方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金2016年度报告摘要

2023-01-31 18:24:40

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  危急再现持仓宜审慎

  基金治理人:方正富邦基金治理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  送出日期:2017年3月27日

  

  §1 主要提醒及目录

  1.1 主要提醒

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  §2 基金简介

  2.1 基金基本情形

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  2.2 基金产物说明

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  2.3 基金治理人和基金托管人

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  2.4 信息披露方式

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  §3 主要财政指标、基金净值体现及利润分配情形

  3.1 主要会计数据和财政指标

  金额单元:人民币元

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  注:①所述基金业绩指标不包罗持有人认购或生意营业基金的各项用度,计入用度后现实收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变换收益)扣除相关用度后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变换收益。

  ③期末可供分配利润为期末资产欠债表中未分配利润与未分配利润中已实现部门的孰低数。

  3.2 基金净值体现

  3.2.1 基金份额净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

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  注:基金的投资组合比例为:债券资产的比例不低于基金资产的80%;在开放期,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的5%;在关闭期,本基金不受上述5%的限制。本基金开放期最先前三个月、开放期以及开放期竣事后的三个月内,本基金的债券资产比例可不受上述限制。本基金的业绩较量基准为该关闭期一年期银行定期存款利率(税后)加权平均收益率×140%。

  3.2.2 自基金条约生效以来基金份额累计净值增添率变换及其与同期业绩较量基准收益率变换的较量

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  注:本基金条约于2013年9月11日生效。

  3.2.3 自基金条约生效以来基金每年净值增添率及其与同期业绩较量基准收益率的较量

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  注:本基金条约于2013年9月11日生效。基金条约生效昔时2013年的净值增添率凭证基金条约生效后昔时的现实存续期盘算,不按整个自然年度举行折算。

  3.3 已往三年基金的利润分配情形

  本基金已往三年无基金利润分配。

  §4 治理人陈诉

  4.1 基金治理人及基金司理情形

  4.1.1 基金治理人及其治理基金的履历

  本基金治理人为方正富邦基金治理有限公司。方正富邦基金治理有限公司(以下简称"本公司")经中国证券监视治理委员会批准(证监允许【2011】1038号)于2011年7月8日建设。本公司注册资源4亿元人民币。本公司股东为方正证券股份有限公司,持有股份比例66.7%;富邦证券投资信托股份有限公司,持有股份比例33.3%。

  阻止2016年12月31日,本公司治理9只证券投资基金--方正富邦创新动力混淆型证券投资基金、方正富邦盈利精选混淆型证券投资基金、方正富邦钱币市场基金、方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金、方正富邦金小宝钱币市场基金、方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金、方正富邦优选无邪混淆型证券投资基金、方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金,同时治理27个特定客户资产投资组合。

  4.1.2 基金司理(或基金司理小组)及基金司理助理简介

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  注:①“任职日期”和“离任日期”划分指公司决议确定的聘用日期息争聘日期。

  ②证券从业的寄义遵从行业协会《证券业从业职员资格治理措施》的相关划定。

  ③沈毅于2014年1月9日正式任职为方正富邦互利债券基金基金司理。凭证公司营业生长需要,并凭证《方正富邦基金治理有限公司章程》的相关划定,经公司投资决议委员会提名,公司决议扫除聘用沈毅先生方正富邦互利债券基金基金司理职务,同时向中国证券投资基金业协会递交基金司理资格变换申请。2016年1月12日公司收到基金业协会对沈毅基金司理变换效果的通知。1月12日公司正式解聘沈毅方正富邦钱币市场基金基金司理职务,并于1月14日举行了果真信息披露。

  4.2 治理人对陈诉期内本基金运作遵规守信情形的说明

  陈诉期内,本基金治理人严酷遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套规则、《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金条约》和其他相关执律例则的划定,本着忠实信用、勤勉尽责、清静高效的原则治理和运用基金资产,在严酷控制风险的基础上,为基金份额持有人钻营最大利益。本基金运作治理切合有关执律例则和基金条约的划定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 治理人对陈诉期内公正生意营业情形的专项说明

