华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金2012年第四季度报告

2022-09-29 22:08:33

  §1 主要提醒

  基金治理人的董事会及董事保证本陈诉所载资料不存在虚伪纪录、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性肩负个体及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司凭证本基金条约划定,于2013年1月18日复核了本陈诉中的财政指标、净值体现和投资组合陈诉等内容,保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。 基金治理人允许以忠实信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来体现。投资有风险,投资者在作出投资决议前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本陈诉中的财政资料未经审计。 本陈诉期自2012年10月1日起至2012年12月31日止。

  §2 基金产物概况

  2.1 基金基本情形

  ■

  2.2 境外投资照料和境外资产托管人

  ■

  §3 主要财政指标和基金净值体现

  3.1 主要财政指标

  单元:人民币元

  ■

  注:1、上述基金业绩指标不包罗持有人认购或生意营业基金的各项用度,计入用度后现实收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变换收益)扣除相关用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变换收益。

  3.2 基金净值体现

  3.2.1 本陈诉期基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

  ■

  3.2.2 自基金条约生效以来基金累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的较量

  ■

  注:1、图示日期为2010年12月2日至2012年12月31日。

  2、按基金条约划定,本基金自基金条约生效日起6个月内为建仓期。阻止陈诉日本基金的各项投资比例已到达基金条约第十四条(三)投资规模中基金投资组合比例限制中划定的各项比例,股票占基金资产的比例不低于60%;债券、钱币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于40%,其中,现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金不低于80%的权益类资产将投资于亚洲向导企业。

  §4 治理人陈诉

  4.1 基金司理(或基金司理小组)简介

  ■

  4.2 境外投资照料为本基金提供投资建议的主要成员简介

  注:本基金不约请境外投资照料,华泰柏瑞基金治理有限公司对所有资产举行自行治理。

  4.3 陈诉期内本基金运作遵规守信情形说明

  陈诉期内本基金的运作切合相关执法、规则以及基金条约的约定,不存在损害基金持有人利益的行为。

  4.4 公正生意营业专项说明

  4.4.1 公正生意营业制度的执行情形

  陈诉期内,本基金治理人凭证《证券投资基金治理公司公正生意营业制度指导意见》的要求,通过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严酷控制差异基金之间可能的利益运送。首先外洋投资部和研究部通过规范的决议流程来确保公正看待差异投资组合。其次集中生意营业室对投资指令的合规性、有用性及合理性举行自力审核,在生意营业历程中启用投资生意营业系统中的公正生意营业模块,确保公正生意营业的实验。同时,风险治理部对陈诉期内的生意营业举行一样平常监控和剖析评估。 本陈诉期内,上述公正生意营业制度总体执行情形优异。

  4.4.2 异常生意营业行为的专项说明

  陈诉期内未发现本基金存在异常生意营业行为。

  4.5 陈诉期内基金的投资战略和业绩体现说明

  4.5.1 陈诉期内基金投资战略和运作剖析

  欧洲央行虽然推出OMT(Outright Monetary Transaction)无限购债妄想压低欧元区债务国的利率水平, 但市场仍在臆测西班牙很快将提出纾困申请, 再加上欧元区经济衰退, 都加深了投资人对欧债危急的担忧; 此外, 美国财政悬崖问题在总统大选后是否获得解决仍未定,包罗了2013年将启动的自动减支(十年削减2.1万亿)、小布什时代减税、失业救援金延伸等,预估合计金额将到达5800亿美元,占美国GDP约莫4%,若2013年自动减支启动,加上减税政策周全到期终止,将大幅度拖累美国经济,IMF展望若财政悬崖发生,美国明年一季度经济将陷入衰退。亚洲股市在2012年泛起反弹的名堂, MSCI亚太不含日本指数在第四序上涨5.61%, 2012整年上涨18.65%, 年底时指数收在年内最高位. 不外亚洲股市在已往一年也履历了大幅震荡,去年第二季时由于希腊债务危急以及西班牙国债收益率逾越7%的警戒水一律倒霉因素造成亚洲股市下跌凌驾7%,香港恒生国企指数第二季更下跌凌驾10%; 但下半年在美国的美联储推出第三轮量化宽松政策后, 全球资金流向新兴市场, 亚洲股市皆泛起大幅上涨, 其中泰国股市与菲律宾股市上涨凌驾三成, 印度Sensex指数整年上涨25.7%, 香港恒生指数也有22.91%的涨幅, 扭转了前年亚洲股市下跌的情形,是已往三年来体现最佳的一年。

