场外配资清理收官 7家机构受罚

2023-01-29 23:54:28

  【财新网】(记者 张榆)11月6日,证监会通过例行宣布会宣布对7家证券、基金谋划机构接纳行政羁系措施,其中银河证券、申万宏源、中信建投3家证券公司被要求暂停新开证券账户1个月。

  此外,深圳市融通资源财富治理有限公司责令纠正并暂停治理特定客户资产治理妄想存案6个月的行政羁系措施;富安达基金治理有限公司、银河资源治理有限公司、北京千石创富资源治理有限公司被接纳暂停治理特定资产治理妄想存案3个月的行政羁系措施。

  上述7家机构被处罚的缘故原由,主要是前期为场外配资提供便利等违规行为。在10月9日的新闻宣布会上,证监会讲话人体现,部门机构在落实对外部接入、整理整理违法证券营业的自查中不认真不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部门产物下设子单元违规举行证券生意营业等问题,严重违反证监会“相识你的客户”等羁系划定。

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