (七)关于公司变换会计政策事项的自力意见

  通过审议提交公司第四届董事会十二次聚会会议的《关于变换公司会计

  政策暨修订公司的议案》,本人赞成公司对会计政策的变换

  并对相关财政信息举行调整,以为此次调整是依据财政部的有关划定和

  要求,能够客观、公允地反映公司的财政状态和谋划效果,不存在损害

  公司及股东利益的情形。公司本次变换会计政策并对相关财政信息举行

  调整的决议法式切合相关执律例则及公司《章程》的划定。

  

  (八)关于提名公司自力非执行董事候选人及董事候选人的自力意

  见

  1、2018年3月12日,公司召开第四届董事会第十一次聚会会议,审

  议《关于选举陈志斌先生为公司第四届董事会自力非执行董事的预案》;

  2018年8月30日,公司召开第四届董事会第十六次聚会会议,审议《关于

  选举公司第四届董事会成员的预案》。作为公司第四届董事会自力董事,

  本人在认真审阅了公司董事会提供的相关资料的基础上,以为:

  ①公司第四届董事会自力非执行董事候选人陈志斌先生、第四届董

  事会董事候选人丁锋先生、陈泳冰先生、胡晓女士、范春燕女士及朱学

  博先生均不存在《公司法》等执律例则、规范性文件以及《公司章程》

  划定不得担任上市公司自力董事、董事和证券公司自力董事、董事的情

  形,也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且禁入尚未扫除的情

  形;

  ②公司第四届董事会自力非执行董事、董事候选人的提名方式和程

  序、提名人资格切合相关执律例则、规范性文件及《公司章程》的要求

  ③赞成提名上述候选人,并赞成提交公司股东大会选举。

  (九)关于高级治理职员薪酬情形

  3月28日,公司第四届董事会第十二次聚会会议审议通过了《关于公

  司高级治理职员2017年度推行职责、绩效审核和薪酬情形的陈诉》。本

  人通过核查,2017年度,公司高级治理职员严酷遵守国家执律例则和

  公司章程相关要求,认真、审慎、勤勉地推行岗位职责,凭证分工划分

  牵头做好分管部门的一样平常治理,紧抓市场及行业生长机缘,加大创新力

  度,牢靠市园职位,公司谋划业绩稳步上升,较为圆满地完成了董事会

  下达的年度谋划目的。因此,本人以为,公司高级治理职员薪酬是按省

  

  有关划定,团结经董事会审议通过的《公司高级治理职员审核与薪酬管

  理措施》以及公司薪酬治理制度确定的,并严酷与职级、岗位和绩效挂

  钩的。公司董事、监事及高级治理职员领取的现实薪酬和所披露的薪酬

  是一致的。

  (十)关于公司及股东允许推行情形

  公司首次果真刊行时,为阻止同业竞争,公司第一大股东江苏省国

  信整体有限公司(以下简称“国信整体”)允许:国信整体及隶属公司

  或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗但不限于自营、

  合资或联营)加入或举行与公司主营营业存在竞争的营业运动。凡国信

  整体及隶属公司或者隶属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何

  可能会与公司生产谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让

  予公司。

  凭证公司第三届董事会第六次聚会会议、第三届监事会第四次聚会会媾和

  2014年第二次暂时股东大会决议,国信整体将原有允许变换为:国信

  整体及隶属公司或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗

  但不限于自营、合资或联营)加入或举行与华泰证券主营营业存在竞争

  的营业运动(锦泰期货有限公司除外)。凡国信整体及隶属公司或者附

  属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何可能会与华泰证券生产

  谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让予华泰证券(锦泰

  期货有限公司除外)。

  公司及股东允许推行情形已在定期陈诉和暂时通告中举行了披露。

  (十一)关于信息披露的执行情形

  公司严酷遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券生意营业所股票上市规

  则》、《香港团结生意营业所有限公司证券上市规则》等执法、规则、规范性

  

