国家电投集团东方新能源股份有限公司2020第三季度报告
原问题：国家电投整体东方新能源股份有限公司2020第三季度陈诉
国家电投整体东方新能源股份有限公司
证券代码：000958 证券简称：东方能源 通告编号：2020-059
2020
第三季度陈诉
第一节 主要提醒
公司董事会、监事会及董事、监事、高级治理职员保证季度陈诉内容的真实、准确、完整，不存在虚伪纪录、误导性陈述或重大遗漏，并肩负个体和连带的执法责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会聚会会议。
公司认真人李固旺、主管会计事情认真人刘启及会计机构认真人(会计主管职员)贾玉玲声明：保证季度陈诉中财政报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情形
一、主要会计数据和财政指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述缘故原由
统一控制下企业合并
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单元：元
■
对公司凭证《果真刊行证券的公司信息披露诠释性通告第1号逐一非经常性损益》界说界定的非经常性损益项目，以及把《果真刊行证券的公司信息披露诠释性通告第1号逐一非经常性损益》中枚举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明缘故原由
□ 适用 √ 不适用
公司陈诉期不存在将凭证《果真刊行证券的公司信息披露诠释性通告第1号逐一非经常性损益》界说、枚举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、陈诉期末股东总数及前十名股东持股情形表
1、通俗股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情形表
单元：股
■
公司前10名通俗股股东、前10名无限售条件通俗股股东在陈诉期内是否举行约定购回生意营业
□ 是 √ 否
公司前10名通俗股股东、前10名无限售条件通俗股股东在陈诉期内未举行约定购回生意营业。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情形表
□ 适用 √ 不适用
第三节 主要事项
一、陈诉期主要财政数据、财政指标发生变换的情形及缘故原由
√ 适用 □ 不适用
■
二、主要事项希望情形及其影响息争决方案的剖析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实验希望情形
□ 适用 √ 不适用
接纳集中竞价方式减持回购股份的实验希望情形
□ 适用 √ 不适用
三、公司现实控制人、股东、关联方、收购人以及公司等允许相关方在陈诉期内超期未推行完毕的允许事项
□ 适用 √ 不适用
公司陈诉期不存在公司现实控制人、股东、关联方、收购人以及公司等允许相关方在陈诉期内超期未推行完毕的允许事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情形
√ 适用 □ 不适用
单元：元
■
2、衍生品投资情形
□ 适用 √ 不适用
公司陈诉期不存在衍生品投资。
五、召募资金投资项目希望情形
□ 适用 √ 不适用
六、对2020年度谋划业绩的预计
展望年头至下一陈诉期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变换的警示及缘故原由说明
□ 适用 √ 不适用
七、一样平常谋划重大条约
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单元：万元
■
单项金额重大或清静性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财详细情形
□ 适用 √ 不适用
委托理财泛起预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情形
□ 适用 √ 不适用
公司陈诉期无违规对外担保情形。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非谋划性占用资金情形
□ 适用 √ 不适用
公司陈诉期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非谋划性占用资金。
十一、陈诉期内接待调研、相同、采访等运动挂号表
□ 适用 √ 不适用
公司陈诉期内未发生接待调研、相同、采访等运动。
股票代码：000958 股票简称：东方能源 通告编号：2020-055
国家电投整体东方新能源股份有限公司
第六届董事会第二十九次聚会会议决议通告
本公司及董事会全体成员保证通告内容的真实、准确和完整，没有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。
国家电投整体东方新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十九次聚会会议于2020年10月16日发出书面通知，聚会会议于2020年10月29日上午10时以通讯表决方式召开。聚会会议应加入董事9名，亲自加入聚会会议并有表决权的董事有李固旺先生、王振京先生、高长革先生、沈锐先生、李庆锋先生、谷大可先生、夏鹏先生、张鹏先生、朱仕祥先生共计9名。本次聚会会议切合《公司法》和《公司章程》的有关划定。公司监事会成员及高级治理职员列席了聚会会议。聚会会议由李固旺先生主持，审议并一致通过了以下议案：
一、《2020年第三季度陈诉全文及正文》
赞成9票、阻挡0票、弃权0票。
该议案获得通过。