  本基金在去年下半年由于基金司理变换, 基金在调仓时未连忙调高仓位, 以致基金整年涨幅8.66%落伍基准指标MSCI亚太不含日本整年18.65%涨幅。至去年底基金仓位已调高至85%。

  4.5.2 陈诉期内基金的业绩体现

  阻止陈诉期末,本基金份额净值为0.816元,本陈诉期份额净值增添率为3.68%,同期业绩较量基准增添率为5.60%。

  4.6 治理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2013年,虽然美国的财政财政悬崖获得短暂解决,但失业率居高不下仍对美国经济的苏醒仍带来不确定性. 陪同美日欧等全球央行的量化宽松政策, 全球股市的流动性将大幅增添, 可是通胀的压力是否上升则需亲近注重. 尤其今年海内民众对通胀的预期显着上升, 因此预期对房地产行业的调控可能照旧无法放松。只管2012年亚洲股市已经有不小的涨幅,但现在MSCI亚太不含日本股市的市盈率13.5倍仍在历史平均15倍以下, 因此我们也判断2013年上半年亚洲股市在充沛流动性推升下仍将续创新高,下半年因赚钱卖压股市可能会陷入震荡整理,看好香港市场与东南亚市场,行业板块部份对沾恩中海内需增添的消耗类以及科技类等相对看好。

  §5 投资组合陈诉

  5.1 陈诉期末基金资产组合情形

  ■

  5.2 陈诉期末在各个国家(地域)证券市场的股票及存托凭证投资漫衍

  ■

  5.3 陈诉期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

  ■

  注:本公司接纳的行业分类尺度为全球行业分类尺度GICS。

  5.4 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  ■

  5.5 陈诉期末按债券信用品级分类的债券投资组合

  注:本基金本陈诉期末未持有债券。

  5.6 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

  注:本基金本陈诉期末未持有债券。

  5.7 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

  5.8 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排名的前五名金融衍生品投资明细

  注:本基金本陈诉期末未持有金融衍生品。

  5.9 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名基金投资明细

  注:本基金本陈诉期末未持有基金。

  5.10 投资组合陈诉附注

  5.10.1

  陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体没有被羁系部门立案视察的,也没有在陈诉体例日前一年内受到果真训斥、处罚的。

  5.10.2

  基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金条约划定备选股票库之外的。

  5.10.3 其他资产组成

  ■

  5.10.4 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.10.5 陈诉期末前十名股票中存在流通受限情形的说明

  ■

  5.10.6 投资组合陈诉附注的其他文字形貌部门

  注:由于四舍五入的缘故原由,比例的分项之和与合计可能有尾差。

  §6 开放式基金份额变换

  单元:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、本基金的中国证监会批准召募文件

  2、本基金的《基金条约》

  3、本基金的《招募说明书》

  4、本基金的《托管协议》

  5、基金治理人营业资格批件、营业执照

  6、本基金的通告

  7.2 存放所在

  上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

  7.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购置复印件。 投资者对本陈诉若有疑问,可咨询基金治理人华泰柏瑞基金治理有限公司。 客户服务热线:400-888-0001(免远程费) 021-3878 4638 公司网址:www.huatai-pb.com

  华泰柏瑞基金治理有限公司

  2013年1月21日

  基金简称

  华泰柏瑞亚洲向导企业股票(QDII)