  文件和公司章程等内部制度的划定做好信息披露事情。2018年,公司

  在上海证券生意营业所和香港生意营业及结算所有限公司披露易网站合计披露

  文件约322份,包罗定期陈诉、暂时通告、公司治理文件、股东通函、

  外洋羁系通告等。其中,在A股方面,公司披露4个定期陈诉、79个

  暂时通告、12个月度谋划情形主要财政信息及54个其他信息等,在H

  股方面,公司披露通告、通函、外洋羁系通告等共计173个。本人以为,

  公司信息披露真实、准确、完整、实时、公正,不存在任何虚伪纪录、

  误导性陈述,未发生漏报、瞒报、错报等情形。

  (十二)关于董事会以及下属专门委员会的运作情形

  2018年,公司董事会共召开了9次聚会会议,其中1次以现场聚会会议召

  开,2次以现场及视频聚会会议方式召开,1次以现场加视频及电话方式召

  开,1次以现场及电话方式,4次以通讯方式召开。本人以为:陈诉期

  内公司董事会的召集、召开均切正当定法式及羁系要求,表决效果正当

  有用并获得有用执行,信息披露真实、准确、完整、实时。

  公司董事会下设了生长战略委员会、提名委员会、薪酬与审核委员

  会、合规与风险治理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2018年,

  公司董事会生长战略委员会召开了3次聚会会议,提名委员会召开了2次会

  议,薪酬与审核委员会召开了2次聚会会议,合规与风险治理委员会召开了

  2次聚会会议,审计委员会召开了7次聚会会议。本人以为:公司董事会各专门

  委员会运作法式正当、合规、有用。

  (十三)自力董事以为上市公司需予以刷新的其他事项

  2018年以来,公司鼎力大举生长跨境营业,有利于深入完善境内外股

  市生意营业互联互通机制,拓展境内证券市场的开放广度和深度,促进境内

  证券市场向国际化生长。在跨境营业的开展中,公司应完善合规治理与

  

  风险治理的制度和机制,健全跨境营业组织架构,完善跨境营业管控制

  度,明确董事会、监事会、高管职员、合规总监的合规治理职责,并使

  其严酷推行各自的职责。此外,实现风险治理全笼罩、风险监测监控健

  全有用、风险计量科学合理、风险剖析实时周全准确的风险应对机制,

  健全有用的跨境营业压力测试机制并举行动态调整。

  四、培训和学习情形

  为了提高自己的履职能力,本人认真学习中国证监会、香港证监会、

  江苏羁系局、上交所、港交所的有关执律例则及相关文件,加入了港交

  所组织的《董事的职责及董事委员会的角色与职能》在线培训,最大程

  度使用自己专业知识和水平更好地履职。

  五、总体评价和建议

  作为公司的自力董事,本人时刻提醒自己身负着全体中小股东的信

  任和厚望,在履职时明确对自己和对公司的责任和义务。自任职以来,

  本人严酷凭证相关执律例则对自力董事的划定和要求,使用事情之余的

  大量时间相识公司营业,实时关注公司的动态,使用自己的专业执法知

  识、履历和配景为公司生长提供实质性意见,忠实地推行自己的职责,

  增强同公司其他董事、监事及谋划治理职员的相同与相助,促进董事会

  决议的科学性和客观性,增强公司董事会的决议能力和向导水平,维护

  公司整体利益和股东正当权益。

  以上陈诉,请审阅。

  华泰证券股份有限公司

  自力董事刘艳

  2019年6月26日

  

  华泰证券股份有限公司

  自力董事2018年度履职陈诉

  (陈志斌)

  列位股东:

  本人陈志斌,自2018年6月13日起担任华泰证券股份有限公司(以

  下简称“公司”)董事会自力董事、自2018年10月22日至今担任董

  事会审计委员会委员,任期将于2019年12月20日竣事。凭证《公司

  法》、《关于在上市公司建设自力董事制度的指导意见》、《关于增强

  社会民众股股东权益掩护的若干划定》、《公司章程》、《公司自力董

  事事情制度》及相关执律例则的划定和要求,现将本人2018年度履职

  情形陈诉如下:

  一、自力董事的基本情形

  (一)小我私人事情履历、专业配景以及兼职情形

  本人陈志斌,1965年1月生,会计学博士后,东南大学财政与会

  计系教授、博士生导师。财政部治剖析计咨询专家,中国会计学会政府

  会计专业委员会副主任委员。2005年9月-2008年6月在厦门大学攻读

  会计学博士后,现在东南大学经管学院任职。本人于2018年5月起任

  江苏凤凰出书传媒股份有限公司自力董事,该公司与公司没有关联关系。

  (二)是否存在影响自力性的情形说明

  1、本人及本人的直系支属、主要社会关系都不在公司或其隶属企

  业任职,没有直接或间接持有公司已刊行股份的1%或1%以上,不是公

  司前十名股东,不在直接或间接持有公司已刊行股份5%或5%以上的股

  东单元任职,也不在公司前五名股东单元任职。

  