详细内容详见同日刊载于巨潮资讯网上的《国家电投整体东方新能源股份有限公司2020年第三季度陈诉全文》和《国家电投整体东方新能源股份有限公司2020年第三季度陈诉正文》。
二、《关于新增2020年过活常关联生意营业预计的议案》（关联董事回避表决）
凭证金融板块谋划治理及营业生长需要，增补金融板块资金需求，提高融资效率，公司子公司国家电投整体资源控股有限公司拟向公司现实控制人国家电力投资整体有限公司借入拆借资金18.5亿元。详细内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于新增2020年过活常关联生意营业预计的通告》（通告编号：2020-057）。
该议案为关联生意营业，李固旺先生、王振京先生、高长革先生、朱仕祥先生为关联董事，回避表决。上述4名董事回避后，公司 5名非关联董事一致赞成了该项议案。
自力董事对此事项举行了事前认可并揭晓自力意见：董事会对上述议案的表决法式切合《公司法》、《深圳证券生意营业所股票上市规则》等执法、规则和规范性文件及《公司章程》、《董事聚会会议事规则》的划定；公司新增对2020年过活常关联生意营业情形预计是凭证自愿、一律、互惠互利、公正、公允的原则举行，该等关联生意营业事项对公司生产谋划并未组成倒霉影响或损害公司股东利益，赞成将该事项提交公司股东大会审议。
该议案尚需提交股东大会审议。
赞成 5票、阻挡 0 票、弃权 0 票。
该议案获得通过。
三、《关于召开2020年第五次暂时股东大会的议案》
公司制订于2020年11月17日下战书14：30在公司1005聚会会议室召开2020年度第五次暂时股东大会，股权挂号日为2020年11月11日。
详细内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2020年第五次暂时股东大会的通知》（通告编号：2020-058）。
赞成9票、阻挡0票、弃权0票。
该议案获得通过。
特此通告。
国家电投整体东方新能源股份有限公司董事会
2020年10月29日
股票代码：000958 股票简称：东方能源 通告编号：2020-056
国家电投整体东方新能源股份有限公司
第六届十七次监事会决议通告
本公司及监事会全体成员保证通告内容的真实、准确和完整，没有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。
国家电投整体东方新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会十七次聚会会议于2020年10月16日发出书面通知，聚会会议于2020年10月29日上午11:30以通讯表决方式召开。聚会会议应出席监事3名，亲自出席聚会会议并有表决权的监事有王同明先生、赵长利先生、徐锴先生。本次聚会会议切合《公司法》和《公司章程》的有关划定。聚会会议审议通过了以下议案：
一、《2020年第三季度陈诉全文及正文》
经审阅公司2020 年第三季度陈诉全文及正文，监事会揭晓如下书面审核意见：
监事会以为董事会体例和审议公司2020年第三季度陈诉全文及正文的法式切合执法、行政规则及中国证监会的划定，陈诉内容真实、准确、完整地反映了上市公司的现真相形，不存在任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。
赞成3票，阻挡0票，弃权0票。
该议案获得通过。
特此通告。
国家电投整体东方新能源股份有限公司监事会
2020年10月29日
股票代码：000958 股票简称：东方能源 通告编号：2020-058
国家电投整体东方新能源股份有限公司
关于召开2020年
第五次暂时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证通告内容的真实、准确和完整，没有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。
凭证国家电投整体东方新能源股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第二十九次聚会会议决议，公司定于2020年11月17日以现场投票与网络投票相团结的方式召开公司2020年第五次暂时股东大会，现将聚会会议有关事项通告如下：
一、召开聚会会议基本情形
（一）股东大会届次：本次股东大会为公司2020年第五次暂时股东大会。
（二）聚会会议召集人：公司董事会。2020年10月29日，公司第六届二十九次董事会审议通过了《关于召开2020年第五次暂时股东大会的议案》。
（三）聚会会议召开的正当、合规性：本次股东大会的召集召开切合有关执法、行政规则、部门规章、规范性文件和公司章程的划定。
（四）聚会会议召开日期和时间：
1.现场聚会会议日期与时间：2020年11月17日（星期二）14:30。
2.网络投票日期与时间：通过深圳证券生意营业所生意营业系统投票的时间为2020年11月17日上午9:15－9:25，9:30－11:30，下战书13:00－15:00；通过深圳证券生意营业所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2020年11月17日上午9:15至2020年11月17日15:00时代的恣意时间。
（五）聚会会议的召开方式：本次股东大会接纳现场聚会会议与网络投票相团结的方式召开。公司将通过深圳证券生意营业所生意营业系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）为股东提供网络投票平台。
（六）聚会会议的股权挂号日：2020年11月11日（星期三）
（七）出席工具：
1.在本次股东大会的股权挂号日下战书收市时，在中国证券挂号结算有限公司深圳分公司挂号在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托署理人出席聚会会媾和加入表决，该股东署理人不必是公司的股东。