  4.3.1 公正生意营业制度和控制要领

  本基金治理人为保证公司所治理的差异投资组合获得公正看待,掩护投资者正当权益,凭证《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金治理公司治理措施》以及《证券投资基金治理公司公正生意营业制度指导意见》、《特定客户资产治理营业试点治理措施》等执律例则制订《方正富邦基金治理有限公司公正生意营业制度》。

  《方正富邦基金治理有限公司公正生意营业制度》对公正生意营业的原则与内容,研究支持、投资决议的内部控制,生意营业执行的内部控制,行为监控和剖析评估,陈诉、信息披露和外部监视举行了详细的梳理及规范。

  本基金治理人凭证相关制度建设科学的研究、投资决议、生意营业、公正生意营业剖析系统,并通过增强生意营业执行环节内部控制,通过事情制度、流程和手艺手段保证公正生意营业原则的实现。同时,通过对投资生意营业行为的监控、剖析评估和信息披露来增强对公正生意营业历程和效果的监视。监察审核部凭证恒生电子投资生意营业系统公正生意营业审核剖析模块定期出具公司差异组合间的公正生意营业陈诉。

  本基金治理人在投资治理运动中,严酷遵守执律例则关于公正生意营业的相关划定,公正看待差异投资组合,严禁直接或者通过与第三方的生意营业部署在差异投资组合之间举行利益运送。

  4.3.2 公正生意营业制度的执行情形

  陈诉期内,本基金治理人严酷执行了《证券投资基金治理公司公正生意营业制度指导意见》和《方正富邦基金治理有限公司公正生意营业制度》的划定,通过系统和人工等方式在各营业环节严酷控制生意营业公正执行,公正看待旗下治理的所有投资组合。

  在投资决议内部控制方面,本基金治理人建设了统一的投资研究治理平台和全公司适用的投资工具备选库和生意营业工具备选库,确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实验投资决议方面享有一律的时机。健全投资授权制度,明确各投资决议主体的职责和权限划分,投资组合司理在授权规模内自主决议。建设投资组合投资信息的治理及保密制度,通过岗位设置、制度约束、手艺手段相团结的方式,使差异投资组合司理之间的持仓和生意营业等重大非果真投资信息相互隔离。

  在生意营业执行控制方面,本基金治理人实验集中生意营业制度,生意营业部运用生意营业系统中设置的公正生意营业功效并凭证时间优先,价钱优先的原则严酷执行所有指令,确保公正看待各投资组合。对于一级市场申购等场外生意营业,凭证公正生意营业原则建设和完善了相关分配机制。

  4.3.3 异常生意营业行为的专项说明

  本基金治理人建设了对异常生意营业的控制制度,陈诉期内未发现本基金存在异常生意营业行为。

  4.4 治理人对陈诉期内基金的投资战略和业绩体现的说明

  4.4.1 陈诉期内基金投资战略和运作剖析

  方正富邦互利基金整年规模没有转变不大,但由于几轮"钱荒"和年底的"债灾"影响,收益影响较大。受此规模限制,产物一切"求稳"为主,此时不宜贸然行动,应该静待入场时机和市场修复。

  4.4.2 陈诉期内基金的业绩体现

  阻止2016年12月31日,本基金份额净值为1.096元。陈诉期份额净值增添率为-1.53%,同期业绩较量基准收益率为2.11%。

  4.5 治理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  2016年逢季末年尾时点央行都市加大资金投放规模,确保不发生"钱荒",证实虽然要去杠杆,但不是一次到位的,钱币政策依然维持中性,预计2017年的流动性中性,但不会泛起恐慌式"资金荒"。2016年的一再"钱荒"是债券市场利率高企,举行了一度深度调整。然而海内基本面依然恒久维持向下时势,上半年债市尚有时机期待新一轮的小牛市。投资在颠簸中才气赚取收益,预计2017年上半年尚有时机。

  4.6 治理人对陈诉期内基金估值法式等事项的说明

  公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决议机构,认真制订公司所治理基金的基本估值政策,对公司旗下基金已接纳的估值政策、要领、流程的执行情形举行审核监视,对因谋划情形或市场转变等导致需调整已实验的估值政策、要领和流程的,认真审查批准基金估值政策、要领和流程的变换和执行。确保基金估值事情切合相关执律例则和基金条约的划定,确保基金资产估值的公正、合理,有用维护投资人的利益。估值委员会由公司分管估值营业的高级治理职员、督察长、投资总监、基金运营部认真人及监察审核部认真人组成。