  2、本人没有为公司或其隶属企业提供财政、执法、治理咨询、技

  术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和职员取

  得特另外、未予披露的其他利益。

  因此,作为公司的自力董事,本人不存在影响自力性的相关情形。

  二、自力董事年度履职概况

  (一)出席聚会会议情形

  公司2018年间共召开9次董事会,本人在履职时代,亲自加入了

  其中的5次聚会会议,未有缺席情形。本人会前审阅议案质料,深入相识议

  案相关情形,会上与列位董事讨论并审议公司利润分配、定期财政报表

  等议案。对需要揭晓自力意见的事项,本人均不受公司主要股东和其他

  与公司存在利害关系的单元、小我私人的影响,审慎判断,理性决议,以严

  谨的态度行使表决权,起劲维护了公司及中小股东的正当权益。对提交

  董事会审议的各项议案均表赞成赞成。

  2018年,公司共召开4次股东大会,本人出席3次。

  上述董事会和股东大会相关决议及表决效果均已实时在上海证券

  生意营业所网站、香港生意营业及结算所有限公司披露易网站、公司官网及指定

  的媒体披露。

  今年应加入董

  事会次数

  亲自出

  席次数

  以通讯方式

  加入次数

  委托出

  席次数

  缺席

  次数

  是否一连两次未亲

  自加入聚会会议

  出席股东大

  会次数

  5

  5

  2

  0

  0

  否

  3

  2018年10月29日,本人以通讯方式加入了公司第四届董事会审

  计委员会2018年第七次聚会会议。聚会会议审议通过了《关于公司2018年1-9

  月份财政报表的议案》。

  (二)其他履职情形

  1、自动视察、相识公司的谋划治理情形

  

  本人认真阅读公司编辑的《华泰证券股份有限公司事情通讯》、《稽

  查事情简报》及公司定期陈诉、暂时通告等有关资料,至公司现场考察,

  以及通过电话、邮件、微信群的方式与公司其他董事、监事、高级治理

  职员及相关事情职员相同,实时获取内地与香港的羁系动向、券业动态、

  公司的营业生长情形、内部控制和财政状态,另外关注电视、报刊、网

  络等媒体上关于公司的报道,实时相识公司各重大事项的希望情形,掌

  握公司的相关资讯,确保自己更好地推行自力董事职责。

  2、对公司有关事项提出异议的情形

  作为公司自力董事,本人未对公司2018年的董事聚会会议案及其他非

  董事聚会会议案事项提出异议。

  3、公司配合自力董事事情情形

  2018年,公司能够凭证《自力董事事情制度》的划定,指定董事

  会秘书、证券事务代表及董事会办公室事情职员认真协调自力董事与其

  他董事、监事及公司治理层的相同,实时向自力董事提供相关质料和信

  息,定期转达公司运营情形,为自力董事推行职责提供所必须的事情条

  件。凡须经董事会审议的事项,公司均按羁系划定的时间提前通知自力

  董事并同时提供足够的资料。公司这些行动增强了公司谋划治理透明度,

  有利于我们自力董事深入相识公司谋划治理状态和董事会的科学决议。

  三、自力董事年度履职重点关注事项的情形

  (一)关于对公司2018年度中期利润分配的自力意见

  本人以为:公司2018年度中期利润分配预案切合《上市公司羁系

  指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的相关划定,切合

  公司现真相形并有利于公司一连康健生长,不存在损害公司股东特殊是

  中小股东的利益情形,因此赞成公司2018年度中期利润分配预案。

  

  (二)关于提名公司董事候选人的自力意见

  2018年8月30日,公司召开第四届董事会第十六次聚会会议,审议《关

  于选举公司第四届董事会成员的预案》。作为公司第四届董事会自力董

  事,本人在认真审阅了公司董事会提供的相关资料的基础上,以为:

  ①公司第四届董事会董事候选人丁锋先生、陈泳冰先生、胡晓女士、

  范春燕女士及朱学博先生均不存在《公司法》等执律例则、规范性文件

  以及《公司章程》划定不得担任上市公司自力董事、董事和证券公司独

  立董事、董事的情形,也不存在被中国证监会确定为证券市场禁入者且

  禁入尚未扫除的情形;

  ②公司第四届董事会董事候选人的提名方式和法式、提名人资格符

  合相关执律例则、规范性文件及《公司章程》的要求

  ③赞成提名上述候选人,并赞成提交公司股东大会选举。

  (三)关于公司及股东允许推行情形

  公司首次果真刊行时,为阻止同业竞争,公司第一大股东江苏省国

  信整体有限公司(以下简称“国信整体”)允许:国信整体及隶属公司

  或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗但不限于自营、

  合资或联营)加入或举行与公司主营营业存在竞争的营业运动。凡国信

  整体及隶属公司或者隶属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何

  可能会与公司生产谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让

  予公司。

  凭证公司第三届董事会第六次聚会会议、第三届监事会第四次聚会会媾和

  2014年第二次暂时股东大会决议,国信整体将原有允许变换为:国信

  整体及隶属公司或者隶属企业在以后的任何时间不会以任何方式(包罗

  但不限于自营、合资或联营)加入或举行与华泰证券主营营业存在竞争

  