2.公司董事、监事和高级治理职员。
3.公司约请的见证状师。
（八）聚会会议召开所在：石家庄市建华南大街161号，公司1005聚会会议室。
二、聚会会议审议事项
（一）议案名称
1. 关于新增2020年过活常关联生意营业预计的议案（关联股东回避表决）
（二）披露情形
议案详细内容详见巨潮资讯网、中国证券报、证券时报刊登的《第六届董事会第二十九次聚会会议决议通告》、《关于新增2020年过活常关联生意营业预计的通告》。
（三）特殊强调事项。
（1）该项议案为关联生意营业事项，关联股东回避表决。凭证《上市公司股东大会规则》等相关执律例则的要求，上述议案涉及影响中小投资者（单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并将计票效果果真披露。
（2）本次股东大会设置总议案。股东对总议案举行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相赞成见。
在股东对统一议案泛起总议案与分议案重复投票时，以第一次有用投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
三、提案编码
1、 股东大聚会会议案对应“议案编码”一览表
■
四、聚会会议挂号等事项
1.挂号方式：出席聚会会议的股东或股东署理人应在聚会会议召开条件前挂号，挂号可接纳在挂号所在现场挂号、传真方式挂号、信函方式挂号等方式。
2.挂号所在：石家庄市建华南大街161号，国家电投整体东方新能源股份有限公司资源部。
3.挂号时间：2020年11月16日上午8：30一12：00，下战书13：30－17：30（信函以收到邮戳日为准）。
4.出席聚会会议所需携带资料
（1）自然人股东
自然人股东本人出席股东大会，应持股东账户卡、身份证或其他能够批注身份的有用证件或证实；受托他人出席聚会会议的，署理人应持有股东账户卡、股东有用身份证件、股东授权委托书和署理人有用身份证件。
（2）法人股东
法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的署理人出席聚会会议。法定代表人出席聚会会议的，应持本人身份证、能证实其具有法定代表人资格的有用证实；法人股东的法定代表人委托他人出席聚会会议的，署理人应持本人身份证、法人股东单元的法定代表人依法出具的授权委托书，能证实法定代表人资格的有用证实。
5.会务常设联系人
联 系 人：徐会桥
联系电话：0311一85053913
传真：0311一85053913
电子邮箱：xuhuiqiao＠sohu.com
通讯地址：河北省石家庄市建华南大街161号东方能源资源部
邮政编码：050031
6.聚会会议用度情形
会期半天。出席聚会会议者食宿、交通用度自理。
五、加入网络投票的详细操作流程
详见附件1
六、其他事项
无
七、备查文件
1.公司第六届第二十九次董事会聚会会议决议。
特此通告。
国家电投整体东方新能源股份有限公司董事会
2020年10月29日
附件1：
加入网络投票的详细操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所生意营业系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）加入网络投票。
（一）网络投票的法式
1.投票代码：360958，投票简称：东方投票。
2.填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：赞成、阻挡、弃权。
3.股东对总议案举行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相赞成见。
股东对总议案与详细提案重复投票时，以第一次有用投票为准。如股东先对详细提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的详细提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对详细提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所生意营业系统投票的法式
1.投票时间：2020年11月17日的生意营业时间，即上午9:15－9:25，9:30－11:30，下战书13:00－15:00。
2.股东可以登录证券公司生意营业客户端通过生意营业系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的法式
1.互联网投票系统最先投票的时间为2020年11月17日上午9：15，竣事时间为2020年11月17日下战书15：00。
2.股东通过互联网投票系统举行网络投票，需凭证《深圳证券生意营业所投资者网络服务身份认证营业指引》的划定治理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。详细的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东凭证获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在划准时间内通过深交所互联网投票系统举行投票。
附件2：
授权委托书
（委托人名称）现持有东方能源（股份性子及数目）。兹全权委托（受托人姓名、身份证号码）出席国家电投整体东方新能源股份有限公司2020年第五次暂时股东大会，并凭证如下指示行使聚会会议议案的表决权。
■
本授权委托书签发日期：
有用限期：
委托人署名（或盖章）；
委托人为法人的，应当加盖单元印章
股票代码：000958 股票简称：东方能源 通告编号：2020-057
国家电投整体东方新能源股份有限公司
关于新增2020年度