  公司基金估值委员会下设基金估值事情小组,由具备富厚专业知识、两年以上基金行业相关领域事情履历、熟悉基金投资品种订价及基金估值执律例则、具备较强专业胜任能力的基金司理、数目研究员、风险治理职员、监察审核职员及基金运营职员组成。

  基金司理作为估值事情小组的成员之一,在基金估值订价历程中,充实表达对相关问题及订价方案的意见或建议,加入估值方案提议的制订。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。加入估值流程的各方还包罗本基金托管银行和会计师事务所。托管人凭证执律例则要求对基金估值及净值盘算推行复核责任。会计师事务所对估值委员会接纳的相关估值模子、假设及参数的适当性揭晓审核意见并出具陈诉。上述加入估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

  陈诉期内,本基金治理人未与任何第三方签订与估值相关的订价服务。本基金所接纳的估值流程及估值效果均已经由会计师事务所鉴证,并经托管银行复核确认。

  4.7 治理人对陈诉期内基金利润分配情形的说明

  本基金本陈诉期未举行利润分配,切合相关规则及基金条约的划定。

  4.8 陈诉期内治理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

  陈诉期内,本基金已经到达法定要求一连二十个事情日泛起基金资产净值低于五万万元应予信息披露的情形,同时阻止到陈诉期末,本基金一连六十个事情日基金资产净值低于五万万。

  §5 托管人陈诉

  5.1 陈诉期内本基金托管人遵规守信情形声明

  2016年度,基金托管人在方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金的托管历程中,严酷遵守了《证券投资基金法》及其他有关执律例则、基金条约、托管协议,尽职尽责地推行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

  5.2 托管人对陈诉期内本基金投资运作遵规守信、净值盘算、利润分配等情形的说明

  2016年度,方正富邦基金治理有限公司在方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金投资运作、基金资产净值的盘算、基金份额申购赎回价钱的盘算、基金用度开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

  本陈诉期内本基金未举行收益分配。

  5.3 托管人对今年度陈诉中财政信息等内容的真实、准确和完整揭晓意见

  2016年度,由方正富邦基金治理有限公司体例并经托管人复核审查的有关方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金的年度陈诉中财政指标、净值体现、收益分配情形、财政会计陈诉相关内容、投资组合陈诉等内容真实、准确、完整。

  §6 审计陈诉

  本基金今年度财政会计陈诉已经普华永道中天会计师事务所(特殊通俗合资)审计并出具了无保注重见的审计陈诉。投资者可通过年度陈诉正文审查审计陈诉全文。

  §7 年度财政报表

  7.1 资产欠债表

  会计主体:方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金

  陈诉阻止日:2016年12月31日

  单元:人民币元

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  注:陈诉阻止日2016年12月31日,基金份额净值1.096元,基金份额总额10,544,089.58份。

  7.2 利润表

  会计主体:方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金

  本陈诉期:2016年1月1日至2016年12月31日

  单元:人民币元

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  7.3 所有者权益(基金净值)变换表

  会计主体:方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金

  本陈诉期:2016年1月1日至2016年12月31日

  单元:人民币元

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  报表附注为财政报表的组成部门。

  本陈诉7.1至7.4财政报表由下列认真人签署:

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  7.4 报表附注

  7.4.1 基金基本情形

  方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监视治理委员会(以下简称"中国证监会")证监允许 2013 第763号《关于批准方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金召募的批复》批准,由方正富邦治理有限责任公司遵照《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金条约》认真果真召募。本基金为左券型定期开放式,存续限期不定,首次设立召募不包罗认购资金利息共召募267,248,546.07元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊通俗合资)普华永道中天验字(2013)第542号验资陈诉予以验证。经向中国证监会存案,《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金条约》于2013年9月11日正式生效,基金条约生效日的基金份额总额为267,402,574.07份基金份额,其中认购资金利息折合154,028.00份基金份额。本基金的基金治理人为方正富邦治理有限责任公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