  的营业运动(锦泰期货有限公司除外)。凡国信整体及隶属公司或者附

  属企业有任何商业时机可从事、加入或入股任何可能会与华泰证券生产

  谋划组成竞争的营业,国信整体会将上述商业时机让予华泰证券(锦泰

  期货有限公司除外)。

  公司及股东允许推行情形已在定期陈诉和暂时通告中举行了披露。

  (四)关于信息披露的执行情形

  公司严酷遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券生意营业所股票上市规

  则》、《香港团结生意营业所有限公司证券上市规则》等执法、规则、规范性

  文件和公司章程等内部制度的划定做好信息披露事情。2018年,公司

  在上海证券生意营业所和香港生意营业及结算所有限公司披露易网站合计披露

  文件约322份,包罗定期陈诉、暂时通告、公司治理文件、股东通函、

  外洋羁系通告等。其中,在A股方面,公司披露4个定期陈诉、79个

  暂时通告、12个月度谋划情形主要财政信息及54个其他信息等,在H

  股方面,公司披露通告、通函、外洋羁系通告等共计173个。本人以为,

  公司信息披露真实、准确、完整、实时、公正,不存在任何虚伪纪录、

  误导性陈述,未发生漏报、瞒报、错报等情形。

  (五)关于董事会以及下属专门委员会的运作情形

  2018年,公司董事会共召开了9次聚会会议,其中1次以现场聚会会议召

  开,2次以现场及视频聚会会议方式召开,1次以现场加视频及电话方式召

  开,1次以现场及电话方式,4次以通讯方式召开。本人以为:陈诉期

  内公司董事会的召集、召开均切正当定法式及羁系要求,表决效果正当

  有用并获得有用执行,信息披露真实、准确、完整、实时。

  公司董事会下设了生长战略委员会、提名委员会、薪酬与审核委员

  会、合规与风险治理委员会和审计委员会等五个专门委员会。2018年,

  

  公司董事会生长战略委员会召开了3次聚会会议,提名委员会召开了2次会

  议,薪酬与审核委员会召开了2次聚会会议,合规与风险治理委员会召开了

  2次聚会会议,审计委员会召开了7次聚会会议。本人以为:公司董事会各专门

  委员会运作法式正当、合规、有用。

  (六)自力董事以为上市公司需予以刷新的其他事项

  随着我国市场经济的稳步运行,国有企业在结构转型和资源运作过

  程中,法人治理结构的不完整和财政监视机制的不健全,会使得企业的

  可一连性生长受到阻力,因此,形成一个行之有用的财政监视系统对加

  强企业内部控制、强化企业谋划治理是必不行少的。在强化公司内部审

  计功效上,要依托现代企业制度,为外部审计系统的建设建设优异情形;

  拓宽内部审计部门的功效,鼎力大举作育审计人才,使他们的营业能力获得

  提高。新的会计准则对会计羁系是一个严肃的挑战,新准则没有明确对

  公允价值判断的尺度,这就使会计羁系主体很难对其真实性举行判断,

  也无法举行有用的羁系。因此,上市公司应增强对会计信息披露的重视,

  注重注册会计师审计报表的作用,提高会计信息质量检查的效率。

  四、培训和学习情形

  为了提高自己的履职能力,本人认真学习中国证监会、香港证监会、

  江苏羁系局、上交所、港交所的有关执律例则及相关文件,加入了9

  月14日在南京加入了江苏证监局团结江苏省上市公司协会举行的辖区

  内上市公司2018年高管培训,并以在线视频的方式学习了港交所的《董

  事的职责及董事委员会的角色与职能》的相关课程。

  五、总体评价和建议

  作为公司自力董事,2018年履职时代,本人坚持秉持诚信、勤勉、

  尽责的事情态度,忠实地推行自力董事职务。2019年,本人将继续积

  

  极关注羁系动向、行业动态及公司一样平常谋划治理与财政状态,起劲就公

  司生长战略、重点营业开展情形等重大事项,提出合理意见及建议。在

  董事会一样平常事情及主要决议中施展自力董事的作用,尽职尽责,切实维

  护全体股东特殊是中小股东的正当权益。

  以上陈诉,请审阅。

  华泰证券股份有限公司

  自力董事陈志斌

  2019年6月26日

  

  议案十六:

  关于公司董事2018年度绩效审核和薪酬

  情形的陈诉

  列位股东:

  凭证《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》及公司《章程》

  的相关划定,现将公司董事2018年度绩效审核和薪酬情形陈诉如下:

  一、公司董事基本情形

  2016年12月21日,公司召开2016年第三次暂时股东大会,举行了换

  届选举,选举发生了由周易、浦宝英、高旭、陈宁、孙宏宁、周勇、徐

  清、陈传明、刘红忠、李志明、杨雄胜、刘艳等12人组成的第四届董事

  会。同日,经公司第四届董事会第一次聚会会议选举,周易为公司第四届董

  事会董事长。

  2017年6月21日,经公司2016年年度股东大会选举,许峰接替孙宏

  宁推行公司第四届董事会董事职责;2017年6月26日,董事会对部门专

  门委员会组成方案举行了调整,许峰最先推行提名委员会、薪酬与审核

  委员会委员职责。

  鉴于杨雄胜申请辞去公司第四届董事会自力董事以及董事会审计

  委员会委员职责,2018年3月12日,董事会对审计委员会组成职员举行

  了调整,刘红忠最先推行审计委员会委员职责;2018年6月13日,经公

  司2017年年度股东大会选举,陈志斌最先推行公司第四届董事会自力董

  事职责。

  鉴于浦宝英、陈宁、高旭、许峰、周勇申请辞去公司第四届董事会

  董事以及响应专门委员会委员职责,2018年10月22日,经公司2018年第

  

  一次暂时股东大会选举,丁锋、陈泳冰、胡晓、范春燕、朱学博最先履

  行公司第四届董事会董事职责;同日,董事会对生长战略委员会、合规

  与风险治理委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与审核委员会组成

  职员举行了调整。

  二、公司董事履职情形及内部董事绩效审核情形

  2018年,公司董事会全体董事依法合规、忠实守信、勤勉尽责地

  推行法定职责,能够凭证划定出席董事会聚会会媾和各专门委员会聚会会议,认

  真审议各项议案,在公司的重大战略决媾和妄想、重大投融资项目、业

  务创新、关联生意营业、合规治理与内部控制、制度建设、绩效审核、企业

  文化建设与社会责任等方面建言献策、专业把关,保证了重大决议的科

  学规范和公司的可一连创新生长,切实维护了股东的权益。

  2018年,公司董事会五个专门委员会均能够凭证公司《章程》和

  《董事会专门委员会事情细则》的有关划定,认真推行职责,施展专业

  优势,为提升董事会决议的科学性和前瞻性提供了有力支持。公司自力

  董事均能够凭证公司《章程》和《自力董事事情制度》的要求,从强化

  公司法人治理、实现科学决议、促进稳健谋划,维护公司及股东的利益

  出发,认真推行自力董事职责,对提交审议的议案揭晓意见和建议,以

  掩护中小股东及利益相关者的权益,促进公司规范运作。

  陈诉期内,公司董事推行职责情形如下:

  董事姓名

  是否独

  立董事

  加入董事会情形

  加入股东

  大会情形

  今年应参

  加董事会

  次数

  亲自出

  席次数

  以通讯

  方式参

  加次数

  委托

  出席

  次数

  缺席

  次数

  是否一连两

  次未亲自参

  加聚会会议

  出席股东

  大会的次

  数

  周易

  否

  9

  9

  4

  0

  0

  否

  4

  浦宝英

  否

  7

  3

  3

  4

  0

  是

  0

  陈宁

  否

  7

  6

  3

  1

  0

  否

  0

  高旭

  否

  7

  5

  3

  2

  0

  是

  4

  丁锋

  否

  2

  2

  1

  0

  0

  否

  0

  

  许峰

  否

  7

  4

  3

  3

  0

  是

  0

  陈泳冰

  否

  2

  2

  1

  0

  0

  否

  0

  徐清

  否

  9

  8

  4

  1

  0

  否

  4

  周勇

  否

  7

  5

  3

  2

  0

  否

  1

  胡晓

  否

  2

  2

  1

  0

  0

  否

  0

  范春燕

  否

  2

  2

  1

  0

  0

  否

  0

  朱学博

  否

  2

  2

  1

  0

  0

  否

  0

  陈传明

  是

  9

  9

  4

  0

  0

  否

  3

  刘红忠

  是

  9

  8

  4

  1

  0

  否

  4

  李志明

  是

  9

  8

  4

  1

  0

  否

  1

  刘艳

  是

  9

  7

  4

  2

  0

  否

  0

  陈志斌

  是

  5

  5

  2

  0

  0

  否

  3

  年内召开董事会聚会会议次数

  9

  其中:现场聚会会议次数

  1

  通讯方式召开聚会会议次数

  4

  现场团结视频/电话方式召开聚会会议次数

  4

  注:浦宝英、高旭、许峰因公务缘故原由,未能一连两次亲自出席董事会聚会会议,书面委托其他

  董事代为行使表决权。

  公司内部董事包罗周易先生和朱学博先生,其中,周易先生为公司

  董事会生长战略委员会委员、总裁,主持公司一样平常谋划治理事情,自

  2016年6月20日起担任公司董事长,周全主持公司董事会事情;朱学

  博先生自2018年10月22日起担任公司董事、董事会提名委员会委员、

  董事会薪酬与审核委员会委员。陈诉期内,周易先生和朱学博先生严酷

  凭证国家执律例则和公司章程相关划定,认真、审慎、勤勉地推行岗位

  职责,做好公司董事会和谋划治理各项事情,2018年公司取得了较好

  的谋划业绩。

  三、公司全体董事薪酬支付情形

  薪酬决议法式:董事会薪酬与审核委员会认真就公司董事的薪酬架

  构、薪酬政策,向董事会提出建议。股东大会决议董事的酬金事项。

  薪酬确定依据:本公司外部董事不在公司领取酬金;自力董事薪酬

  尺度参照偕行业上市公司水平以及公司现真相形确定;内部董事酬金按

  照上级部门相关政策确定。

  