  生意营业代码

  460010

  基金运作方式

  左券型开放式

  基金条约生效日

  2010年12月2日

  陈诉期末基金份额总额

  81,585,647.78份

  投资目的

  接纳自动精选亚洲地域具有行业向导职位和国际竞争优势的企业,通过区域化疏散投资,有用降低投资组合系统性风险,追求基金资产恒久稳健增值。

  投资战略

  本基金投资研究团队将跟踪全球经济的生长趋势,重点研究亚洲地域内的宏观经济变量,接纳自上而下的剖析要领,以及定性和定量剖析模子相团结的手段,确定基金资产在各国家/地域之间的设置。综合剖析亚洲地域内的宏观经济指标、公司盈利生长趋势、资金流向、价钱变换、社会政治风险、工业结构性风险等要素,接纳专有定量模子作为参考工具,以确定各国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、市净率及恒久债券收益率等多种金融市场变量输入该模子,来确定各个市场的价值中枢,作为估值尺度。

  业绩较量基准

  MSCI亚太综合指数(不含日本)

  风险收益特征

  本基金为区域性股票型证券投资基金,基金预期投资风险收益水平高于混淆型基金和债券型基金。由于投资国家与地域市场的疏散,恒久而言风险应低于投资单一市场的股票型基金。

  基金治理人

  华泰柏瑞基金治理有限公司

  基金托管人

  中国银行股份有限公司

  项目

  境外投资照料

  境外资产托管人

  名称

  英文

  -

  Bank of China (HongKong) Limited

  中文

  -

  中国银行(香港)有限公司

  注册地址

  -

  香港花园道1号中银大厦

  办公地址

  -

  香港花园道1号中银大厦

  主要财政指标

  陈诉期( 2012年10月1日 - 2012年12月31日 )

  1.本期已实现收益

  -2,291,053.52

  2.本期利润

  2,342,362.62

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0281

  4.期末基金资产净值

  66,540,483.74

  5.期末基金份额净值

  0.816

  阶段

  净值增添率①

  净值增添率尺度差②

  业绩较量基准收益率③

  业绩较量基准收益率尺度差④

  ①-③

  ②-④

  已往三个月

  3.68%

  0.44%

  5.60%

  0.52%

  -1.92%

  -0.08%

  姓名

  职务

  任本基金的基金司理限期

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  黄明仁

  本基金的基金司理、外洋投资部副总监

  2010年12月2日

  -

  13

  黄明仁先生,美国西雅图华盛顿大学财政金融专业治理学硕士,具有11年以上境外证券投资治理履历。2004-2006年,任台湾建弘投资信托股份有限公司,建弘泛太平洋基金基金司理;2006-2008年中,加入英国保诚投资信托股份有限公司,任保诚印度基金基金司理。2008年加入本公司,现任外洋投资部副总监。2010年12月起任华泰柏瑞亚洲向导企业股票基金基金司理。

  序号

  项目

  金额(人民币元 )

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  57,040,929.99

  83.50

  其中:通俗股

  57,040,929.99

  83.50

  优先股

  -

  -

  存托凭证

  -

  -

  房地产信托凭证

  -

  -

  2

  基金投资

  -

  -

  3

  牢靠收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  4

  金融衍生品投资

  -

  -

  其中:远期

  -

  -

  期货

  -

  -

  期权

  -

  -

  权证

  -

  -

  5

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  6

  钱币市场工具

  -

  -

  7

  银行存款和结算备付金合计

  11,267,273.97

  16.49

  8

  其他资产

  3,048.97

  0.00

  9

  合计

  68,311,252.93

  100.00

  国家(地域)

  公允价值(人民币元)

  占基金资产净值比例(%)

  香港生意营业所

  28,269,446.04

  42.48

  美国生意营业所

  2,026,967.84

  3.05

  印尼生意营业所

  5,066,274.77

  7.61

  韩国生意营业所

  8,146,413.81

  12.24

  泰国生意营业所

  1,999,111.48

  3.00

  台湾亚生意营业所

  11,532,716.05

  17.33

  合计

  57,040,929.99

  85.72

  行业种别

  公允价值(人民币元)

  占基金资产净值比例(%)