  凭证《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金条约》的有关划定,本基金的投资规模为具有优异流动性的金融工具,包罗国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、中小企业私募债券、可转债、资产支持证券、债券回购、银行存款等牢靠收益类资产以及执律例则或中国证监会允许基金投资的其他牢靠收益证券品种(但须切合中国证监会的相关划定)。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不加入一级市场新股申购和新股增发,持有的因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资疏散生意营业可转债所形成的权证将在其可生意营业之日起的90个生意营业日内卖出。本基金的投资组合比例为:债券资产的比例不低于基金资产的80%;在开放期,本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产的5%;在关闭期,本基金不受上述5%的限制。本基金开放期最先前三个月、开放期以及开放期竣事后的三个月内,本基金的债券资产比例可不受上述限制。本基金的业绩较量基准为该关闭期一年期银行定期存款利率(税后)加权平均收益率×140%。

  本财政报表由本基金的基金治理人方正富邦治理有限责任公司于2017年3月24日批准报出。

  7.4.2 会计报表的体例基础

  本基金的财政报表凭证财政部于2006年2月15日及以后时代颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项详细会计准则及相关划定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算营业指引》、《方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金基金条约》和在财政报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会宣布的有关划定及允许的基金行业实务操作体例。

  凭证《果真召募证券投资基金运行治理措施》的相关划定,开放式基金在基金条约生效后,一连60个事情日泛起基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金治理人应当向中国证监会陈诉并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金条约等,并召开基金份额持有人大会举行表决。本基金于2016年度泛起一连60个事情日基金净值低于5000万元的情形,本基金的基金治理人已在评估后续处置赏罚方案,故本财政报表以一连谋划为体例基础。

  7.4.3 遵照企业会计准则及其他有关划定的声明

  本基金2016年度财政报表切合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财政状态以及2016年度的谋划效果和基金净值变换情形等有关信息。

  7.4.4 主要会计政策和会计预计变换的说明

  7.4.4.1 会计政策变换的说明

  本基金本陈诉期未发生会计政策变换。

  7.4.4.2 会计预计变换的说明

  本基金本陈诉期未发生会计预计变换。

  7.4.5 差错更正的说明

  本基金在本陈诉时代无须说明的会计差错更正。

  7.4.6 税项

  凭证财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于周全推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确周全推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的增补通知》及其他相关财税规则和实务操作,主要税项列示如下:

  (1)于2016年5月1日前,以刊行基金方式召募资金不属于营业税征收规模,不征收营业税。对质券投资基金治理人运用基金生意债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对质券投资基金治理人运用基金生意债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。

  (2)对基金从证券市场中取得的收入,包罗生意债券的差价收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由刊行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的小我私人所得税。

  7.4.7 关联方关系

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  注:下述关联生意营业均在正常营业规模内按一样平常商业条款订立。

  7.4.8 本陈诉期及上年度可比时代的关联方生意营业

  7.4.8.1 通过关联方生意营业单元举行的生意营业

  本基金本陈诉期及上年度可比时代均无通过关联方生意营业单元举行的生意营业。

  7.4.8.2 关联方酬金

  7.4.8.2.1 基金治理费

  单元:人民币元

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  基金份额的治理费,在关闭期竣事时,按关闭期最后一日未计提基金治理费之前基金份额净值响应的浮动治理费率计提。浮动治理费率的盘算方式如下:

  关闭期收益率R治理费率

  R≤业绩较量基准0.00%

  业绩较量基准

  业绩较量基准+1.00%

  业绩较量基准+3.00%

  其中关闭期收益率R=(该关闭期最后一日未计提基金治理费之前的基金资产净值-该关闭期第一日基金资产净值)/该关闭期第一日基金资产净值。

  本基金本期和上年度可比时代均未计提基金治理费。

  7.4.8.2.2 基金托管费

  单元:人民币元

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  注:支付基金托管人交通银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提,逐日累计至每月月尾,按月支付。其盘算公式为:

  日托管费=前一日基金资产净值X0.20%/昔时天数。

  7.4.8.3 与关联方举行银行间同业市场的债券(含回购)生意营业

  本基金本陈诉期及上年度可比时代均未与关联方举行银行间同业市场的债券(含回购)生意营业。

  7.4.8.4 各关联方投资源基金的情形

  7.4.8.4.1 陈诉期内基金治理人运用固有资金投资源基金的情形

  本基金的治理人本陈诉期及上年度可比时代均未运用固有资金投资源基金。

  7.4.8.4.2 陈诉期末除基金治理人之外的其他关联方投资源基金的情形

  份额单元:份

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  7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期发生的利息收入

  单元:人民币元

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  注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。

  7.4.8.6 本基金在承销期内加入关联方承销证券的情形

  本基金本陈诉期及上年度可比时代内均未在承销期内加入关联方承销证券。

  7.4.8.7 其他关联生意营业事项的说明

  本基金本陈诉期及上年度可比时代无须作说明的其他关联生意营业事项。

  7.4.9 期末(2016年12月31日)本基金持有的流通受限证券

  7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  本基金本陈诉期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。

  7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

  金额单元:人民币元

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  注:本基金阻止2016年12月31日止持有以上因宣布的重大事项可能发生重大影响而被暂时停牌的证券,该类证券将在所宣布事项的重大影响消除后,经生意营业所批准复牌。

  7.4.9.3 期末债券正回购生意营业中作为抵押的债券

  7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

  本基金本陈诉期末未持有银行间市场债券正回购生意营业中作为抵押的债券。

  7.4.9.3.2 生意营业所市场债券正回购

  本基金本陈诉期末未持有生意营业所市场债券正回购生意营业中作为抵押的债券。

  7.4.10 有助于明确和剖析会计报表需要说明的其他事项

  (1)公允价值

  (a)金融工具公允价值计量的要领

  公允价值计量效果所属的条理,由对公允价值计量整体而言具有主要意义的输入值所属的最低条理决议:

  第一条理:相同资产或欠债在活跃市场上未经调整的报价。

  第二条理:除第一条理输入值外相关资产或欠债直接或间接可视察的输入值。

  第三条理:相关资产或欠债的不行视察输入值。

  (b)一连的以公允价值计量的金融工具

  (i)各条理金融工具公允价值

  于2016年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变换计入当期损益的金融资产中属于第二条理的余额为10,998,842.60元,无属于第一条理和第三条理的余额(2015年12月31日:第一条理:6,498,209.90元,第二条理:23,775,572.57元,无属于第三条理的余额)。

  (ii)公允价值所属条理间的重大变换

  对于证券生意营业所上市的股票和债券,若泛起重大事项停牌、生意营业不活跃(包罗涨跌停时的生意营业不活跃)、或属于非果真刊行等情形,本基金不会于停牌日至生意营业恢复生跃日时代、生意营业不活跃时代及限售时代将相关股票和债券的公允价值列入第一条理;并凭证估值调整中接纳的不行视察输入值对于公允价值的影响水平,确定相关股票和债券公允价值应属第二条理照旧第三条理。

  (iii)第三条理公允价值余额和本期变换金额

  无。

  (c)非一连的以公允价值计量的金融工具

  于2016年12月31日,本基金未持有非一连的以公允价值计量的金融资产(2015年12月31日:同)。

  (d)不以公允价值计量的金融工具

  不以公允价值计量的金融资产和欠债主要包罗应收款子和其他金融欠债,其账面价值与公允价值相差很小。

  (2)除公允价值外,阻止资产欠债表日本基金无需要说明的其他主要事项。

  §8 投资组合陈诉

  8.1 期末基金资产组合情形

  金额单元:人民币元

  ■

  8.2 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

  金额单元:人民币元

  ■

  注:本基金本陈诉期末未持有股票投资。

  8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的所有股票投资明细

  本基金本陈诉期末未持有股票投资。

  8.4 陈诉期内股票投资组合的重大变换

  8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  本基金本陈诉期内未举行股票生意营业。

  8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

  本基金本陈诉期内未举行股票生意营业。

  8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  本基金本陈诉期内未举行股票生意营业。

  8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单元:人民币元

  ■

  8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

  金额单元:人民币元

  ■

  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的所有资产支持证券投资明细

  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

  8.8 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本陈诉期末未持有贵金属。

  8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

  本基金本陈诉期末未持有权证。

  8.10 陈诉期末本基金投资的股指期货生意营业情形说明

  本基金本陈诉期末未持有股指期货。

  8.11 陈诉期末本基金投资的国债期货生意营业情形说明

  本基金本陈诉期末未持有国债期货。

  8.12 投资组合陈诉附注

  投资者欲相识本陈诉期末基金投资的所有股票明细,应阅读刊登于http://www.founderff.com的年度陈诉正文

  8.12.1

  陈诉期内,本基金投资决议法式切合相关执律例则的要求,未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体本期泛起被羁系部门立案视察,或在陈诉体例日前一年内受到果真训斥、处罚的情形。