一样平常关联生意营业预计的通告
本公司及董事会全体成员保证通告内容的真实、准确和完整，没有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。
一、增添一样平常关联生意营业基本情形
（一）概述
2020年10月29日，国家电投整体东方新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十九次聚会会议审议通过了《关于新增2020年过活常关联生意营业预计的议案》。凭证金融板块谋划治理及营业生长需要，增补金融板块资金需求，提高融资效率，公司子公司国家电投整体资源控股有限公司拟向公司现实控制人国家电力投资整体有限公司（以下简称“国家电投整体”）借入资金18.5亿元，乞贷限期5年，乞贷利率参照市场同期LPR确定，最终以双方签署条约约定为准。该议案为关联生意营业，李固旺先生、王振京先生、高长革先生、朱仕祥先生为关联董事，回避表决。关联董事回避后，5名非关联董事对此议案举行表决。表决情形为：5票赞成，0票阻挡，0票弃权。
本议案经董事会审议通事后，尚需提交公司股东大会审议。与该关联生意营业有利害关系的关联股东将在股东大会上回避表决。
（二）预计金融板块新增一样平常关联生意营业种别和金额
单元：万元
■
注：上述已预计金额、现实发生金额、本次预计增添金额均为公司金融板块所发生金额。阻止2020年9月30日，公司电力板块发生的资金拆借均在年头预计之内。（详见通告2020-023）
二、关联人先容和关联关系
（一）关联人基本情形
国家电力投资整体有限公司
公司性子：有限责任公司(国有独资)
住 所：北京市西城区金融大街 28 号院 3 号楼
建设日期：2003年03月31日
社会统一信用代码：911100007109310534
注册资源：3500000 万元
谋划规模：项目投资；电源、电力、热力、铝土矿、氧化铝、 电解铝的开发、建设、谋划、生产及治理（不在北京地域开展）； 电能装备的成套、配套、监造、运行及磨练；销售电能及配套装备、煤炭（不在北京地域开展实物煤的生意营业、储运运动）；铁路 运输；施工总承包；专业承包；工程建设与监理；招投标服务及 署理；手艺开发、手艺咨询、手艺服务；电力及相关营业的咨询 服务；物业治理；货物收支口；手艺收支口；署理收支口。（企 业依法自主选择谋划项目，开展谋划运动；铁路运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展谋划运动； 不得从事本市工业政策榨取和限制类项目的谋划运动。）
主要财政数据：阻止2019年12月31日，国家电投整体总资产11,943.40 亿元，净资产2,899.48亿元，营业收入 2,722.40亿元，净利润105.41亿元。
（二）与上市公司关联关系
国家电投整体为本公司的控股股东。切合《股票上市规则》10.1.3条第一款划定，为公司的关联法人。
国家电投整体谋划状态正常，财政状态优异，具备较强的履约能力。
（三）经查，上述关联人不是失约被执行人。
三、关联生意营业主要内容
关联资金拆债主要是为推动资源控股营业生长，拟向国家电投整体借入资金，限期5年，利率为中国人民银行宣布的5年期LPR，最近一期对应的利率为4.65%，现实利率将随着5年期LPR调整而调整。
利息支出主要是向关联方支付借入资金利息。
四、订价原则
本次关联生意营业订价以市场公允价钱为依据，遵照果真、公正、公正的原则，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
五、关联生意营业目的和对上市公司的影响
上述与关联方的一样平常关联生意营业基于金融板块一样平常谋划的正常需求，有利于金融营业的生长，切合公司和全体股东的利益，不会对公司财政状态、谋划效果发生倒霉影响；相关关联生意营业不影响公司的自力性，公司主要营业未因上述关联生意营业而对关联人形成依赖。
六、自力董事事前认可和自力意见
（一）事前认可意见
凭证《关于在上市公司建设自力董事制度的指导意见》、《深圳证券生意营业所股票上市规则》等有关执法、规则和《公司章程》的划定，作为公司自力董事，我们以为：
公司新增对2020年过活常关联生意营业情形的预计，其内容和金额是公司2020年度生产谋划所需要的，切合《公司法》、《证券法》等有关执法、规则以及公司章程的划定，不存在损害公司及其他股东特殊是中小股东利益情形。
（二）自力意见
我们以为：董事会对上述议案的表决法式切合《公司法》、《深圳证券生意营业所股票上市规则》等执法、规则和规范性文件及《公司章程》、《董事聚会会议事规则》的划定；公司新增对2020年过活常关联生意营业情形预计是凭证自愿、一律、互惠互利、公正、公允的原则举行，该等关联生意营业事项对公司生产谋划并未组成倒霉影响或损害公司股东利益，赞成将该事项提交公司股东大会审议。
七、自力财政照料核查意见
经核查，自力财政照料以为：新增2020年过活常关联生意营业预计的事项已经东方能源第六届董事会第二十九次聚会会议审议通过，公司自力董事揭晓了事前认可意见与自力意见，推行了须要的审批法式，切合《深圳证券生意营业所股票上市规则》、《深圳证券生意营业所主板上市公司规范运作指引》、上市公司《公司章程》等相关执律例则的划定，该事项尚需提交上市公司股东大会审议。上述事项是上市公司一样平常谋划所需，关联生意营业遵照公正、公正的市场原则举行，订价公允，未损害公司及中小股东的利益，未影响公司的自力性，自力财政照料对上述事项无异议。
八、备查文件
1.公司第六届董事会二十九次聚会会议决议；
2.自力董事事前认可该生意营业的书面文件、自力董事意见；
3.自力财政照料核查意见
特此通告。
国家电投整体东方新能源股份有限公司董事会
2020年10月29日
扫二维码 领开户福利！
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