  10 能源

  5,557,484.82

  8.35

  15 原质料

  1,977,906.41

  2.97

  20 工业

  1,673,594.40

  2.52

  25 非一样平常生涯消耗品

  13,862,449.00

  20.83

  30 一样平常消耗品

  5,066,274.77

  7.61

  35 医疗保健

  2,004,096.86

  3.01

  40 金融

  9,305,128.11

  13.98

  45 信息手艺

  11,912,799.80

  17.90

  50 电信营业

  5,681,195.82

  8.54

  合计

  57,040,929.99

  85.72

  序号

  公司名称 (英文)

  公司名称(中文)

  证券代码

  所在证券市场

  所属国家(地域)

  数目(股)

  公允价值(人民币元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  MEDIATEK INC

  联发科

  2454 TT

  台湾亚生意营业所

  台湾

  58,000

  4,064,860.01

  6.11

  2

  MERIDA INDUSTRY CO LTD

  美利达

  9914 TT

  台湾亚生意营业所

  台湾

  120,350

  3,389,477.55

  5.09

  3

  INDOFOOD CBP SUKSES MAKMUR T

  印多福

  ICBP IJ

  印尼生意营业所

  印尼

  653,000

  3,322,055.44

  4.99

  4

  IND & COMM BK OF CHINA-H

  工商银行

  1398 HK

  香港生意营业所

  香港

  649,000

  2,894,329.08

  4.35

  5

  SUN HUNG KAI PROPERTIES

  新鸿基地产

  16 HK

  香港生意营业所

  香港

  28,000

  2,638,181.56

  3.96

  6

  HTC CORP

  宏达电

  2498 TT

  台湾亚生意营业所

  台湾

  36,000

  2,343,636.71

  3.52

  7

  SK TELECOM

  SK电讯

  017670 KS

  韩国生意营业所

  韩国

  2,506

  2,255,089.70

  3.39

  8

  GWANGJUSHINSEGAE CO LTD

  韩国Shinseage 整体

  037710 KS

  韩国生意营业所

  韩国

  1,567

  2,149,833.69

  3.23

  9

  CHINA COAL ENERGY CO-H

  中煤能源

  1898 HK

  香港生意营业所

  香港

  311,000

  2,123,308.03

  3.19

  10

  CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H

  中国太保

  2601 HK

  香港生意营业所

  香港

  89,800

  2,086,130.55

  3.14

  序号

  名称

  金额(人民币元)

  1

  存出保证金

  -

  2

  应收证券整理款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  679.29

  5

  应收申购款

  2,369.68

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊用度

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  3,048.97

  序号

  股票代码

  公司名称(英文)

  流通受限部门的公允价值(人民币元)

  占基金资产净值比例(%)

  流通受限情形说明

  1

  2454 TT

  MEDIATEK INC

  4,064,860.01

  6.11

  暂时停牌

  2

  9914 TT

  MERIDA INDUSTRY CO LTD

  3,389,477.55

  5.09

  暂时停牌

  3

  ICBP IJ

  INDOFOOD CBP SUKSES MAKMUR T

  3,322,055.44

  4.99

  暂时停牌

  4

  2498 TT

  HTC CORP

  2,343,636.71

  3.52

  暂时停牌

  5

  017670 KS

  SK TELECOM

  2,255,089.70

  3.39

  暂时停牌

  6

  037710 KS

  GWANGJUSHINSEGAE CO LTD

  2,149,833.69

  3.23

  暂时停牌

  本陈诉期期初基金份额总额

  84,882,859.42

  本陈诉期基金总申购份额

  89,732.28

  减:本陈诉期基金总赎回份额

  3,386,943.92

  本陈诉期基金拆分变换份额

  -

  本陈诉期期末基金份额总额

  81,585,647.78

  华泰柏瑞亚洲向导企业股票型证券投资基金

  2012年第四序度陈诉

  2012年12月31日

  基金治理人:华泰柏瑞基金治理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 陈诉送出日期:2013年1月21日

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