  8.12.2

  本基金投资的前十名股票中,没有超出基金条约划定的备选股票库之外的股票。

  8.12.3 期末其他各项资产组成

  金额单元:人民币元

  ■

  8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  金额单元:人民币元

  ■

  8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情形的说明

  本基金本陈诉期末前十名股票不存在流通受限情形。

  8.12.6 投资组合陈诉附注的其他文字形貌部门

  由于四舍五入的缘故原由,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §9 基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单元:份

  ■

  9.2 期末基金治理人的从业职员持有本基金的情形

  ■

  本陈诉期末基金治理人的从业职员未持有本基金。

  9.3 期末基金治理人的从业职员持有本开放式基金份额总量区间情形

  ■

  注:本陈诉期末基金治理人的从业职员未持有本基金。

  §10 开放式基金份额变换

  单元:份

  ■

  注:本基金为定期开放式基金,本陈诉期开放期为2016年9月27日起(含该日)至2016年10月26日(含该日)时代的事情日。

  §11 重大事务展现

  11.1 基金份额持有人大会决议

  本陈诉期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

  11.2 基金治理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事情换

  本陈诉期内,本基金治理人2016年2月26日宣布通告聘用吴辉担任方正富邦基金治理有限公司副总司理。

  本陈诉期内,本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事情换。

  11.3 涉及基金治理人、基金工业、基金托管营业的诉讼

  陈诉期无涉及本基金治理人、基金工业、基金托管营业的诉讼事项。

  11.4 基金投资战略的改变

  本基金本陈诉期投资战略未发生改变。

  11.5 为基金举行审计的会计师事务所情形

  本基金基金条约生效日为2013年9月11日,陈诉年度应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊通俗合资)的审计费66,000元,该审计机构第4年为该基金提供审计服务。

  11.6 治理人、托管人及其高级治理职员受稽察或处罚等情形

  本基金治理人、基金托管人涉及托管营业的部门及其高级治理职员在本陈诉期内未受到任何稽察或处罚。

  11.7 基金租用证券公司生意营业单元的有关情形

  11.7.1 基金租用证券公司生意营业单元举行股票投资及佣金支付情形

  金额单元:人民币元

  ■

  注:1.为了贯彻中国证监会的有关划定,我公司制订了选择券商的尺度,即:

  ⅰ谋划行为规范,在近一年内无重大违规行为。

  ⅱ公司财政状态优异。

  ⅲ有优异的内控制度,在业内有优异的声誉。

  ⅳ有较强的研究能力,能实时、周全、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究陈诉,并能凭证基金投资的特殊要求,提供专门的研究陈诉。

  ⅴ建设了普遍的信息网络,能实时提供准确的信息资讯和服务。

  2.券商专用生意营业单元选择法式:

  ⅰ对生意营业单元候选券商的研究服务举行评估

  本基金治理人组织相关职员依据生意营业单元选择尺度对生意营业单元候选券商的服务质量和研究实力举行评估,确定选用生意营业单元的券商。

  ⅱ协议签署及通知托管人

  本基金治理人与被选择的券商签署生意营业单元租用协议,并通知基金托管人。

  3.除本表列示外,本基金未选择其他证券公司生意营业单元作为本基金生意营业单元,本陈诉期无股票生意营业及应付佣金。

  4.本基金本陈诉期内租用证券公司生意营业单元未发生变换。

  11.7.2 基金租用证券公司生意营业单元举行其他证券投资的情形

  金额单元:人民币元

  ■

  方正富邦基金治理有限公司

  二〇一七年三月二十七日

  方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金

  2016年12月31日

  2016

  陈诉摘要

  年度

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