  在公司领取薪酬的公司董事2018年度薪酬总额如下:

  姓名

  职务

  2018年度薪酬总额

  (万元)

  是否在股东单元或

  其他关联单元领取

  备注

  周易

  董事长、总裁

  116.10

  否

  朱学博

  执行董事

  104.48

  否

  2018年10

  月任职

  陈传明

  自力非执行董事

  25.00

  否

  刘红忠

  自力非执行董事

  25.00

  否

  李志明

  自力非执行董事

  25.00

  否

  刘艳

  自力非执行董事

  25.00

  否

  陈志斌

  自力非执行董事

  14.00

  否

  2018年6月

  任职

  杨雄胜

  自力非执行董事

  7.00

  否

  2018年3月

  离任

  注1:公司董事陈诉期内从公司领取的酬金总额凭证上级部门相关政策、《华泰证券股份

  有限公司高级治理职员审核与薪酬治理措施》及公司相关薪酬审核、奖金延期制度执行。属于

  省管金融企业认真人的董事陈诉期内薪酬,凭证《江苏省省管金融企业认真人薪酬治理暂行办

  法》执行。陈诉期内另支付2014年延期奖金(税前):周易人民币43.04万元、朱学博人民币

  32.46万元(2014年延期支付奖金不在省管金融企业认真人薪酬整理规模内)。

  注2:独董薪酬含补发2017年12月独董津贴尺度调整差额。

  本陈诉已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请列位

  股东审阅。

  2019年6月26日

  

  议案十七:

  关于公司监事2018年度绩效审核和薪酬

  情形的陈诉

  列位股东:

  凭证《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》及公司《章程》

  的相关划定,现将公司监事2018年度绩效审核和薪酬情形陈诉如下:

  一、公司监事基本情形

  2016年12月21日,公司召开2016年第三次暂时股东大会,顺遂

  完成了换届选举事情,选举余亦民、王会清、杜文毅、刘志红共4人,

  与公司职工代表大会选举发生的职工代表彭敏、周翔、孟庆林等3人为

  公司第四届监事会成员。同日,经公司第四届监事会第一次聚会会议选举,

  余亦民为公司第四届监事会主席。

  鉴于王会清、杜文毅、刘志红申请辞去公司第四届监事会监事职责,

  2018年10月22日,经公司2018年第一次暂时股东大会选举,陈宁、

  于兰英、杨娅玲最先推行公司第四届监事会监事职责。

  二、公司监事履职情形及职工监事绩效审核情形

  2018年,公司监事会全体监事严酷凭证《公司法》、《证券法》以

  及公司《章程》、《监事聚会会议事规则》等有关划定,出席公司监事会聚会会议,

  列席公司董事会聚会会媾和股东大会聚会会议,认真审议各项议案,依法合规履

  行监事职责,监视检查公司依法运作情形、重大决媾和重大谋划情形、

  财政状态、谋划治理层履职的正当合规性及公司合规治理系统的有用性,

  起劲维护公司和宽大股东的正当利益,促进了公司依法运作和规范治理,

  保证了公司的康健生长。

  

  陈诉期内,公司监事出席监事会聚会会议以及列席董事会聚会会媾和股东大

  会聚会会议详细情形如下:

  监事

  姓名

  职务

  今年应参

  加监事会

  次数

  亲自

  出席

  次数

  以通讯

  方式参

  加次数

  委托

  出席

  次数

  缺席

  次数

  是否一连两

  次未亲自参

  加聚会会议

  今年度列

  席董事会

  次数

  出席股

  东大会

  的次数

  余亦民

  监事会

  主席

  4

  3

  0

  1

  0

  否

  8

  4

  王会清

  监事

  3

  2

  0

  1

  0

  否

  5

  1

  陈 宁

  监事

  1

  1

  0

  0

  0

  否

  2

  0

  杜文毅

  监事

  3

  1

  0

  2

  0

  否

  4

  0

  于兰英

  监事

  1

  0

  0

  1

  0

  否

  1

  0

  刘志红

  监事

  3

  2

  0

  1

  0

  否

  5

  0

  杨娅玲

  监事

  1

  1

  0

  0

  0

  否

  2

  0

  彭 敏

  职工监事

  4

  4

  0

  0

  0

  否

  9

  1

  周 翔

  职工监事

  4

  4

  0

  0

  0

  否

  9

  4

  孟庆林

  职工监事

  4

  3

  0

  1

  0

  否

  7

  4

  年内召开监事会聚会会议次数

  4

  其中:现场聚会会议次数

  4

  通讯方式召开聚会会议次数

  0

  陈诉期内,职工监事彭敏女士、周翔先生和孟庆林先生均严酷遵守

  国家执律例则和公司章程要求,起劲加入监事会各项事情,认真、审慎、

  勤勉地推行监事职责;同时认真推行各自岗位职责,起劲向导部门全体

  员工完成总裁室下达的各项年度事情使命。

  三、公司全体监事薪酬情形

  薪酬决议法式:监事会认真就公司监事的酬金事项提出意见,报股

  东大会决议。

  薪酬确定依据:本公司外部监事不在公司领取薪酬;职工监事酬金

  凭证公司薪酬审核制度执行,凭证岗位职责、年度绩效完成情形等审核

  确定酬金,与岗位和绩效挂钩。

  在公司领取薪酬的公司监事2018年度薪酬总额如下:

  姓名

  职务

  2018年度薪酬总额(万元)

  是否在股东单元或

  其他关联单元领取

  备注

  

  彭 敏

  职工监事

  428.98

  否

  周 翔

  职工监事

  240.33

  否

  孟庆林

  职工监事

  568.26

  否

  注:公司职工监事陈诉期内从公司领取的酬金总额凭证公司相关薪酬审核、奖金延期制度

  执行,包罗以往年度延期支付的薪酬。

  本陈诉已经公司第四届监事会第十次聚会会议审议通过,现提请列位股

  东审阅。

  2019年6月26日

  

  议案十八:

  关于公司高级治理职员2018年度推行职责、

  绩效审核和薪酬情形的陈诉

  列位股东:

  凭证《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》及公司《章程》

  的相关划定,现将公司高级治理职员2018年度推行职责、绩效审核和

  薪酬情形陈诉如下:

  一、公司高级治理职员基本情形

  2016年12月21日,公司第四届董事会第一次聚会会议聘用周易为公

  司总裁,聘用张海波、马昭明、孙含林、吴祖芳、张涛、姜健为公司副

  总裁,聘用姜健为公司董事会秘书(兼),聘用舒本娥为公司财政认真

  人,聘用李筠为公司合规总监、总执法照料,聘用王翀为公司首席风险

  官。2017年1月10日,张涛因小我私人事情变换辞任公司副总裁。2017

  年3月16日,王翀取得证券公司司理层高级治理职员任职资格,正式

  出任公司首席风险官。2017年4月26日,公司第四届董事会第五次会

  议聘用张辉为公司董事会秘书,姜健因事情分工调整不再兼任公司董事

  会秘书。2017年5月19日,张海波因事情变换辞任公司副总裁。

  公司高级治理职员分工如下:

  高管姓名

  职务

  分管部门

  周 易

  董事长、总裁

  周全主持公司一样平常谋划治理事情,分管办公室、董事

  会办公室、战略生长部、人力资源部、风险治理部、

  稽察部、债务融资部

  马昭明

  副总裁

  分管信息手艺部、运营中央、资产托管部

  孙含林

  副总裁

  分管经纪及财富治理部、金融产物部、网络金融部

  

  吴祖芳

  副总裁

  分管金融创新部、证券投资部,华泰期货有限公司

  姜 健

  副总裁

  分管牢靠收益部、研究所、销售生意营业部,华泰紫金投

  资有限责任公司、华泰创新投资有限公司

  舒本娥

  财政认真人

  分管融资融券部、妄想财政部、资金运营部

  李 筠

  合规总监、总执法

  照料

  分管合规执法部

  王翀

  首席风险官、风险

  治理部总司理

  -

  张辉

  董事会秘书、人力

  资源部总司理

  -

  二、公司高级治理职员推行职责情形

  陈诉期内,公司高级治理职员严酷遵守国家执律例则和公司章程相

  关要求,认真、审慎、勤勉地推行岗位职责,牢牢围绕公司全营业链发

  展战略,落实董事会各项事情部署,紧抓市场及行业生长机缘,加大创

  新力度,牢靠市园职位,公司谋划业绩稳步上升,较为圆满地完成了董

  事会下达的年度谋划目的。

  三、公司高级治理职员绩效审核情形

  陈诉期内,公司高级治理职员绩效审核仍以年度为周期举行,遵照

  目的共担、管考一致、绩效挂钩原则,以公司效益和生长为起点,综

  合公司年度谋划目的和高管职员分管事情的完成情形及年度合规专项

  审核情形,确定高级治理职员审核档次和薪酬分配。

  审核接纳基于KPI(要害绩效指标)的目的审核,审核指标既与公

  司年度谋划目的相关,也体现合规谋划导向以及小我私人分管事情的重点和

  难点。高管职员的审核指标及目的值由董事会凭证公司年度谋划战略,

  团结公司特点和市场情形来确定。基于公司2018年度整体的业绩体现及

  每个高级治理职员的履职情形,2018年度公司高级治理职员整体绩效表

  现优异,到达董事会要求。

  四、公司高级治理职员薪酬情形

  

