广州证券一营业部两融业务违规 被四川证监局责令改正

2023-02-02 22:46:40

  广州证券成都交子大道营业部被责令纠正

  广州证券交子大道营业部被责令纠正

  和讯股票(微信号:istocknews)新闻 克日,四川证监局宣布对广州证券成都交子大道营业部接纳责令纠正行政羁系措施的决议

  四川证监局体现,经查,该营业部客户何某与出资方程某签署《股票乞贷协议》(落款时间为2017年2月20日),并借用该营业部“黄某某”账户(资金账户530002440)举行融资生意股票。营业部为双方融资行为提供了便利和服务。包罗协助融资双方相同协调,告竣融资意向;为融资双方转达了融资账户的账号和生意营业密码;为融资双方签署融资协议提供了园地便利;为何某使用融资账户提供了无线上网卡。

  以上事实有《股票乞贷协议》、微信谈天纪录、银行转账凭证、融资股票账户开户资料及生意营业流水、营业部大厅监控视频、营业部购置中国联通服务的发票、以及询问笔录和情形说明等证据质料证实。

  四川证监局指出,上述行为违反了《证券公司融资融券营业治理措施》(证监会令第117号)第三条关于证券公司不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券运动提供任何便利和服务的划定。凭证《证券公司融资融券营业治理措施》第四十九条的划定,决议对广州证券该营业部接纳责令纠正行政监视治理措施。并要求广州证券该营业部应规范两融营业、落实账户合规治理、健全内部控制、强化员工行为管控,在签收本行政羁系措施决议书越日起60日内提交合规总监签署意见的整改陈诉。

  (责任编辑:邱光龙 HF056)

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