  薪酬决议法式:董事会薪酬与审核委员会认真就公司高级治理职员

  的薪酬架构、薪酬政策,向董事会提出建议,董事会凭证相关政策决议

  高级治理职员的酬金和赏罚事项。

  薪酬确定依据:高级治理职员酬金凭证上级部门相关政策、公司薪

  酬审核制度执行,凭证岗位职责、年度绩效完成情形等审核确定酬金,

  与岗位和绩效挂钩。

  公司高级治理职员2018年度薪酬总额如下:

  姓名

  职务

  2018年度薪酬

  总额(万元)

  是否在股东单元或

  其他关联单元领取

  备注

  周易

  董事长、总裁

  116.10

  否

  马昭明

  副总裁

  104.48

  否

  孙含林

  副总裁

  104.48

  否

  吴祖芳

  副总裁

  104.48

  否

  姜健

  副总裁

  104.48

  否

  舒本娥

  财政认真人

  492.21

  否

  李筠

  合规总监、总执法顾

  问

  403.40

  否

  张辉

  董事会秘书、人力资

  源部总司理

  316.49

  否

  王翀

  首席风险官、风险管

  理部总司理

  345.49

  否

  注1:公司高级治理职员陈诉期内从公司领取的酬金总额凭证上级部门相关政策、《华泰

  证券股份有限公司高级治理职员审核与薪酬治理措施》及公司相关薪酬审核、奖金延期制度执

  行。

  注2:属于省管金融企业认真人的高级治理职员陈诉期内薪酬,凭证《江苏省省管金融企

  业认真人薪酬治理暂行措施》执行。陈诉期内另支付2014年延期奖金(税前):周易人民币

  43.04万元、马昭明人民币31.84万元、孙含林人民币33.08万元、吴祖芳人民币34.57万元、

  

  姜健人民币32.83万元(2014年延期支付奖金不在省管金融企业认真人薪酬整理规模内)。

  本陈诉已经公司第四届董事会第二十次聚会会议审议通过,现提请列位

  股东审阅。

  2019年6月26日

  

  中财网

  

  各版头条

扫描二维码至手机访问

扫描二维码推送至手机访问。

版权声明:本文由中广股票网发布,如需转载请注明出处。

转载请注明出处:http://www.crta.net.cn/chaogupeizi/7189.html

分享给朋友:

相关文章

中船海洋与防务装备股份有限公司关于回复上海证券交易所对公司2015年年度报告事后审核问询函的公告

中船海洋与防务装备股份有限公司关于回复上海证券交易所对公司2015年年度报告事后审核问询函的公告

  (原问题:中船海洋与防务装备股份有限公司关于回复上海证券生意营业所对公司2015年年度陈诉事后审核问询函的通告)   证券简称:中船防务 股...

挂牌新三板或IPO上市,你可能面临的税务问题

挂牌新三板或IPO上市,你可能面临的税务问题

     ?   互联网产物可能要面临两个点:一个是痛点,一个是痒点,前者感动用户,后者娱乐用户。今天我们说说企业挂牌新三板以及未来IPO都市面临的...

炒股配资开户公司大财配资 料日内恒指震荡上行,关注三季报的披露

  大财配资公司体现,隔夜美股三大指数小幅收涨,纳斯达克指数涨幅0.19%,标普500指数跌幅0.52%,道琼斯指数跌幅0.54%。港股ADR指数小幅收涨,按比...

宝能系公司中国金洋1.68亿港元出售金裕28%股权

  6月3日,中国金洋宣布,公司间接全资隶属金洋控股拟向百德国际直接全资隶属华通整体出售金裕的28%股权,价钱约1.68亿港元。预期出售事项所得款子用于扩展整体...

强势股集体倒戈 大盘调整已近尾声

  【盘面简述】   周二,A股高开低走,午后沪指跌破3000点整数关口。板块方面,航天航空、船舶制造、环保工程、电信运营、通讯、文化传媒、国际商业、医疗...

证券炒股配资公司推荐天猫配资股票配资网站线上开户:配资公司A股下一次牛市什么时候到来

证券炒股配资公司推荐天猫配资股票配资网站线上开户:配资公司A股下一次牛市什么时候到来

  只要A股市场很离奇。许多人都期待着牛市。我期望每一天,我都期望云云。但牛市很难到来。它行将推出。这些股票很难像美国的长时刻牛市那样取得资金支持。有长时刻酬金...